工程造价 毕业答辩——基于FIDIC施工合同条件下工期延误引起的 承包商索赔研究

1、基于FIDIC施工合同条件下 工期延误引起的承包商索赔研究,专 业：工程造价 导 师：尹 贻 林 教授 答辩人：冯 铄 学 号：20063760,2010.6.14,汇报流程,受“买方市场”原则制约的客观事实和招投标过程中惯用低价中标策略，使得承包商在工程项目的建设中承担更多风险,中标低报价，盈利靠索赔”，已成为许多国际承包商的成功经验。许多承包商通过索赔能使工程收入达到工程造价10%-20%1，有的工程索赔甚至都超过合同中所约定的数额,由于施工过程中许多不确定因素及风险,所以工程索赔中，工期延误索赔发生的愈发普遍,研究背景与研究现状,问题的提出与研究路线,研究内容,研究成果,1.1研究背景,

2、1,从索赔基础理论等方面入手研究相关文献,2,从分析承包商索赔的法律依据角度,3,从研究费用和工期索赔计算的角度,续表一,4,从工期延误归责分析角度,5,从提出新型解决模型或理论角度,6,从利用风险工具研究索赔角度,7,从工期延误角度研究索赔,8,文献总结,结论： 可以看出国内大多数文献都在研究索赔的基础理论、承包商索赔可以引用的法律依据以及索赔计算问题。而从工期延误角度引起的索赔分析，工期延误的归责分析以及利用风险相关知识理论研究索赔的文献较少,i朱建国,沈杰.多因素影响下的工期索赔计算原则研究J.建筑经济,2009，（08）9092,本文又对其中占比重较大的文献进行了详细分析，其中 关于工

3、期索赔特点与提出新型模型的文献分析,i朱建国,沈杰.多因素影响下的工期索赔计算原则研究J.建筑经济,2009，（08）9092,1.导致工期延误的干扰因素多、影响时段交叉、影响对象相异,2.工期延误中的共同延误工期索赔责任原因的复合性强,根据前述文献，得到关于工期索赔特点结论,3.工期延误中的共同延误工期索赔的影响因素复杂,3. 关于工期索赔计算方法的文献分析,i李启明，建设工程的工期延误及其索赔,知识讲座，30-31 ii建岩.工程索赔中工期延误的计算J,工作研究,i李正最。对FIDIC施工合同条件下承包商索赔的探讨J.水电站设计,2007,23(2):99-104 ii陈勇强，张水波.国际

4、工程索赔M,续表1,根据前述文献，得到关于工期索赔计算方法结论,问题提出,由于工程建设项目工期长，参与人员多，所以在施工工程中会出现许多不定因素。所以导致工期延误的原因如何识别是本文研究的问题之一,伴随着实际工程建设中，总会出现不同的导致工期延误的原因，每当出现新原因时，应该如何进行索赔，如何计算也是本文研究重点,2.1,分析得出导致工期延误的主要原因,第三章,第四章,第五章,利用二、三、四章结论提出新模型,确定责任分摊,确定工期延误索赔的计算方法,第二章,工期延误 承包商索赔原因分析,工期延误索赔归责原则,工期延 误引起的索赔计算,研究成果与应用,论文主体部分,工期延误的原因,业主风险,承包

5、商风险,第二章 工期延误承包商索赔原因分析,建筑工程的整个过程中承包商可能遇到的风险有很多。其中具体在不同阶段，它所承担的风险也是不同的。具体风险如图,在施工过程中，承包商往往根据业主要承担的风险进行索赔，所以要确定承包商的索赔权利，首先应确定业主的风险范围。具体风险如图,在建设项目实施过程中，影响工期的因素会有很多。要有效地进行工期控制，就必须对影响工期的各种因素进行全面的分析和预测,1,承包商承担的风险分析,2,业主承担的风险分析,续表一,续表二,续表三,续表四,1. PEST法分析索赔风险,3,工期延误的原因分析,目的,运用PEST法对工程建设项目索赔中的宏观环境进行分析,内容,Poli

6、tics 政治要素,Economic 经济要素,Society 社会要素,Technology 技术要素,分 析 结 果,用PEST法识别的索赔风险有： P：国家法律法规变化、行业标准变化、发布新的工程建设信息、政府态度。 T：设计缺陷；勘察数据不准确；新材料、新工艺、新技术的应用；承包商管理方法；分包商技术水平缺陷。 S：人均收入、社会责任、员工对工作的态度、社会动荡、特殊集团的利益。 E：汇率；贸易禁运；国际制裁；贷款利率；通货膨胀；宏观经济政策；贸易壁垒（增加关税、限制进口）；行业投资管理政策。 具体风险如图,2. RBS风险分解结构分析索赔风险,目的,是将引发工程项目风险的因素具体化，

7、从而更便于风险的识别,内容,RBS,全称Risk Breakdown Structure，是一种将风险分解成风险元，使其更容易识别的方法,分 析 结 果,通过用RBS风险分析法，分解出一级风险结构有：自然风险，财务风险，设计风险，施工风险，合同风险，市场风险。二级风险有：自然力风险，气候风险，设计基础资料风险，设计技术风险，设计质量风险，业主需求风险，施工技术风险，设备风险，材料风险，施工人员风险，现场条件风险，具体风险分解结构图,3. 文献分析法分析索赔风险,目的,找出目前各个文献中关于导致工期延误的原因的研究,内容,1）提出课题或假设； 2）研究设计； 3）搜索文献，对文献内容作调查； 4

8、）对调查所得的情况作分析判断，形成主题概念,分析结果,4.对照合同，找出索赔依据，并且原因归类,5. 李克特（Likert）量表法,目的,对以上方法分析出的索赔原因进行调查，选出承包商最关心的延误原因,内容,李克特量表，形式上与沙氏通量表相似，是属评分加总式量表最常用的一种，属同一构念的这些项目是用加总方式来计分，单独或个别项目是无意义的,李克特量表问卷,6. SPSS软件进行结果分析,用统计学SPSS软件对所有工期延误的原因进行了计算，分析，并且进行结果排序，最终得到了导致工期延误的最主要的4个原因,内容,所以，通过用PEST法，RBS风险分解结构，文献分析法，李克特（Likert）量表法，

9、SPSS软件法分析，最终得到的结论如下。 承包商最关心的4个导致工期延误的原因为： 1.工程进度款支付不及时造成的工期延误； 2.设计图纸的变更造成的工期延误； 3.材料设备供应违约造成的工期延误； 4.不可抗力造成的工期延误,工期延误索赔归责原则,单一延误索赔归责原则,共同延误索赔归责原则,合同状态分析,第三章,1.工期索赔的特点 2.工期索赔的计算方法,工期索赔,1.费用索赔的特点 2.费用索赔的计算方法 3.费用索赔的构成,费用索赔,第四章 工期延误引起的索赔计算,5.1,导致工期延误的重要原因,责任划分原则,工期计算方法,费用计算方法,5.2,4种重要原因引起工期延误的计算方法,建模与

10、应用,应用成果,运用统计学工具CBR，RBR模型嵌套亚里士多德逻辑学三段论，贴合工期延误索赔的特点，提出新型决策支持系统，以期能在承包商进行工期延误索赔的过程中提供有力支持,CBR知识库,CBR的运行模式 基于范例的推理(CBR)是人工智能领域新兴的一种问题求解方法，它通过目标案例的提示得到历史记忆中结构化存储的源案例，并由源案例进行相应的判断与推理来指导目标案例求解,RBR知识库,RBR模式 基于规则的推理（RBR）具有更早的发展历史，传统的专家系统就是使用的基于规则的推理模式。在这种模式下，知识被表示成“规则结论”形式，根据预定义的前提条件（规则）得出相应的动作或结论,如何建CBR库,1）

11、第一层级为基本处理原则层，基本处理原则分为四个原则，因为对于不同的索赔事件，如果基本处理原则不同，则索赔处理的方法也不同，所以，应对其进行分类讨论。 2）第二层级为是责任人层，责任人包括业主、承包商和不可抗力，对业主原因造成的延误，可进行工期和费用索赔，对承包商原因造成的延误，不能索赔，对不可抗力造成的延误，FIDIC施工合同条件中规定部分内容可以索赔工期和费用，所以，对不同的责任人，也应分类探讨。 3）第三层级是具体事件层，具体的延误事件包括： 业主方的延误事件：业主提供设计图纸延误、业主供应材料延误或有缺陷、工程师指示错误、业主人员干扰工程正常施工、业主人员提前接受或占用部分工程等； 承包商的延误事件：承包商购买材料延误或违约、修复因自身原因导致的施工质量缺陷、承包商无故暂停工程、承包商人员引起的骚乱等其他影响工程正常施工的事件； 不可抗力事件：战争、侵略、骚动、暴乱、辐射、自然灾害等认为不可控制的因素； 在对索赔事件归类后，应给出对第三个层级事件的具体处理方法，因为依据的基本处理原则不同，所以不同原