计算机风险评估实施报告

1、 WORD 格式编辑整理 一、风险评估项目概况 名称 完成时间 试运行时间 二、风险评估活动概述 2.1 风险评估工作组织管理 公司本次风险评估工作成员： 组长： 主任： 成员： 工作原则：依据综合审计日志和信息安全策略准则，在风险评估过程中把最 真实的数据和结果反映出来， 并及时调整信息的安全保密策略，及时补充完善技 术与管理措施，使计算机保持与等级要求相一致的安全保护水平。 2.2 风险评估工作过程 此次评估阶段和具体工作内容包括 第一阶段：资产识别与分析 第二阶段：威胁识别与分析 第三阶段：脆弱性识别与分析 专业知识分享 WORD 格式编辑整理 第四阶段：综合分析与评价 第五阶段：整改意

2、见 2.3 依据的技术标准及相关法规文件 本次风险评估依据公司保密安全策略和综合审计报告等文件 三、评估对象 此次风险评估对象包括公司所有计算机，其担任的主要任务是信息的产生、 传输、与最终流向。 四、资产识别与分析 4.1 资产类型与赋值 4.1.1 资产类型 按照评估对象的构成， 分类描述评估对象的资产构成。详细的资产分类与赋 值，以附件形式附在评估报告后面，见附件3资产类型与赋值表。 4.1.2 资产赋值 资产赋值表 序号编号名称密级 1 2 3 4 计算机 计算机 计算机 中间机 专业知识分享 WORD 格式编辑整理 五、威胁识别与分析 种类 描述 软硬件故障 由于设备硬件故障、系统本

3、身或软件 Bug 导致对业务高效 稳定运行的影响 断电、静电、灰尘、潮湿、温度、鼠蚁虫害、电磁干扰、 物理环境威胁 洪灾、火灾、地震等环境问题和自然灾害 由于应该执行而没有执行相应的操作，或无意地执行了错 无作为或操作失误 误的操作，对系统造成影响 安全管理无法落实，不到位，造成安全管理不规范，或者 管理不到位 管理混乱，从而破坏信息系统正常有序运行 具有自我复制、自我传播能力，对信息系统构成破坏的程 恶意代码和病毒 序代码 通过采用一些措施，超越自己的权限访问了本来无权访问 越权或滥用 的资源；或者滥用自己的职权，做出破坏信息系统的行为 物理攻击 物理接触、物理破坏、盗窃 泄密 泄漏，信息泄

4、漏给他人 篡改 非法修改信息，破坏信息的完整性 抵赖 不承认收到的信息和所作的操作和交易 5.1 威胁数据采集 种类 威胁出现频率 软硬件故障 低 物理环境威胁 很低 无作为或操作失误 低 专业知识分享 WORD 格式编辑整理 管理不到位低 恶意代码和病毒低 越权或滥用低 物理攻击低 泄密低 篡改低 抵赖低 5.2 威胁赋值 见威胁赋值表。 六、脆弱性识别与分析 按照检测对象、检测结果、脆弱性分析分别描述以下各方面的脆弱性检测 结果和结果分析。 6.1 常规脆弱性描述 6.1.1管理脆弱性 在计算机的管理上采用严格的管理制度和安全策略，脆弱性赋值为低。 6.1.2 系统脆弱性 计算机安装的是

5、windows xp sp3 系统，通过对其稳定性测试和漏洞扫描并及时安装漏洞补丁，脆弱性赋值为低。 6.1.3 应用脆弱性 计算机的应用有严格的身份鉴别和软件的安全稳定性测试，脆弱性赋值为低。 6.1.4 数据处理和存储脆弱性 专业知识分享 WORD 格式编辑整理 计算机的数据处理和存储采用自动保存和定期备份机制，确保完整性，脆弱性赋值为低。 6.1.5 运行维护脆弱性 计算机定期进行软件更新和硬件维护，脆弱性赋值为低。 6.1.7 灾备与应急响应脆弱性 根据保密安全策略的应急响应策略，定期对应急计划和响应程序进行检查和进行必要 的演练，确保其始终有效。脆弱性赋值为低。 6.1.8 物理脆弱

6、性 根据物理安全策略， 划分了安全区域，并进行物理访问控制， 进行记录在案。脆弱性赋值为低。 6.2 脆弱性专项检测 6.2.1 木马病毒专项检查 根据杀毒软件的综合杀毒日志和杀毒记录，脆弱性赋值为低。 6.2.2 设备安全性专项测试 根据计算机综合审计日志进行分析，脆弱性赋值为低。 6.2.3 其他专项检测 通过安装电磁辐射干扰仪，脆弱性赋值为低。 6.3 脆弱性综合列表 见脆弱性分析赋值表 。 七、综合分析与评价 根据上述风险评估结果， 评定公司计算机的风险值是很低的，希望公司各涉 密人员能够继续保持和遵守安全保密策略和行为准册，严格要求自己。 专业知识分享 WORD 格式编辑整理 八、整

7、改意见 根据评估结果提出以下几点整改意见： 1. 加强计算机管理使用制度的培训。 2. 对安全产品的实施要做到及时到位。 3. 严格按照审批手续执行 专业知识分享 WORD 格式编辑整理 附件 1：管理措施表 序号层面/方面 安全管理制度 安全管理机构 人员安全管理 系统建设管理 安全控制 / 措施管理制度 制定和发布 评审和修订 岗位设置 人员配备 授权和审批 沟通和合作 审核和检查 人员录用 人员离岗 人员考核 安全意识教育和培训 外部人员访问管理 系统定级 安全方案设计 产品采购 自行软件开发 外包软件开发 工程实施 落实部分落实没有落实不适用 测试验收 系统交付 系统备案 安全服务商选

8、择 专业知识分享 WORD 格式编辑整理 序号 层面/方面 安全控制 / 措施 环境管理 资产管理 介质管理 设备管理 监控管理和安全管理中心 网络安全管理 系统运维管理 系统安全管理 恶意代码防范管理 密码管理 变更管理 备份与恢复管理 安全事件处置 应急预案管理 小计 落实部分落实没有落实不适用 附件 2：技术措施表 序 安全控制 / 措施 落实 部分落实 没有落实 不适用 层面/方面 号 1 物理位置的选择 物理访问控制 防盗窃和防破坏 防雷击 物理安全 防火 防水和防潮 防静电 温湿度控制 电力供应 专业知识分享 WORD 格式编辑整理 序 层面 / 方面安全控制 / 措施 号 电磁防

9、护 身份鉴别 访问控制 安全审计 主机安全剩余信息保护入侵防范 恶意代码防范 资源控制 身份鉴别 访问控制 安全审计 剩余信息保护 应用安全通信完整性通信保密性 抗抵赖 软件容错 资源控制 数据完整性 数据安全及备 数据保密性 份与恢复 备份和恢复 落实部分落实没有落实不适用 专业知识分享 WORD 格式编辑整理 附件 3：威胁赋值表 资 威胁 管 威 产 编 操滥行身口密漏拒恶窃物社意通数电 越 总 理 胁 作用为份令码洞绝意取理会外信据源灾 权 分 名 号 不 等 失授抵假攻分利服代数破工故中受中害 使 值 称 到 级 误权赖冒击析用务码据坏程障断损断 用 位 1 2 1 1 1 1 1

10、1 2 1 1 1 1 2 1 1 1 1 1 1 22 很低 2 2 1 1 1 1 1 2 3 1 1 1 1 2 1 1 2 1 1 1 25 很低 3 2 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 1 2 1 1 3 1 1 1 24 很低 4 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 1 1 1 21 很低 专业知识分享 WORD 格式编辑整理 附件 4：脆弱性分析赋值表 编 检测项 号 管理脆弱 1 性检测 系统脆弱 3 性检测 数据处理 5 和存储脆 弱性 运行维护 6 脆弱性 灾备与应 7 急响应脆 弱性 物理脆弱 8 性检测 木马病毒 9 检测 13 其他检测 检测子项 脆弱性 机构、制度、人员 很低 安全策略 低 检测与响应脆弱性 低 日常维护 低 操作系统脆弱性 低 数据处理 低 数据存储脆弱性 低 安全事件管理 中 数据备份 中 应急预案及演练 低 环境脆弱性 低