上海基金从业资格资产配置的主要类型试题

1、上海基金从业资格：资产配置的主要类型试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60分及格。 一、单项选择题（共 50题，每题 2 分。每题的备选项 中，只有一个最符合题意 ）1. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括A. 基金的募集符合B. 基金合同期限不超C. 基金募集金额不低证券投资基金法的规定过5 年于 2 亿元人民币D. 基金份额持有人不 少于1000人2. 某投资人投资 1 万元认购基金 ，认购资金在募集期产生的利息 为 5 元，其对应的认购费 率为 1.5%，基金 份额面值为 1 元 /份，则其认购份额为（ ）。A. 9852.14B.

2、9852.22C. 9857.14D. 9857.223. 投资者参与认购开放式基金，投资者T 日提交认购申请后，一般可于_日后 到办理认购的网点查询认购申请 的受理情况。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+44. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政 法规是A. 证券法B. 证券投资基金法C. 证券投资基金管理暂行办法D. 开放式证券投资基金试点管理办法5. 结合紧密的行动方 案。A. 行动方案B. 组织结构C. 决策和奖励制度D. 人力资源和企业文化6. 债券从发行之日起 至偿清本息之日止的时间是指A. 债券持有期限B. 债券发行期限C. 利息转让期限D. 债券有效期限7.

3、基金销售机构应 _。A. 不在同一时间代销多只基金B. 关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配 性C. 为投资人办理基金 销售业务手续时，识别客户有效身份D. 在投资人开立基金 交易账户时，向投资人提供投资人权益须知8. 基金份额净值等于）除以基金当前的总份额。A .基金资产总值B. 基金资产净值C. 基金公允价值D. 基金资产估值?9. 公司的资产净值是 全体股东的权益，决定着股票的 _。A. 票面价值B. 账面价值C. 清算价值D. 内在价值10. 基金管理公司的 股东均应具备的条件有 _。A. 具有良好的社会信 誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、 商

4、业银行等机构无不 良记录B. 注册资本、净资产 应当不低于3亿元人民币C. 持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚11. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由 乙公司承建甲公司办公大楼的建设 工程；合同签订后不久，甲公司 所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大 楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是 _。A. 乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B. 甲公司有权通知乙 公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C. 只有经乙公司同意，甲公司才能

5、解除合同D. 甲公司有权通知乙 公司解除合同，且无须承担任何违约责任12. 关于货币市场基 金开放日收益公告和节假日收益公告的说法 ，正确的是 _。A .开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B. 开放日的收益公告，应在当日进行 披露C. 开放日的收益公告 需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度 平均收益率D. 开放申购、赎回后 法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假 日最后一日的 7 日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万 份基金净收益和 7 日年化 收益率13. _不属于基金净值公告中需 要披露的信息。A. 基金资产净值

6、B. 投资组合报告C. 份额净值D. 份额累计净值14. 下列基金市场参 与主体中， _在整个基金的运作中起着核 心作用。A. 基金投资人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金监管机构15. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价 ，且最近交易日后经济环境没有发 生重大变化 的，应采用 _确定投 资品种的公允价值。A. 发行日开盘价B. 发行日平均价C. 最近交易的市价D. 发行日收盘价16. 证券投资基金 销售管理办法规定，证券公 司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等 损害客户利益的行为。A1B2C3D517. 下列债券中， _的利率在偿付期限内可能会发生变化。A. 零息债

7、券B. 附息债券C. 息票累计债券D. 浮动利率债券18. 投资者预计某上 市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/ 股，必要的收益 率为 8%，则该公 司股票的理论价格为 _元 /股。A. 32B. 40C. 50D. 8019. 根据 （证券投资基金运作管理办法 ）规定，股票基金的 股票投资比重必须在 _以上；债券 基金的债券投资比重 必须在 _以上。A.证券公司的资产管 理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券21. 根据权证行权所 买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A.认股权证和备

8、兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证A. 60%； 80%B. 80%； 60%C. 60%； 60%D. 80%； 80%20. 根据我国的相关 规定，以下不属于私募证券的是证券22. 证券投资基金运作管理办法规定，开 放式基金发生巨额赎回时，基金管 理人当日办 理的赎回份额不得低 于基金总份额的 _。A. 10%B. 30%C. 50%D. 60%23. 根据运作方式的 不同，基金可以分为A. 圭寸闭式基金和开放式基金B. 契约型基金和公司型基金C. 公募基金和私募基金D. 主动型基金和被动型基金24. 下列属于我国基 金交易费用的有 _。A. 印花

9、税B. 开户费C. 过户费D. 经手费25. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价 ，且最近交易日后经济环境没有发 生重大变化 的，应采用 _确定投 资品种的公允价值。A. 发行日开盘价B. 发行日平均价C. 最近交易的市价D. 发行日收盘价26. 制定和执行交易计 划。A. 研究部B. 投资部C. 交易部D. 法律部27. 假定某基金的总资 产为 65 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 60 亿份，那么该基 金份额净值为（）元 。A. 1B. 1.05C. 1.13D. 1.2428. 下列关于中国证监 会职责的说法，正确的有 _。A. 负责行业性法规的 起草B. 负责监督有关法律法规

10、的执行C. 负责保护投资者的合法权益D. 维持公平而有序的证券市场29. 基金信息披露义务 人的信息披露活动存在 _的现象时，将被责令 改正，警告，并处罚款。A .信息披露文件不符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则的规 定B. 信息披露文件不符 合中国证监会相关编报规则的规定C. 未按规定履行信息 披露文件备案、置备义务D. 年度报告的财务会计报告未经审计即予披露30. 基金交易费中， 由证券公司向基金收取的是 _。A. 佣金B. 过户费C. 经手费D. 证管费31. 金融衍生工具的 特征有 _。A. 跨期性B. 杠杆性C. 联动性D. 高风险性32. 证券交易所通过 连续 _方式形

11、成证券交易价格。A. 拍卖B. 协商C. 公开招标D. 公开竞价33. 当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括 _等步骤。A. 合格境内机构投资 者资格的申请及审核B. QDII 基金产品的申请及核准C. 经营外汇业务资格申请，D. 基金份额发售34. 根据运作方式的 不同，基金可以分为 _。A. 圭寸闭式基金和开放式基金B. 契约型基金和公司型基金C. 公募基金和私募基金D. 主动型基金和被动型基金35. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的 开户资料和与销售业务有关的其他 资料，保存 期不少于 _年。A. 10B. 15C. 20D. 2536. 在基金营销组 合的四大要素中， _的主要

12、任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品 ，提供持续服务。A. 产品B. 费率C. 渠道D. 促销37. 根据 _不同，可 将基金分为封闭式基金与开放式基金。A. 法律形式B. 运作方式C. 投资目标D. 投资对象38. 以下属于我国证 券投资基金交易费的是 _。A. 印花税B. 开户费C. 过户费D. 经手费39. 基金销售业务的 风险主要包括 _。A. 合规风险B. 操作风险C. 技术风险D. 不可抗力风险40. 基金销售机构从 事基金销售活动，不得 _。A .采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B. 以排挤竞争对手为C. 募集期间对认购费目的，压低基金的

13、收费水平用打折D.通过先收后返、财 务处理等方式变相降低收费标准41. 开放式基金的基 金合同生效要求其所募集份额不少于_份。A. 5000 万B. 1 亿C. 2 亿D. 5 亿42. 下列各项，不属 于基金托管人应当具备的条件的是A. 总资本和资本充足B. 设有专门的基金托C. 有符合要求的营业D. 有完善的内部稽核43. 下列金融产品中 ，A. 银行理财产品B. 银行储蓄存款C. 基金D. 券商集合计划44. 契约型基金和公 司型基金的划分依据是 _。A. 基金份额是否固定率符合有关规定管部门，取得基金从业资格的专职人员达 场所、安全防范设施和与基金托管业务有 监控制度和风险控制制度 信

14、息披露程度最高的是 _。到法定人数 关的其他设施B. 法律形式不同C. 投资对象不同D. 投资目标不同45. 基金托管人需要 对_出具意见。A. 基金公司财务报告B. 基金财务会计报告C. 中期基金报告D. 年度基金报告46. 首次公开发行股 票的定价方式是A.询价方式B. 协商定价方式C. 上网竞价方式D. 市价折扣方式47. 基金销售机构在 基金销售活动中的禁止行为不包括A. 以排挤竞争对手为 目的，压低基金的收费水平B. 申购期间对申购费 用提供优惠政策C. 采取抽奖、回扣或 者送实物、保险、基金份额等方式销售基 金D. 通过先收后返、财 务处理等方式变相降低收费标准48. 根据证券投资基金信息披露管理办 法，基金管理人应当在 _，在指定报刊和网 站上 登载基金