2010年全国专利运用状况调查工作手册new

1、 2010年全国专利运用状况调查工作手册国家知识产权局二一年七月一、项目介绍本次调查是国家知识产权局经国家统计局批准的年度知识产权统计调查类项目，受统计法保护。2010年全国专利运用状况调查涉及42000件专利样本，包含了企业、高校、科研单位、个人四类专利权人。此次调查采用PPS抽样方式，样本框由三部分组成，一是2009年授权的发明专利，二是2008至2009年授权的实用新型和外观设计，三是截至2009年12月31日仍有效的三种专利。此次调查与前两次调查内容基本保持一致，主要聚焦于专利权人制度运用能力建设，所涉及的问题涵盖了专利创造、运用、保护、管理四个环节。就具体调查内容来看，问卷内容包括专

2、利权人信息和专利信息两部分。调查要点涉及到知识产权管理机构建设、专利申请、研发、中介、质押、实施运用、侵权与保护等情况。二、问卷填写说明问卷中有两类说明性文字：一是正常的宋体字和楷体字，表示问题的题干和选项；二是括号内的加粗楷体字，比如【单选】，表示对题目的补充说明。下面具体介绍问卷填写时的几点注意事项：1.【单选】：表示只能从备选的答案中选择一个选项。2.【多选】：表示可以从备选答案中选择一个或多个选项，对选项的个数不做要求。3.【限选2项】或【限选3项】：表示最多可以选择2个或3个选项，也可以选择1个或2个选项。4.对于选定的选项，请直接相应的选项代码上划圈，如下所示：B1. 该项专利的研

3、发周期为： 【单选】B003/不到半年12-3年（含3年）4半年到一年（含1年）23-5年（含5年）51-2年（含2年）35年以上65. 在每个题目的题干结尾处会有一个加斜杠的数字，比如B0103/，这是未来问卷回收后用于计算机录入的编码，与问卷的题目没有关系，在填写问卷时不必考虑。6. 其它【请注明】 ：表示如果希望回答的答案不在问卷提供的选项之中，可以直接将答案填写在“其他”后面的横线上。三、问卷解释本次调查共有8种问卷，分为两大类型：专利权人信息调查问卷和专利信息调查问卷。其中专利权人信息调查问卷包括4种问卷，即企业问卷、科研单位问卷、高校问卷、个人问卷；专利信息调查问卷也分4种，同样是

4、企业问卷、科研单位问卷、高校问卷、个人问卷。（一）专利权人信息调查问卷 4种问卷有部分题目一致（但题号或若干选项不同），但仍有相当一部分题目有所不同。下面首先以“企业问卷”为例对问卷题目进行解释，然后介绍其他3种问卷的个性题目以及不同之处。1. 企业问卷【问卷封面】问卷封面左上方的问卷编码、所在省份、所在城市，问卷封面中部的专利权人名称、专利权人地址信息由国家知识产权局统一电子打印，不需要各承担单位和受访者填写。问卷封面主要用于填写本表人员的联系方式，主要目的在于：问卷回收以后，如果问卷题目存在漏答或者填写不清楚的地方，可以通过电话的方式进一步确认，从而提高回收问卷的有效率。受访者联系信息包括

5、：填写本表人员姓名、填写本表人员手机号及受访者机构单位联系电话。注意：填写本表人员及其联系方式请一定填写问卷填写人的情况，以免后期复核时出现不必要的误会。另外，还需要由受访者填写其所属单位中负责知识产权的主管的姓名及手机号，其主要目的在于：确保受访者为单位知识产权主管，并对单位知识产权管理情况有了解，从而提高问卷的整体质量与信度。问卷封面左下方的“问卷审核记录”是由问卷审核工作人员填写（参见第四部分相关说明第3条）。【主要经济指标与总体情况】企业主要经济指标是对于专利权所属企业基本经济情况的统计，用于分析企业专利总量、水平与企业发展之间的联系；企业总体情况是了解企业拥有专利数量以及企业发展过程

6、中与专利相关的经历。请确保该部分信息与企业向其他政府部门报送的信息一致。如果问卷填写人对于其中某些信息不太了解，可请企业的其他人员（比如行政或财务人员）协助填写。A1. 建议由企业的财务人员填写或协助填写。A2. 填写企业投入生产、转让许可和进行技术储备的发明专利的占总体有效发明专利的比例时，请注意三者的比例相加应为100%。A3.所谓“从国外企业（机构）转让及许可”是指企业把专利转让或许可给国外的企业或机构。所谓“支付专利许可费用”是指企业向其他专利权人购买专利时所支付的费用。A4. 请根据企业发展过程中关于专利申请、交易、转化等方面的实际经历，圈选对应的选项。【专利申请】A5. 选择企业申

7、请专利的目的，为排序题。选出企业申请专利的三大主要目的，并根据企业实际情况进行优先排序，并分别把选项代号填写在题目相应横线上。如果企业申请专利的目的并没有列在选项中，请把具体目的填写在“其他【请注明】”后面的横线上。A6. 如果企业2011年会继续申请专利，请根据计划申请数量与2010年的差异圈选01或02或03选项，并跳答A8题。如果企业2011年不会申请发明专利，请您圈选04选项，并继续回答A7题。如果企业不清楚2011年会否继续申请专利，请圈选05选项，请跳答A8题。A7. 选择企业在2011年不继续申请专利的最主要的原因，请注意此题为单选题而并非多选题，因此务必在导致企业2011年不申

8、请专利的众多原因中选择出最主要的一项。A8.了解企业为获得专利所已经采取的方式，为多选题。【专利管理】A9-A10.了解企业内部对知识产权的管理情况，包括机构与人员的组织建设以及领导决策对专利情况的讨论，所谓“企业领导决策机构”主要是指企业的董事会、高层管理者等领导层。A11-A12.了解企业曾获授予的涉及知识产权相关资格以及企业拥有的知识产权种类状况。A13.题目列出企业生产产品时所面临的相关选择。其中，第三小题如果企业的专利产品与国外存在竞争，则圈选“1”，且回答本题表格最右列“情况说明”中的题目：圈选竞争主要集中的方面，单选。第四小题如果企业生产产品时使用了国外的专利，则圈选“1”，且在

9、右侧横线上填写具体使用国外专利的数量。第五小题如果企业拥有含有专利支持的品牌产品，则圈选“1”，且在右侧横线上填写平均每件品牌产品的专利数量。A14.了解企业专利产品进入“自主知识产权的关键技术和产品目录”的情况。【专利保护】A15.请根据企业自身的主观感受评价我国的专利保护总体水平。A16.如果企业没有遇到过知识产权侵权，则圈选1，并跳答A21题。如果企业遇到过侵权但没有起诉，则圈选2，并继续回答。如果企业遇到过侵权并提起起诉，则圈选3，并继续回答。A17.本题第一部分为在企业的各种知识产权中遇到侵权的方面，即表格中间列，第二部分为提起诉讼的方面。请先回答第一部分题目：如果企业在发明专利、外

10、观设计专利、实用新型专利方面遇到过侵权，则先回答A18题，再回答本题第二部分，否则直接回答本题第二部分；如果企业没有提起过知识产权方面的诉讼，则不回答本题第二部分，直接跳答A19题。回答第二部分题目时，如果企业提起过关于发明专利、外观设计专利、实用新型专利方面的诉讼，则跳答A20题。A18.选择企业曾经遇到过的专利侵权形式。A19.选择企业遇到侵权但没有提起起诉的原因，多选题。A20.选择企业在专利诉讼中遇到的问题，为排序题。请首先选出企业专利诉讼中的三大主要问题，然后根据企业实际情况进行优先排序，并分别把选项代号填写在题目相应横线上。A21.选择企业愿意采取的维权方式。请注意这里说的维权是指

11、维护企业在知识产权方面的权益。【专利交易与质押】A22-A23.了解企业进行专利交易与质押的意愿和实现情况，以及在质押过程中遇到的问题。【专利中介】A24.根据企业对中介机构在协助专利获取中的作用的想法，圈选相对应的选项。中介机构是指接受委托人的委托，在委托权限范围内办理专利申请或者办理其他专利事务的服务机构。【对外申请与产品出口】A25.如果企业拥有海外市场，则圈选1，并继续回答A26题。如果企业在海外并没拥有市场，则圈选2，并跳答A27题。A26.建议由企业的财务人员填写或协助填写。A27.了解企业海外研发与申请专利的情况。2. 其他问卷的个性题目解释（1） “高校”问卷【总体情况】A1-

12、A2.分别填写高校至今仍然有效以及对外转让许可的发明专利、实用新型专利和外观设计专利的数量。A5.填写高校申请专利中不同来源各自占总体的比例。注意保证所有填写的比例相加为100%。【专利意识】A6.了解高校教师申请专利的动机，为排序题。请首先选出教师申请专利的三大主要动机，然后根据高校教师的情况进行优先排序，并分别把选项代号填写在题目相应横线上。如果申请专利的动机并没列在选项中，请把具体目的填写在“其他【请注明】”后面的横线上。A7-A8.了解高校科研人员、教师对专利技术转移与产业化的态度以及参与专利技术实施的技术和管理工作的意愿。【专利管理】A13-A16.了解高校关于对专利的制度化管理，包

13、括专利管理规章制度、收费政策以及奖励维度与方式。A17-A19.了解高校在外商资助下取得专利以及受企业委托所产生专利的不同实施情况，了解高校是否拥有专利基金。A20.最多列举高校与校外企业合办的最大规模的三家企业。【专利放弃】A26.如果高校有专利放弃机制，则圈选1，并继续回答A27题。如果高校没有专利放弃机制，则圈选2，并跳答A28题。A27.请根据高校放弃专利权的通常时间长度圈选相应选项。A28.对于高校认定价值不高的专利，如果高校选择继续维持专利权，则圈选1，并跳答A30题。如果高校选择主动放弃专利权，则圈选2，并跳答A30题。如果高校考虑转让专利权，则圈选3，并继续回答A29题。A29

14、.根据高校转让价值不高的专利权的通常对象圈选相应选项。【专利中介】A32.圈选高校转让与交易专利的渠道，为多选题。如果高校转让与交易专利的渠道并没有列在选项中，请把具体渠道填写在“其他【请注明】”后面的横线上。同时，再从选出的选项中挑选高校最信赖的中介结构类型，并填写在答案下面的相应横线上。（2） “科研单位”问卷“科研单位”问卷与“高校”问卷基本一致。但A1题需要判断所在单位的性质，若选项都不能反映单位的性质，则在其他中注明。（3） “个人”问卷A1-A4.选择专利权人的性别以及身份，若为职务个人，则填写A3、A4题，分别为个人所属企业的组织机构代码和控股分类情况。（二）专利信息调查问卷 4

15、种问卷的有部分题目一致但题号或若干选项不同，同时有部分题目有所不同。下面首先以“企业问卷”为例对问卷题目进行解释，然后介绍其他3种问卷的个性题目以及不同之处。1. 企业问卷【问卷封面】与企业的专利权人信息调查问卷的封面相似，但封面中部会附上由国家知识产权局统一电子打印的特定专利的专利号以及专利名称，以确保受访者填写的信息是针对该项专利。【专利实施情况】B1. 根据企业在专利研发、运用、保护过程中的实际经历圈选相应的选项。B2. 指从开始研发到获得最终申报专利的研发成果所经历的时间，请根据实际情况，圈选专利研发所属的时间段。B3. 专利研发成本是指研发该项授权专利所耗费的资金、资产。B4. 圈选

16、该项专利预期收益范围以及截至目前专利实际收益的区间范围。如果该项专利已经实施，则根据截止到目前为止的实际收益总额圈选对应选项，并具体圈选销售收益额以及许可或转让的收益额。此处的收益是指迄今为止，实施该项专利所获得的资金、资产，包括销售额、许可费或转让费。预期收益是指在整个专利生命周期内所实现的经济收益总额。专利预期收益额要大于等于专利实际收益额。B5. 该项专利是通过与哪种类型机构合作研发或是自行研发得到的，请根据实际情况圈选。B6. 专利实施是指：专利权人以生产经营目的，自行或许可他人制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直

17、接获得的产品，或者将专利权转让给他人。如果该项专利已经实施，请您圈选1，并跳答B8题。如果尚未实施，则只需要回答B7题。B7. 限选2项。如果专利未实施原因没有列在选项中，请将原因填写在“其他【请注明】”后面的横线上。回答完此题后不需要再回答其他题目。B8. 根据专利实施在申请与获得授权的前后圈选对应选项。B9. 交叉许可是指两个专利权人互相允许对方在约定的时间和地域范围内实施自己的专利，换句话说，就是甲允许乙实施甲的专利，乙允许甲实施乙的专利。B10-B11.专利从申请到实施的困难以及产业化的困难，均为排序题。请分别首先选出三大主要困难，然后根据企业实际情况进行优先排序，并分别把选项代号填写

18、在题目相应横线上。如果企业遇到的困难并没有列在选项中，请把具体难处填写在“其他【请注明】”后面的横线上。B12.专利的实施方式包括自行实施、转让实施、许可实施三种。“自行实施”是指专利权人依靠自己的技术力量和设备生产其专利产品或使用其专利方法，并进行有关的经营活动。“转让实施”是指专利权人作为转让方，将其发明创造专利的所有权或将持有权移转受让方，受让方支付约定价款；“许可实施”是指专利权人或其授权的人作为让与人，许可受让人在约定的范围内制造产品或使用专利方法，受让人支付约定的使用费。B13. 了解企业具体实施专利的行为方式，多选题。如果实施方式只包括制造产品，则圈选1，回答B14-B16题后结束回答。如果实施方式包括许可他人制造产品或进口产品，则对应圈选2或3，跳答B17。如果实施方式包括转让，则圈选4，跳答B17-B18题后结束回答。如果实施方式只包括折价入股、进行广告宣传、招标投标，则对应圈选5或6或7，并结束回答。B14-B16. 了解该项专利制造产品目前所处的阶段，以及在生产过程中乃至产品生产后对待同类专利产品的态度。B17-B18. 专利转让或许可过程中借助中介机构的情况以及转让或许可对象。B19. 专利许可方式，多选题。包括独占许可、独家许可、普通许可和交叉许可。2. 其他问卷的个性题目解释（1