设计变更、现场签证管理办法(第三版讨论稿)）（集团）-VKSJ

1、设计变更、现场签证管理办法1.目的为了加强设计变更及现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，制定本管理办法。2.范围本管理办法适用于万科集团所属各房地产公司的设计变更及现场签证的管理。3.职责3.1 集团财务部成本审算中心负责本办法的制订、修改、解释、指导、监督检查。3.2 集团所属各分公司有关部门、人员（包括经办、审批、资料管理等）负责贯彻执行本管理办法。4.方法与过程控制4.1 设计变更及现场签证要严格执行以下原则：4.1.1 权力限制原则：公司对设计变更及现场签证管理实行严格的权限规定，越权无效。4.1.3 一单一算原则：每个指令单（包括设计变更及现场签证单）

2、应编制一份结算单，并有相应的合同。4.1.4 一月一清原则：每月10日前，发包单位、承包单位应就截止上月末已完工且手续完备的设计变更及现场签证作补充预算报项目管理部审核，在每月粮单申报时同时上报甲方核准的补充预算。4.1.5 完工确认原则：当设计变更及现场签证完工后，发包单位现场工程师和监理单位工程师必须在完工后5日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。4.1.6 原件结算原则：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。4.1.7 多级审核原则：设计变更及现场签证的造价结算至少要经过二级以上的审核。（建议总包合同不要有太多的附件：如变更协议、保修协议、廉洁

3、协议，全部精简为合同条款作为合同正文）4.1.9 标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的标准表格。5.设计变更内容、格式要求及流程5.1 设计变更的内容及格式要求5.1.1 设计变更是需要设计单位的签字、盖章，所有变更经工程部审核编号后发放项目管理部，项目管理部以指令单附件形式下发施工单位。5.1.2 设计变更的主要类型： 由于设计单位签发的设计变更，设计院予以编号，工程部予以统一变更编号。 由于发包单位设计部、工程部签发（设计院不愿签发）的设计变更，工程部予以统一编号。 由于销售部、客户服务中心、业主要求提出变更，经项目管理部、设计部、成本部同意，工程部签发，工程部予以统一

4、编号。5.1.3 所有设计变更必须使用公司规定的标准表格（见附件），并明确以下内容：编号、工程名称、签发的时间、发生的部位或范围、变更的内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。5.1.4 同设计院对接的部门和经办人员应要求设计院按规定的统一格式填写设计变更单，如设计院未按规定格式填写或另有附图，经办人员应另行按规定格式填写设计变更单作内部审批、结算用，设计院的文件只能作为附件。5.1.6 发包单位自行提出的设计变更是否需要设计院盖章签字，由各公司根据当地具体规定执行，如果无须设计单位确认，则由发包单位相关职能部门签字确认。5.1.7 工程管理部负责对设计变更单进行编号，项

5、目管理部用指令单发放给施工单位，指令单可按归属合同连续编号) 5.2 设计变更办理一般流程：结构专业安装专业项目经理部qs联合签署指令单，根据费用的大小报有相应审批权限人审批建筑专业设计院的变更指令设计部自行提出或按设计院要求工程部自行提出或按设计院要求客户的变更要求客服部填客户变更要求审批表并通过后因本变更导致相关专业需要变更安装专业不产生费用的技术核定10万元510万元25万元2万元成本部经理、工程部经理、设计部经理会签报总经理签字项目部内业人员编号，项目总经理审核签发，工程师通知监理、施工方实施工由监理、现场工程师确认完成情况；项目部、监理、发单部门各留一份存档确认后施工单位在10日内上

6、报变更结算（附一份变更原件）、一份存档成本部在10日内审完变更结算并核对，签字盖章并存档除以上人员外，还需分管副总签字需首先获得项目管理部同意设计变更统一出口工程部，统一编号5.2.1 对于设计院发出的结构专业或安装专业的变更指令，在本流程图中是按与工程管理部对接考虑。5.2.2 设计部、工程部在填写设计变更单时，若因本专业变更导致其它专业需要一同变更的，应发相关知会。（如因墙体位置改变导致水电管线移位）由部门经理签发变更。若涉及到需要重新报建的需知会相关部门；如涉及到对客户销售承诺的改变需知会营销部。5.2.3 5.2.4 项目经理部qs部在对变更费用进行估算时，应对措词不清，结算时易引起分

7、歧、纠纷的变更单退回，要求提出部门表达清楚，不致引起歧义。5.2.5 一般来说，工程师确认时只需要按照相应的设计变更文件确认完成或未完成的事实，而不需要确认具体的工程量。但当无法根据设计变更文件直接计算出工程量，或者相应设计变更文件的某条或某几条只完成一部分时，监理工程师及项目部现场工程师应直接在设计变更单中确认相应的工程量。5.2.6 对于造价调减的设计变更，发包单位现场工程师要及时跟踪、落实、核定减少的具体数额，并与承包单位形成书面记录，防止因漏报而给公司造成损失。5.2.7 项目经理部应严格按变更金额签发的权限报批，为提高效率，公司领导、职能部门经理可根据实际需要，在自身职能范围内，对下

8、属职员作书面授权，但授权人仍为责任人。6.现场签证的内容、格式要求及流程6.1 现场签证的内容及格式要求6.1.1 签证分为两类，一类为现场签证：是指对施工管理中合同外发生的零星事件的确认，一类为变更签证。 6.1.2 6.1.3 所有的现场签证单都必须使用公司规定的标准表格（见附件），并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证的内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。6.1.4 关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上洽商确定以下问题：工作内容及工作量、工日、工日单价（如属综合单价，则包含间接费、管理费和利润，并明确是否包含税金）。6.1

9、.5 所有现场签证单只有加盖发包单位项目管理部公章才能生效，承包单位也应加盖有效印章。6.1.6 发包单位、承包单位均应对现场签证单进行编号(可按归属合同连续编号)，并整理归档、妥善保存；经济文件双方书面签收。6.2 现场签证的一般办理流程因设计变更，或合同外施工的需要，经办工程师提出指令单事项qs复核估价2万元25万元成本部经理、工程部经理会签除以上人员外，还需分管副总签字报总经理签字qs编号，项目总经理审核签发，实施施工完成后，监理、现场工程师在5日内按实核定工作量；并各留一份存档按现场项目部核定的工作量，施工单位在下月10日前报上报补充结算qs在10日内初审签证结算，成本部终审，签字盖章

10、并复印存档，原件返还成本部审核重大签证的费用，项目部内业人员按权限报批510万元10万元因设计变更需要拆除，或营销、现场施工的需要，经办工程师提出签证事项施工方填写现场签证单，并进行估价。监理、现场工程师初步核实工作量估价2万元25万元成本部经理、工程部经理会签除以上人员外，还需分管副总签字报总经理签字项目部内业人员编号，项目总经理签发，专业工程师通知监理、施工方实施施工完成后，监理、现场工程师在5日内按实核定工作量；并各留一份存档按现场工程师核定的工作量，施工单位在10日内报上报签证结算现场工程师在10日内初审签证结算，成本部终审，签字盖章并存档成本部审核重大签证的费用，项目部内业人员按权限

11、报批510万元10万元承包方收到审定的补充预算后，于当月25日前随粮单上报6.2.1 监理及项目部工程师在签证前必须认真核对签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何方负担等。特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了。6.2.2 对于措词含糊容易引起歧义的签证，现场工程师在签署时应征求成本人员意见，成本人员审核重大签证费用也应避免用词不准在结算时造成经济纠纷。6.2.3 签证内容完成后，工程师应避免签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须实度实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台

12、班等。原则上监理工程师不应直接在签证上签认有关单价或总价。所有的确认和签证单都需经项目部负责人核准后方为有效。6.2.5 如果签证单附有交工图纸，则监理及项目部工程师应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认，此时可以不对工程量进行确认，由成本部按照图纸核算工程量。6.2.6 如签证单涉及到隐蔽施工、金额、工日、机械台班及其它事后不可复核的项目时，则应由项目部工程师及qs共同现场认定。6.2.7 签证单的工程量计算必须清晰，能够便于审核；补充预算的单价、工程量、总价计算过程必须清晰，便于审核。项目部负责补充预算的量、价初审，成本部复审。7 设计变更及现场签证办理时间的规定7.3 合同

13、中应规定“承包方违反变更签证结算上报时间的违约条款”。如：每拖延一天，则扣减上报结算总价的5%，扣完为止。7.4 监理、现场工程师应在变更签证内容完成的5个工作日内在设计变更和现场签证单上对完成时间和完成情况进行说明。7.6 成本管理部应将变更、签证发生的情况分析汇总，报送公司领导、设计部、项目经理部、工程管理部，并进行数据综合分析，提出相应的管理建议。8 设计变更及现场签证结算书的格式要求 8.1 变更签证的补充预算应包括：变更或签证单原件以及与变更签证相关的所有指令单、往来函件、预算书、（监理审核意见）、施工合同中相同工作内容的综合单价、费率合同或合同缺项时应附取费表、材料调差依据、不执行

14、定额的应附工料分析表、其他需要说明的与造价有关的问题等。8.2 成本管理部内部审核不得少于两级审核。8.3 变更签证结算书的内容必须完整、准确，并可以制定防止承包单位高估冒算的约束措施，如在合同中约定：变更结算报价超过最终审定价10%，将把最终审定价降低一定比例。8.4 双方核定设计变更或现场签证的造价后，应在变更签证单上注明核定费用，并由双方责任人签字、盖章。集团所属各分公司务必严格执行本管理办法，在执行过程中，各公司可根据实际情况编写具体的操作细则，并不得与本管理办法相冲突。各公司编制的实施细则，报集团财务部成本审算中心核实，经集团分管领导批准后方可实施。5.表格vkcw03-08-f1

15、万科企业股份有限公司设计变更单vkcw03-08-f1 万科企业股份有限公司现场签证单6.支持文件vkcw03-08-001关于设计变更、现场签证的协议因商标权原因 已删除原版页眉 敬请使用 编号: vkcw03-08-f1 版本：a/2 表格生效日期：2003年5月1日设 计 变 更 单施工单位： 所属合同： 合同 编号：土建001（连续编号）事项名称适用范围：（注明对应的图纸；适用的房型及楼号）提出时间：技术核定 设计变更提出方：（1）设计院 （2）建设单位 （3）购房客户 （4）其它变更原因施工 前变 更内 容（如附有变更图纸请注明）注：1、变更单审批通过后，由项目部内业分施工单位、分合

16、同连续编号（总包需分专业）；2、不盖甲方指定印章无效；3、没有完成情况说明，预算员不予以结算；4、完成后10个工作日内上报预算，超时扣款；（每月5日前上月汇总呈报）此说明可以在底部予以注明；变更属于合同内容，无需乙方同意。下发需附指令单，结算要求附签证单。5、技术核定以甲方最后认可为准，重要的技术核定需设计院确认。6、超过2万元的设计变更请在本单空白处加盖如下会签章：重大变更签证会签章工程部经理成本部经理设计部经理分 管 副 总总 经 理变更提出人员：估 价2万 25万 510万 10万预算员：建设单位2万元以下项目经理同意即可；超过2万元需报公司会签；（盖章）设计单位（盖章）施 工 后注：本

17、单由设计（建筑）或工程（结构安装）填写，提出部门、施工方、监理、项目部、成本部各一份；现 场 签 证 单施工单位： 所属合同： 合同 所属指令单号： 签证编号水001 （连续编号） 事项名称适用范围：（注明施工地点、适用范围）提出时间：签证原因签 证 内 容（如附有图纸请注明）注：1、签证单审批通过后，由项目部内业分施工单位、分合同连续编号（总包需分专业）； 2、不盖甲方指定印章无效；3、没有完成情况说明，预算员不予以结算；4、属事后不可复查工程量或做法的签证，需工程人员与预算员一同签认方有效；5、完成后10个工作日内上报预算，超时扣款；（每月5日前上月汇总呈报）6、超过2万元的签证单请在本单空白处加盖如下会签章：重大变更签证会签章工程部经理成本部经理设计部经理分 管 副 总总 经 理 建设单位2