云南省地质灾害治理验收规程 (2)

1、附件4：云南省地质灾害治理工程验收与移交规程云南省国土资源厅2015年 6月目录1 范围 .2 依据 .3 总则 .4 职责分工 .4.1省国土资源厅 .4.2州（市）国土资源局 .4.3县（市、区）国土资源局 .5 工程验收条件.5.1预验收条件 .5.2初步验收条件 .5.3竣工验收条件 .6 工程验收依据和内容 .6.1验收依据 .6.1.1技术经济指标 .6.1.2政策法规 .6.1.3规范标准 .6.1.4施工及运行资料 .6.2验收内容 .6.2.1总体任务完成情况 .6.2.2资金到位及使用情况 .6.2.3治理工程变更情况 .6.2.4施工情况 .6.2.5实施管理组织机构运行

2、情况. .6.2.6竣工决算情况 .6.2.7档案资料情况 .6.2.8效果评价 .6.2.9意见建议 .7 工程验收程序与组织 .7.1验收程序 .7.1.1申请初步验收及条件 .7.1.2开展初步验收及时限 .7.1.3申请竣工验收及条件 .7.1.4开展竣工验收及时限 .7.2验收组织 .7.2.1验收组构成 .7.2.2验收组分组 .7.2.3验收评价 .7.2.4意见交换 .7.2.5验收报告 .阿7.2.6验收结果 .8 工程移交与后期管护 .8.1工程移交 .8.1.1管护单位与移交 .8.1.2资料归档 .8.2后期管护 .8.2.1管护监督与评估 .8.2.2不同阶段管护规定

3、 .8.2.3建设单位责任.8.2.4管护单位责任 .8.2.5施工单位责任 .9 附则 .9.1分年度实施验收要求 .9.2监测单位 .9.3验收文件与汇报形式 .10 附录 .工程验收申请表.工程质量预验收鉴定书.竣工质量初步验收鉴定书.施工管理总结报告.竣工总结报告.勘查总结报告.设计总结报告.变形监测报告.监理总结报告.竣工质量最终验收鉴定书.试运行管理报告.试运行维护报告.试运行监测报告.试运行监理总结报告.工程管护移交协议书.1 范围本规定是云南省地质灾害治理工程项目管理办法（云国土资 2014103 号，以下简称项目管理办法）的配套管理文件，对治理工程的验收与移交工作做出规定。本

4、规程适用于由中央财政特大型地质灾害防治专项资金、省级地质灾害防治专项资金支持并经云南省人民政府批准的 “特大型” 、“大型”地质灾害治理工程项目。各州（市）国土资源管理部门参照本规程， 制定“中型” 、“小型”地质灾害治理工程验收与移交管理规程， 报省国土资源厅备案。2 依据云南省地质灾害治理工程项目管理办法（云国土资 2014103号）3 总则3.1 地质灾害治理工程（以下简称“治理工程 ”）验收是对治理工程实施的任务、质量及资金使用情况的全面审查。3.2 验收以立项的治理工程为单位，在治理工程施工完成后，分预验收、初步验收、竣工验收3 阶段进行。3.3 验收质量综合评定等级分为合格和不合格

5、。4 职责分工4.1 省国土资源厅4.1.1 负责组织特大型治理工程竣工验收和大型治理工程竣工验收备案。4.1.2 通报治理工程竣工验收结果。4.1.3 组织制定有关治理工程验收的规章制度和技术规范、要求。4.2 州（市）国土资源局4.2.1负责组织特大型治理工程初步验收，向省国土资源厅提出特大型治理工程竣工验收申请（附录1）；负责组织大型治理工程竣工验收并将验收结果向省国土资源厅备案。4.2.2 指导治理工程预验收，协助省国土资源厅开展特大型治理工程竣工验收。4.2.3 监督不合格治理工程及相关事项的整改。4.3 县（市、区）国土资源局4.3.1 县（市、区）国土资源局是具体治理工程实施的建

6、设单位。4.3.2 负责组织开展竣工工程预验收。4.3.3 组织编报竣工报告、财务决算报告、报表等。4.3.4 负责组织提交监理报告、审计报告等工程验收所需资料。4.3.5 向州（市）国土资源局上报初步验收申请。4.3.6 负责验收所需的准备工作，并配合初步验收和竣工验收。4.3.7 组织落实整改措施。4.3.8 负责办理治理工程结算。4.3.9 负责档案资料归档。落实治理工程管护制度和措施，并加强监管。5 工程验收条件5.1 预验收条件5.1.1完成了施工图设计（含设计变更）及合同约定的各项工作。5.1.2经过了监理单位组织施工单位进行的自检、自验，各分部工程的质量均应达到验收合格。5.1.

7、3质量控制资料齐全。5.1.4单位工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应当完整。5.1.5主要功能项目的抽查结果应当符合相关工程验收规定。5.1.6观感竣工质量验收应当符合要求。5.1.7治理工程档案进行了系统整理并分类立卷。5.2 初步验收条件5.2.1治理工程质量预验收合格。5.2.2需整改的问题已全部整改完毕。5.2.3各参建单位形成总结报告，施工管理、 质量监督、 工程监测、工程档案、投资控制、预算执行、资金支付、财务结算与审计等材料齐备。5.3 竣工验收条件5.3.1 治理工程质量经初步验收合格，经过至少一个汛期的试运行检验，且经变形监测和运行效果检验符合要求，形成治理工程试运行

8、效果评估报告。5.3.2 初步验收提出的整改项已整改完毕并符合要求，施工单位履行了保修职责。5.3.3 经初步验收合格的工程档案、运行监测和效果检验、竣工决算与审计等有关备查材料齐全。6 工程验收依据和内容6.1 验收依据6.1.1技术经济指标1、经审批的治理工程可行性研究报告。2、经审批的治理工程设计文件、图纸及投资预算。3、治理工程招标及投标文件。4、经批准的设计变更文件、图纸及预算调整。5、治理工程施工、监理等合同约定。6、治理工程资金下达文件。6.1.2政策法规1、地质灾害治理条例（国务院令第394 号）。2、国土资源部办公厅关于加强特大型地质灾害防治项目管理的通知（国土资厅发2009

9、81 号）。3、特大型地质灾害防治专项资金管理办法（财建 2014886 号）。4、云南省地质灾害防治专项资金管理办法（云政办发 2014 3 号）。5、云南省地质灾害治理工程项目管理办法（云国土资 2014 103 号）。6、其它现行相关政策法规。6.1.3规范标准1、建设工程项目管理规范（GB/T50326-2001 ）2、建筑工程施工质量验收统一标准（GB20300-2002）3、混凝土结构工程施工质量验收规范（GB50204-2002 ）4、砌体工程施工质量验收规范（GB50203-2002）5、水利基本建设工程验收规程（SD184-86）6、岩土工程检验和质量评定标准（YB9010-

10、98 ）7、建筑地基基础工程施工质量验收规范（GB50202-2002）8、其它现行相关标准、规范当上述标准、规范有更新时，采用更新版本。6.1.4施工及运行资料证明治理工程施工及运行质量的记录、图件、报告及有关影像资料等。1、治理工程监理合同约定、监理报告。2、治理工程变形监测、试运行效果评估报告3、治理工程施工、监测等有关图件、图片、影像资料。6.2 验收内容验收采取全面核查与抽查结合、实地查验与室内审验结合、审阅档案与走访治理效果结合的方式进行。主要内容如下：6.2.1总体任务完成情况主要审核工程地点、工程内容、工程规模数量、建设标准、工程质量、工期等是否按批准的施工图设计或上级下达的应

11、急治理任务完成。6.2.2资金到位及使用情况资金到位及使用是否符合国家有关投资和财务管理规定；资金支出及分项支出范畴及结构情况；项目资金管理情况（包括专账独立核算、入账手续及凭证完整性、支出结构合理性等）；材料、仪器、设备购置款项使用及其他各项支出的合理性。具体内容包括：1、治理工程实施单位财务机构设置情况，会计人员配备及职权与责任划分情况。2、资金管理制度建立和执行情况。3、拨款计划执行情况（手续、拨付、到位情况）。4、资金核算组织形式（核算形式、费用划分、科目设置）。5、资金预算执行情况（开支范围、开支标准、资金用途、使用效果等）。6.2.3治理工程变更情况变更依据是否充分，是否按规定程序

12、办理了变更手续。6.2.4施工情况审验单位工程、单项工程验收合格记录，竣工图编制及其符合性等。现场实物查验工程地点、规格、数量、外观质量、实施效果等。6.2.5实施管理组织机构运行情况验收中主要考察相应机构组建及运行情况。1、应当成立由县级人民政府分管领导任指挥长，国土、财政、住建、交运、水务、审计等有关部门和乡（镇）参加的治理工程指挥部，负责组织领导、协调解决治理工程实施中的有关问题，保证项目顺利实施。2、在县（市、区）国土资源局设治理工程指挥部办公室，其日常管理工作情况是验收中的考察重点。3、为了加强技术管理，必要时还应设立技术协调组。6.2.6竣工决算情况是否按要求编制了竣工决算，审计部

13、门是否出具了审计报告。6.2.7档案资料情况主要查验治理工程从立项、可研、设计、施工、监理到检查验收各环节的技术档案资料是否齐全、准确；是否将治理工程实施过程中形成的成果资料及时移交到了建设单位。具体要求如下：1、工程竣工报告必须完整、准确、系统，并做到图面整洁、装订整齐、签字手续完备，施工记录、检测记录、交接验收记录和签证完整齐备。2、竣工图应反映治理工程建设实际情况，做到图物相符。3、治理工程实施过程中的图片、照片、录音、音像等材料，应有完整文字说明，并详细填写了档案资料情况登记表。6.2.8效果评价通过审阅监测资料、实地踏勘查验、走访当地居民、座谈质询等形式多方面了解治理工程实施前后地质

14、灾害活动情况，对治理工程实施效果做出分析评价。6.2.9意见建议针对验收中发现的问题，提出整改、改进、完善措施和建议。7 工程验收程序与组织7.1 验收程序在预验收的基础上，进行初步验收和竣工验收。7.1.1申请初步验收及条件施工任务完成并自查后，施工单位按规定整理好文件、技术资料，向建设单位提交预验收申请。建设单位在接到申请后于 5 个工作日内形成预验收方案并组织预验收。验收合格、整改项完毕后，建设单位向州（市）国土资源局提出初步验收申请。7.1.2开展初步验收及时限州（市）国土资源局接到初步验收申请后，在15 个工作日内组织开展初步验收。7.1.3申请竣工验收及条件试运行期满并满足竣工验收

15、条件时，由州（市）国土资源局向省国土资源厅提出竣工验收申请，同时报送初步验收意见、工程竣工决算、审计报告等初步验收相关资料。7.1.4开展竣工验收及时限省国土资源厅收到竣工验收申请后，在工验收。30 个工作日内组织竣7.2 验收组织7.2.1验收组构成治理工程验收应组成验收组，验收组对出具的验收意见负责。验收组由验收组织单位、相关部门及工程技术、经济、管理等方面的专家组成。治理工程总投资在 500 万元以下的，专家组人数不少于 5 名；治理工程总投资在 500 万元以上的，专家组人数不少于名。7专家数量为奇数，其中，水工环地质、工程技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二，省级地质灾害

16、治理工程专家库中的专家不得少于 3 名。7.2.2验收组分组验收组可根据项目规模、特点和复杂程度分成工程、投资、财会等验收小组，分别对相关内容进行验收。7.2.3验收评价验收组在听取各有关单位报告、查阅工程档案、财务账目及其它相关资料、实地查验建设情况，经充分讨论后，对治理工程组织管理、工程施工、工程监理、工程质量、资金使用、治理效果等方面做出全面评价。7.2.4意见交换通过全面检查和考核， 验收组与主管部门、 参建单位交换意见，形成工程验收报告（附录 2、附录 3、附录 4）。7.2.5验收报告治理工程验收报告由验收组专家起草，经会商定稿后，报送验收组织单位备案。7.2.6验收结果1、对验收

17、合格的治理工程，由主持验收部门出具验收意见书、省国土资源厅核发竣工验收合格证书。2、对验收不合格的治理工程，由主持验收部门提出整改要求，限期整改至合格。整改合格后再按验收程序组织验收。3、无法整改或整改后仍达不到验收要求的，对有关责任人或单位按照国家有关法律法规进行处理。8 工程移交与后期管护8.1 工程移交8.1.1管护单位与移交县级以上国土资源主管部门根据治理工程所在区域、保护对象、受益主体等情况，在竣工验收合格后，及时指定治理工程后期管护单位，在县级人民政府主持下，办理资产和后期管护移交手续（附录 5）。8.1.2资料归档建设单位按照项目管理办法第十九条的规定，监督各参建方落实资料归档。

18、8.2 后期管护8.2.1管护监督与评估州（市）国土资源局应督导县（市、区）国土资源局做好治理工程竣工后管理维护的监管工作；在治理工程服务期内，对工程运行效果、管理维护情况进行跟踪评估。8.2.2不同阶段管护规定在预验收前及初步验收合格后的治理工程试运行期内，由施工单位负责治理工程的管理维护；竣工验收合格并办理了工程管护移交手续后，由管护单位负责治理工程的日常巡视和维护管理。8.2.3建设单位责任通过竣工验收后的治理工程，建设单位应落实工程运营期间管护制度。8.2.4管护单位责任管护单位应按照管护制度、设计要求，明确管护人员和管护职责，划定治理工程保护区、设立保护标志；定期对治理工程进行巡视检

19、查，发现问题及时处置；超出管护单位处置能力的，应及时向建设单位或有关主管部门报告。8.2.5施工单位责任施工单位应按照项目管理办法第二十六条的规定落实相关管护工作。9 附则9.1 分年度实施验收要求须分多年度实施的治理工程，各年度工程完工后，建设单位应组织年度治理工程预验收。预验收合格的工程，建设单位应在 30 个工作日内向州 （市）国土资源局提出年度治理工程初步验收申请，州（市）国土资源局应当及时组织年度治理工程初步验收，验收结果报省国土资源厅备案。待各年度治理工程全部实施完毕后，再由州（市）国土资源局向省国土资源厅提交竣工验收申请，由省国土资源厅组织项目竣工验收。9.2 监测单位施工及试运

20、行期的监测工作由施工单位负责（合同另有约定的按合同约定办理），治理工程移交后的监测工作由管护单位负责。9.3 验收文件与汇报形式提交验收的文件均以纸质与数字光盘两种形式提交；参建单位汇报采用多媒体形式汇报，以图、表、影像资料展示为主。10 附录附录 1云南省地质灾害治理工程工程验收申请表工程名称合同号：施致验收单位：本工程项目已于年月日完工，并于年月日完成了（ 1 自查自验； 2 竣工预验收； 3 竣工初步验收； ），现已具备（ 1 竣工预验收； 2 竣工初步验收；3 竣工最终验收）条件，验收准备工作已就绪，特申请对本表所列工程项目进行验收。申请单位：（公章）负责人：申请日期：年月日申工程特性

21、和验收阶段验收工程项目或编码申请验收日期备注 年度工程验收请验 单项工程验收收 预验收记 初步验收录 竣工验收序号文件名称1234随同5报送的主6要验收文7件目录8910111213其他需说明的事项填表人：填表日期：年月日注：申请单位分别为：预验收为监理单位或施工单位；初步验收为县（市）国土资源局；竣工验收为市（州）国土资源局。附录 2云南省地质灾害治理工程工程质量预验收鉴定书工程名称工程地址建设单位施工单位开工日期年月日完工日期年月日工程规划编号数据库灾害体编号年月日工程质量预验收记录编号：工程施工单位名称开工竣工日期日期工程概况序项目验收记录验收结论号1 分部工程共分部，经查分部符合标准及

22、设计要求分部共项，经审查符合要求2质量控制项，资料核查经核定符合规范要求项观 感 竣 工共抽查项，符合要求项3质量验收不符合要求项4 验收结论建设单位设计单位勘查单位（公 章）（公 章）（公 章）参法定代表人：单位（项目）负责人：单位（项目）负责人：项目法人：年月日年月日加年月日验监理单位施工单位其它单位收（公 章）（公 章）单监理工程师：项目技术负责人：位总监理工程师：项目经理：年月日单位负责人：年月日工程质量控制资料核查记录编号：工程名称施工单位序单位资料名称份数核查意见核查人号工程1图纸设计交底纪要、设计变更、工程洽商单、材料代用审核单2施工组织设计及审批表3施工测量定位放线记录4原材料

23、、成品和半成品的质量合格证书及进场复验报告5滑钢筋接头的试验报告6坡施工记录及隐蔽工程验收记录治理混凝土、砂浆配合比报告及见证取7工样记录，混凝土、砂浆试件的性能程试验报告8滑面验槽确认及影像资料9分项 ( 部) 工程验收记录10抗滑桩的无损检测资料、锚索 ( 杆)抗拔试验资料和施工监测资料11工程重大质量问题的处理方案和验收记录12新材料、新工艺施工记录施工单位项目质量检查员：检查结论项目技术负责人：项目经理：年月日监理单位监理工程师 ：总监理工程师：年月日验收结论建设单位法定代表人：年月日验收结论工程质量控制资料核查记录编号：工程名称施工单位序单位资料名称份数核查意见核查人号工程1图纸设计

24、交底纪要、 设计变更、工程洽商单、材料代用审核单2施工组织设计及审批表3施工测量定位放线记录4原材料、成品和半成品的质量合格证书及进场复验报告5危钢筋接头的试验报告6岩施工记录及隐蔽工程验收记录治理混凝土、砂浆配合比报告及见证取样7 工 记录，混凝土、砂浆试件的性能试验程 报告8影像资料9分项 ( 部) 工程验收记录10锚索 ( 杆 ) 抗拔试验资料和施工监测资料11工程重大质量问题的处理方案和验收记录12新材料、新工艺施工记录施工单位项目质量检查员：检查结论项目技术负责人：项目经理：年月日监理单位监理工程师 ：总监理工程师：年月日验收结论建设单位法定代表人：年月日验收结论工程名称序单位号工程

25、1234泥5 石流治6理工7 程891011施工单位检查结论监理单位验收结论建设单位验收结论工程质量控制资料核查记录编号：施工单位资料名称份数核查意见核查人图纸设计交底纪要、设计变更、工程洽商单、材料代用审核单施工组织设计及审批表施工测量定位放线记录原材料、成品和半成品的质量合格证书及进场复验报告钢筋接头的试验报告施工记录及隐蔽工程验收记录混凝土、砂浆配合比报告及见证取样记录，混凝土、砂浆试件的性能试验报告影像资料分项 ( 部) 工程验收记录工程重大质量问题的处理方案和验收记录新材料、新工艺施工记录项目质量检查员：项目技术负责人：项目经理：年月日监理工程师：总监理工程师：年月日法定代表人：年月

26、日工程观感质量检查记录编号：工程名称施工单位质量评价序号项目抽查质量状况好一差般12345678910观感质量综合评价施工单位项目质量检查员：检查结论项目技术负责人：项目经理：年月日监理单位监理工程师 ：总监理工程师：年月日验收结论建设单位法定代表人：年月日验收结论附录 3云南省地质灾害治理工程竣工质量初步验收鉴定书工程名称工程地址建设单位开工日期年月日完工日期年月日初步验收日期年月日工程规划编号数据库灾害体编号年月日一、治理工程概况工程名称工程地址灾害体类型防治等级工程概算万元合同金额万元工程预算万元完成投资万元建设内容单 位名称资质等级证书编号参勘查单位建单设计单位位及施工单位资质监理单位监测单位二、竣工质量初步验收所需文件及资料验收意见序号名称验收意见1 建设单位的施工管理