期货从业资格考试基础知识试题及答案

1、2019 年期货从业资格考试基础知识试题及答案1. 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是( ) 。A.非受委托人不承担责任B.客户承担部分责任C.期货公司承担赔偿责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】 C【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。2. 期货从业人员执业行为准则( 修订) 是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业

2、务的机构【答案】 C【解析】期货从业人员执业行为准则第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定， 是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范， 是中国期货业协会 ( 以下简称协会 )对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。3. 以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是 ( ) 。A.由协会理事会制定，并报会员大会备案B.由协会理事会制定，并报会员大会批准C.有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】 C1.45【解析】期货交易管理条例第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会

3、员组成的会员大会。 期货业协会的章程由会员大会制定， 并报国务院期货监督管理机构备案。 期货业协会设理事会。 理事会成员按照章程的规定选举产生。4. 甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口， 所有客户保证金包括张某的 15 万元保证金，甲期货公司都无法赔偿，可能严重危及社会稳定和期货市场安全，如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以 ( )补偿。A.15 万元B.14.5 万元C.14 万元D.10 万元【答案】B【解析】期货投资者保障基金管理暂行办法 第二十条第一款第一项规定，对期货投资者的保证金损失， 保障基金按照下列原则予以补偿： 对每位个人投资者的保证金损失在 1

4、0 万元以下( 含10 万元) 的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按百分之九十补偿。 据此，张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10+(15-10) 90%=14.50(万元) 。5. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 ( ) 但法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.20%C.60%D.40%【答案】A【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的， 对交易产生的损失， 承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十， 法律、行政法规另有规定的除外。

5、6. 根据期货市场客户开户管理规定， ( ) 负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 A11.3【解析】期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司 ( 以下简称监控中心 )负责客户开户管理的具体实施工作。 期货公司为客户申请、 注销各期货交易所交易编码， 以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。7. 下列关于客户资产保护的表述，错误的是 ( ) 。A.期货公司存管的保证金属于客户所有B.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封C.客户保证金不属于期

6、货公司批产财产D.客户保证金不属于期货公司清算资产【答案】 B【解析】期货公司管理办法第六十九条第一款规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有， 除依据期货交易管理条例 第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、 挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。 非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。8. 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的， 下列表述正确的是( ) 。A.如损失小，可不承担责任B.是否承担责任由中国期货业协会决定C.

7、应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证监会决定【答案】 C【解析】参见期货从业人员执业行为准则 ( 修订) 第三十三条规定。9.( ) 负责期货投资者保障基金业务监管，对保障金的筹集，管理和使用等情况进行定期核查。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财务部D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B【解析】参见期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第一款规定。10. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报 ( ) 备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】C【解析】参见证券公司为期货

8、公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定。11. 按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以( ) 作为计算依据。A.交易所对结算会员收取的保证金标准B.结算会员对交易会员收取的保证金标准C.交易所规定的保证金标准D.期货公司对客户收取的保证金标准【答案】D【解析】股指期货投资者适当性制度操作指引 ( 试行) 第五条规定，投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。12. 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是 ( ) 。A.客户的交易指令应当明确、全面B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D.

9、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】C【解析】期货交易管理条例第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、 全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。13. 期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的( ) 。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】C【解析】期货公司管理办法第五十四条规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。 期货公司办理客户

10、销户手续时， 应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。14. 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是 ( ) 。A.结算准备金制度B.结算担保金制度C.涨跌停板制度D.保证金制度【答案】B【解析】期货交易所管理办法第七十七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。15. 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向 ( ) 负责。A.期货公司董事会B.期货公司监事会C.期货公司总经理D.期货公司股东会【答案】A【解析】期货公司首席风险官管理规定 ( 试行) 第二条规定，首席风险官是负责对期货公

11、司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。16. 根据期货从业人员执业行为准则 ( 修订) ，期货从业人员在执业过程中应当对 ( ) 高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】C【解析】期货从业人员执业行为准则 ( 修订) 第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。17. 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构

12、应当自验收完毕之日起 ( ) 内解除对其采取的有关措施。A.5 日B.10 日C.3 日D.15 日【答案】C【解析】期货交易管理条例第五十六条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司， 国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 3 日内解除对其采取的有关措施。18. 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是 ( ) 。A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险B.以本人或者他人名义从事期货交易C.代理客户从事交易D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证【答案】A【解析】期货从业人员执业行为准则 ( 修订) 第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为： ( 一) 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 ;( 二) 代理客户从事期货交易 ;( 三) 中国证监会禁止的其他行为。19. 下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是 ( ) 。A.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由大会选举产生B.会员理事由会员大会选举场所，非会员理事由中国证监会委派C.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派D.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生【答案】B【解析】期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成 ; 其中会员