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文档简介

1、附件三：岗位职责调查说明书部门名称合规部岗位名称风险管理主管岗位定员岗位职级主管直接上级风险管理经理直接下属风险管理助理岗位编制说明岗位职责描述1根据上级领导安排和部门工作计划，开展对口业务和对应风险类型的风险管理职责；2起草部门对口业务和对应职能的风险管理制度和细则；3对对口业务部门制度、新产品及新业务等方案和重要文件进行审查；4指导、监督和审核对口业务的各部门、分支机构的合规专员的风险管理工作情况和工作报告；5开展对口业务的风险监控、评估工作；6开展对应风险类型的风险评估体系研究工作；7参加对口业务部门的业务检查；8落实对口业务的监管文件、起草对口业务的风险管理类文件。学历要求理想资格本科

2、或本科以上实际资格硕士研究生工作理想资格有一定的证券从业经验/风险管理经验职经验实际资格有一定的证券从业经验/风险管理经验资格资质条件理想资格有证券从业/期货从业资格/风险管理/会计/计算机/等方面资质为佳实际资格有证券从业资格/期货从业资格/金融风险管理师个人技能及其他要求理想资格熟练使用 Excel/计算机软件应用能力强/熟悉各个业务系统实际资格能熟练使用 Excel 等工具/了解各个业务系统任职资格审核情况符合任职条件不完全符合任职条件考核指标工作目标按照岗位职责描述，履行、落实各项法律事务管理职责，对法律事务管理工作提出建议性意见。工作业绩1、管理任务的完成情况2、业务学习情况/对部门

3、人员指导情况/风险管理能力的提高情况合法合规1. 工作开展的合法合规情况2、个人从业的合法合规情况民主评议服从审部门负责人意见留用调岗其他（情况说明：日降职予以辞退） 签名：年月核意见部门分管领导意见签名：年月日人力资源部意见签名：年月日人力资源部分管领导意见签名：年月日声明：我已知晓并确认上述岗位职责，并愿意根据该岗位职责调查说明书要求认真履行工作职责，同意按照对应的考核要求进行工作绩效考核。岗位责任人签名：日期： 2020 年 9 月5 日填表须知：1、“岗位定员”一栏是指从事该岗位的人员数量；2、“任职资格”和“考核情况”一栏由部门负责人根据部门及员工的实际情况进行如实填写，其余未做要求的部分请员工本人依据部门职能分工的相关安排进行填写；3、“工作目标”和“工作业绩”一栏，业务部门请严格按照定量要求填写，后台部门请结合实际情况定性填写；4、“民主评议”一栏由人力资源部根据公司相关要求，统一组织和安排，填“服从”即可；5、此岗位职责调查说明书作为员工

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