上半年HSE管理体系专项审核报告

1、O年上半年HSE管理体系专项审核报告为了推进HSE1理体系的有效运行,2011年5月24日6月18日,厂HSE委员 会组织安全、环保、交通、教育等科室 , 对全厂 26 家科级单位进行了内部审核 , 共 审核18个基层队、 33个基层班组;201 1 年7月 20日7月 21日厂外聘专家对全厂 37个科室进行了内部审核。内部审核共访谈各级人员21 0名,发现问题 383项,现将审核情况报告如下 :一、审核目的（一）审核各单位、各科室HSEf理体系运行的符合性、适应性和有效性；（二） 结合审核发现,指导各科室、单位和基层队、班组规范开展HSEf理体系 工作；（三）对采油厂 18个单位进行上半年考

2、核评比 ； 对非上市单位进行指导性审 核。二、审核范围审核厂机关科室和 26个科级单位以及基层队、班组。三、审核依据和内容（一）健康、安全与环境管理体系第 1部分：规范（Q/SY1002.1-2007）; 1 （二）欢喜岭采油厂 16项管理办法 ;（三）厂HSE管理手册、程序文件、作业文件；（四）欢喜岭采油厂HSE工作手册；（五）各单位HSE“一书一表一 ”和科室 HSE管理指导书；（六）适用于采油厂的HSE法律、法规及其它要求。四、审核组成员审核组组长 : 王力岩审核组副组长 : 于明审核组成员 : 黄静王国巍马海东罗青白成玉李广然彭飞沈少林牛凤宏贾海陈瑞芳五、审核日程 （ 详见审核计划 ）

3、六、审核结果（ 一） 体系运行现状一是全面践行“有感领导管理” , 有效推动了领导干部职责落实。各级领导干 部率先垂范自身安全行为并公开 HSE管理承诺,亲自撰写并公布个人安全行动计划， 亲自组织制定安全环保工作计划 ,在各种会议上带头开展安全经验分享活动 ,主动到 联系点进行HSE宣讲和工作调研，亲自开展分管系统内大讨论、大排查，亲自组织整 改问题隐患 , 亲自到现场开展安全观察与沟通 , 通过这些制度的有效落实 , 各级领导 干部的安全责任感与使命感有了大幅度提升。今年以来 , 各单位、科室领导干部撰写个人安全行动计划 270余 份,参加联系点活动 200余次,开展安全观察与沟通 180次

4、, 个人安全素质、业务技 能和安全形象得到了进一步提升。二是扎实推行“直线责任管理” , 建立了“强矩阵”直线组织机构。厂两级机 关部门，按照“写我所做，做我所写”原则，制定HSE工作职责和工作流程，把直线责 任落实到日常管理工作中。公用事业管理中心详细制定了 43 个岗位的岗位职责和 21项工作管理流程。职能部门对主管项目和外来施工队伍进行作业许可审批和现 场监督。各科室能够认清职责 , 主抓业务范围内的安全工作 , 监管水平显著提高。特 别是在“大讨论、大排查”和各时段专项检查中,HSE分委会和科室发挥了主体作 用,改变了以往安全工作只由安全部门负责的局面 ,促使安全部门的职责逐渐向提供

5、咨询、指导、培训、督查和服务转变。三是围绕风险管理的核心要素 , 狠抓基层基础建设 , 深入推行 16 项管理办法。 各单位、各科室始终将控制风险作为体系建设的核心任务 , 结合工作实际转化厂 16 项管理办法 , 按照“三个安全”抓好风险管理。基层单位在日常工作中能较熟练地 运用工作前安全分析、工作循环分析方法来完善危害因素清单和操作规程; 采油、热注、集输等单位逐步完善工艺设备安全技术信息 ; 资产科认真开展设备现状安全 分析;生产运行科按照“分层管理、分级控制”原则 ,逐级开展风险告知和风险控制 采油管理科、基建管理科认真组织开工前检查 , 从源头控制风险 ; 热注管理科认真开展工艺 设

6、备变更、启动前安全检查。四是全面开展“瀑布式”安全培训 , 大力培养高素质员工队伍。各单位、各科 室将安全教育培训作为推进HSE体系管理的重要推动力量，推行了“瀑布式”安全 教育培训系统 , 建立了岗位培训需求矩阵和“塔式”培训结构 , 细化了基层培训工 作。制定“瀑布式”培训计划 , 一级培训一级 , 实行“一把手”教学。建立了作业区 - 基层队- 班站- 岗位的培训阶梯 , 配套完善了实施办法 , 明确了各级直线领导的培训 职责, 要求各级领导干部亲自参与培训工作。各单位“一把手”亲自宣贯各项安全 会议精神 ,传达各项安全工作指令 , 亲自授课讲解厂体系推进措施、安全文化建设思 路和 16

7、项管理办法 ,使“瀑布式”培训方法得到广泛运用和有力推行 ;热注作业二 区培训领导亲自对培训效果进行跟踪考核 , 一方面加强了现场和岗位的培训指导 ,另 一方面通过意见反馈 ,改进培训工作 ,提高培训质量。五是认真实施“风险系数”绩效考核。各单位组织员工对生产作业场所的危 险点源进行辨识和统计 , 学会计算岗位风险控制系数 ,将安全环保的风险分解到每个 岗位、每名员工 , 通过提高个体风险防范能力来提高整个管理体系的风险控制水 平。各单位根据岗位风险和工作实际 , 层层制定结果性指标、过程性指标和考核标 准。采二、采三、热一、热二等单位制定 HSE审核清单,每季度对各职能组、基层 队的HSE工

8、作进行一次审核、评比；采油作业六区在风险系数考核的基础上 , 实施了安全环保风险评估系数运用到绩 效考核中,不断加大HSE考核的力度和考核比重。（ 二 ） 不符合项及问题 （ 见附件 1）审核共发现问题 255项,其中基层班组 37项,小队 83项,科级单位 135项,总 体概括为以下几个方面 :1.上市单位HSE体系运行情况（1）行为安全方面 ,此类问题共 66项,占问题总数的 26%主要表现在:领导承诺 : 此类问题共 5项, 占行为安全类问题总数的 8%,主要体现为领导的 承诺公开性不强 , 未向全体员工传达、诠释 , 员工对领导的承诺监督性不强 , 如机动 采油大队、运输二大队、工程维修大队、采油作业五区等单位个别员工不清楚领导 的 HSE 承诺。HSE目标、指标：此类问题共9项,占行为安全类问题总数的14%,主要体现为 对过程性指标和年度工作计划完成时间无体现 , 开展的工作未按照计划实施和工作开展后未及时填写完成时间 , 如采油作业四区、采油作业六区、运输一大队等单