国际贸易理论

1、第二章国际贸易理论国际贸易理论，是西方经济理论的一个重要组成部分，反映了不同历史时期、不同资产阶级集团在对外贸易方面的不同利益和要求。随着资本主义商品生产的不断发展，西方资本主义国家的对外贸易也日益扩展， 同时就形成了各种各样的国际贸易理论。本章主要对西方古典自由贸易理论、保护贸易理论进行简要的论述。第一节古典自由贸易理论从 15 世纪到 18 世纪末，在国际贸易和国际收支方面起主导作用的是重商主义学说，它反映了资本主义原始积累时期商业资本利益和要求。 17 世纪以来，欧洲的资本主义生产关系有了初步发展，但封建政权还控制着生产的发展， 行会组织、关卡林立、外贸经营权垄断的存在，也都制约着资本主

2、义经济的长足进展。 经济自由成了新兴资产阶级的紧迫愿望。从 18 到 19 世纪， 随着资本主义生产方式的建立和发展，重商主义学说已不再适应工业资产阶级发展经济和外贸的需要。18 世纪中期，以魁奈为代表的法国重农学派首先提出了“自由放任”的口号，接着以亚当斯密、大卫李嘉图和约翰穆勒等为代表的资产阶级经济学家开始探讨对外贸易与经济发展的内在联系，试图从理论上说明自由贸易对经济发展的好处，由此产生了自由贸易理论。一、绝对成本说18 世纪后半期，英国最先通过工业革命，资本主义生产关系初步形成，但是封建政权仍控制着生产的发展， 重商主义的保护政策也束缚着经济的进步及资产阶级的对外扩张。为适应时代的要求

3、，在经济思想上产生了亚当斯密的经济自由主义。亚当斯密（adam smith ， 1723 1790）是英国古典经济学的奠基者，也是国际分工理论和国际贸易理论的创始者。1776 年，出版了他的代表作国民财富的性质及原因的研究 （简称国富论 ），批判了重商主义，提出了绝对成本理论和提倡自由贸易的思想。（一）亚当斯密的自由贸易思想亚当斯密认为，利己心是人类社会经济活动的基本动力，每个人都为追逐自己私利而行动。但是，追逐私人利益的结果恰恰不自觉地更有效促进了社会公共利益。究其原因，是由于一只 “看不见的手”在起作用。这只手就是现在所说的价格机制，它调节市场供求，维持经济均衡，协调个人与社会的利益关系，

4、从而推动经济社会不断地稳定发展。因此，他认为国家应该尽可能少地干涉私人经济活动，经济自由政策是对国家最有利的政策。这种自由贸易思想正是斯密国际贸易理论的基石。（二）亚当斯密对重商主义思想的批判斯密在他的国富论中虽然赞同重商主义通过对外贸易使国家致富的观点，但也对重商主义的经济学说提出了以下三点批判：1 、关于财富的定义。他认为金银货币并非财富的唯一形态，真正的社会财富是由货币所购买的货物所构成。 因而，用奖出限入的办法人为地保持顺差来增加一国的金银而不致力于增加商品，是十分荒谬的。2 、批评国家干预经济的思想。斯密从他的自由贸易思想出发，认为政府必须减少它的作用，国民经济才有可能迅速发展。因为

5、，在自由放任政策下，人人追寻自己的经济利益，结果是不自觉地符合社会的最大利益，国家力量也可以得到增强。3 、批评了重商主义的保护关税思想和贸易差额论。一方面，通过保护关税，生产自己没有优势的产品，会减少这部分劳动生产的价值，从而有损国民财富的最大增长。另一方面，企图持续积累金银的政策也是枉费心机。 因为，如果一国长期保持顺差， 金银大量流入， 在国内商品量没有增长的情况下，国内商品价格趋于上涨， 就不易于出口， 而外国商品的价格相对便宜， 进口就会增加， 结果顺差减少甚至出现逆差。所以，长期顺差的愿望很难实现。斯密在对重商主义的批判中，反复论证了自由贸易的必要性和重要性，强调只有自由贸易才能真

6、正给国家带来利益。（三）亚当斯密的国际分工理论著名的分工理论是斯密体系的重要组成部分，而斯密也是首先从劳动分工开始论述国际贸易问题1的。他认为，国民财富的增长有两条途径，一是提高劳动生产率，二是增加劳动数量，其中前者的作用最大。劳动生产率的提高则主要取决于分工。以制针为例，每个工人单独劳动时，一日绝对制不成20枚，甚至连1 枚也造不出来。但经过较精细的分工后，一人一日竟可制成4800 枚针，劳动效率提高了百余倍。劳动生产率的提高显然是分工的结果。可见，分工后每个人只从事一种物品的生产，然后进行交换，所有人都能获得更多的利益。他指出， 分工能提高劳动生产率，降低产品成本， 促进财富的增加。斯密采

7、用由个人和家庭推及整个国家的方法论证了“地域分工”的合理性。他认为，适合于一国内部的不同职业之间、不同工种之间的分工原则，也适用于各国之间。他指出，各国都应根据各自有利的自然条件去进行国际分工，这样，不仅各国生产出来的商品必然比其它国家同类商品的成本低、生产效率高和价格便宜，而且会使各国的土地、劳动和资本等资源得到最充分的利用，并增加社会物质财富。据此，他得出结论，国际贸易应该遵循国际分工的原则，使各国都能从中获得更大的好处。斯密认为，国际分工的基础是一个国家所拥有的自然优势或后天获得的有利条件（获得性优势）。前者是指自然赋予的超乎人力范围之外的有关气候、土壤、矿产、地理环境等方面的优势。后者

8、是指通过自身努力而掌握的特殊技艺。各国应当按照各自的优势进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力、资本得到最有效的利用，也会大大提高劳动生产率和增加国民财富。（四）亚当斯密的绝对成本说绝对成本说又称绝对利益说或绝对优势理论，为英国古典政治经济学代表人物亚当斯密所首创。旨在说明为了更多地增加国民财富，一国应该出口那些本国生产效率高的商品，进口那些国外生产效率高的商品， 这样贸易双方能交换到更多的商品量， 从中获得更多的利益， 所以一般称之为 “绝对利益说”（ absolute advantage doctrine ）。一国的自然优势和获得性优势又总是体现为成本优势，即该国生产特定商品的实际成本绝

9、对地低于他国，因此这个理论又可称为“绝对成本说”（ absolute cost doctrine ）。绝对成本或绝对优势是指以单位产量所花费的劳动成本或生产费用为标准，在某一种商品生产上，一国所耗费的劳动成本绝对低于另一国，在生产效率上占有绝对优势。斯密认为， 如果各国都生产自己具有绝对优势的产品，并进行自由交换，那么都可获得绝对利益的好处。下面利用两个国家、两种商品的贸易模型来说明这个理论。假定美国和英国都生产小麦和布两种商品。分工前后两国的劳动耗费和产量见表2-1 和 2-2。国际分工前，200 个劳动日美国和英国都可生产 50 吨小麦和20 匹布，但英国生产布占优势（100 日生产 40

10、 匹），美国的优势在小麦生产（150 日生产 75 吨）。按“绝对利益说” 进行国际分工后，英美两国各自只生产优势产品，花费同样的劳动天数（共400 日），总产量却增加了 40 匹布。然后两国用 50 吨小麦与 40 匹布进行交换 （都是 100 日劳动的产物） ，双方都比分工前多得 20 匹布，见表 2-3。这正是斯密“绝对利益说”所企图证明的国际贸易的利益所在。表 2-1国际分工前两国各自生产两种产品情况小麦布劳动量产量劳动量产量美国100 日50 吨100 日20 匹英国150 日50 吨50 日20 匹总计250 日100 吨150 日40 匹表 2-2国际分工后生产两种产品情况小麦布

11、劳动量产量劳动量产量美国200 日100 吨英国200 日80 匹总计200 日100 吨200 日80 匹表 2-3贸易利益美国英国2分工前分工后分工前分工后小麦50 吨50 吨50 吨50 吨布20 匹40 匹20 匹40 匹总之，应该记住： “只要甲国有此优势，乙国无此优势，乙国向甲国购买，总是比自己制造有利。”他从生产成本的绝对差别出发，认为一国生产某种商品的成本比别的国家绝对低，即具有绝对利益的优势时，该商品就可以出口；反之就要进口。两国可根据专业化的原则实行分工。在此基础上进行贸易，出口国出口的是在本国生产比较有效率的商品，进口国进口的是在外国生产比较有效率的商品，这样，贸易双方都

12、可获得更多的利益。亚当 斯密还论述了自由贸易所带来的好处，即互通有无， 交换多余的使用价值；增加社会价值，获取更大利益；互惠互利，共同富裕。所以对外贸易具有共同利益，而不是一方得利，一方受损。不难看出，这些论述已初步勾勒出国际贸易的基本原则。应该说，亚当斯密关于国际分工和国际贸易利益的分析基本上是正确的。他对国际贸易的产生原因首先作了理论探讨，同样应予肯定。而且第一次运用劳动价值论说明国际贸易的基础和利益所在，为科学的国际贸易理论的建立提供了一个良好的开端。然而，他的“绝对利益说”又有很大的局限性，鼓吹依仗绝对优势参与对外贸易，实际上是要求经济落后国家永远安于既定的国际贸易格局，甘心忍受国际剥

13、削， 这明显反映了资产阶级对外掠夺剥削的愿望。同时，只说明了具有绝对优势的国家才能参与国际贸易并获得利益， 而解释不了许多没有什么优势的落后国家仍在进行国际贸易的普遍现象，从而暴露出明显的缺陷和不足。二、比较成本说比较成本说又称比较利益说或比较优势说，是英国古典经济学家大卫李嘉图提出的国际贸易理论，目的是为了进一步论证自由国际贸易的必要性和合理性。 大卫李嘉图（ david ricardo ，17721823 ）是英国工业革命深入发展时期的著名经济学家，被称为英国资产阶级古典政治经济学的完成者，他在1817 年出版的代表作政治经济学及赋税原理中，进一步发展了亚当斯密的绝对利益说，提出了著名的以

14、“比较利益说” 为中心的国际贸易理论， 弥补了绝对利益说的不足，标志着国际贸易理论体系的建立。（一）比较成本说的主要内容李嘉图的比较成本说是在亚当斯密的绝对成本理论基础上发展起来的，所以其考察国际贸易产生的问题同斯密一样，也从论述个人的分工和专业化引伸到地区和国家之间，强调了地域分工的必要性和重要性。 而且他也明确指出， 国际分工和国际交换活动应根据各国的自然优势和后天获得的优势来进行。所不同的是，斯密讲的优势是指绝对的优势，而李嘉图心目中的优势则是一种相对的优势。李嘉图反对把国际贸易的产生原因和基础建立在各国绝对优势的差别上，认为这种理论只解释了国际贸易中的一种极端情况， 而无法解释很多落后

15、国家同样要参与国际交换的现象，所以，国际贸易的真正基础则在于各国具有的相对优势。他从生产成本的相对差别出发，认为若两个国家生产力不同，一国即使生产不出成本绝对低的商品，只要能生产出成本相对低的商品，就可以同另一国进行贸易，并使贸易双方都得到好处。那么，究竟什么是相对优势呢？贸易活动中的相对优势即指更大的绝对优势，也包括较小的绝对劣势。这种优势是由生产商品所耗费的劳动的相对差异带来的，反映了它的生产成本上的相对差异，所以人们又称之为 “比较成本说” （ comparative cost doctrine ）。李嘉图进一步强调，这种标准更适用于国际贸易，因为，劳动、资本、资源等生产要素不可能轻易地

16、在国与国之间随意流动，经济处于绝对劣势的国家唯有正视本国实情，通过国际分工与贸易来增加本国财富。所以发挥相对优势是至关重要的。对此，他举了一个现在已成为经典的例子：假设英国和葡萄牙都生产毛呢和葡萄酒，但劳动生产率不同， 每单位产品所花费的劳动量如表2-4。从中可以看出， 葡萄牙无论生产毛呢还是酒，其成本都低于英国而处于绝对优势地位。但从成本比例上看，葡萄牙生产毛呢的成本是英国的90%，生产酒的成本是英国的66%，所以生产酒更有优势；而英国生产毛呢的成本是葡萄牙的1.1 倍，生产酒的成本是葡萄牙的1.5 倍，所以英国应生产毛呢。这样，3两国的一年劳动总量，即葡萄牙的（90 80）人年和英国的（1

17、00 120）人年，就能生产出比分工前更多的产量。如表 2-5 所示，葡萄牙生产出 2.125 单位酒，比原先多出（2.1252） =0.125 单位酒，英国生产出 2.2 单位毛呢，比原先增加（ 2.2 2） 0.2 单位毛呢。显然，按照相对优势进行国际分工，可以使世界总产量得到提高。 至于两国从贸易中获得利益的多少，则取决于这两种商品的交换比例，即两者的贸易条件。 李嘉图假定这里的交换比例为1 1，按照这一贸易条件，如果葡萄牙用 1.1 单位酒与英国 1.1 单位毛呢相交换，两国所得的贸易利益见表2-6，即：葡萄牙增加（1.11） =0.1 单位毛呢和（ 1.025 1） 0.025 单位

18、酒，英国增加（1.l l ）=0.1 单位毛呢和（1.l 1） 0.1 单位酒。这个例子说明了两个重要问题。一是双方都从专业化分工和贸易中获得了利益，二是即使一方在两种商品的生产上都具有绝对优势，双方仍然可以进行专业化生产，通过国际贸易，获得交换利益。表 2-4国际分工前两国生产单位产品所需劳动量一单位毛呢一单位酒葡萄牙90 人 /年80 人/ 年英国100 人 /年120 人/ 年表 2-5国际分工后两国所得产品的产量毛呢酒葡萄牙（90+80 ） /80 人=2.125英国（ 100+120） /100=2.2表 2-6交换后贸易利益英国葡萄牙分工前分工后分工前分工后毛呢1 单位1.1 单位

19、1 单位1.1 单位酒1 单位1.1 单位1 单位1.025 单位（二）比较成本说的假设条件李嘉图的比较成本说简化了复杂的经济情况，突出了比较成本的差别，因此大约有以下假设作为前提条件：1、学说使用两个国家、两种产品的模型，即世界上只有两个国家，它们只生产两种产品；2、两国均实行自由贸易政策，无任何贸易限制；3 、生产要素市场和产品市场是完全竞争的市场，生产要素（主要是劳动）在一国内自由流动，在国际间不能流动；4、以劳动价值论为基础，即劳动时间决定价值（隐含着用一种要素进行生产）。但是假定所有的劳动都是同质的，没有熟练和非熟练的区别；5、交易双方成本不便，无规模收益，不考虑运输、保险等费用；6

20、、收入分配不受贸易的影响；7、贸易是按物物交换的方式进行的，货币和价格不是比较成本说的组成部分；8、不存在技术进步和经济发展，国际经济是静态的。这些假定条件对正确理解比较成本说十分重要。就是在这些假定前提下，李嘉图证明决定国际贸易的基础是比较利益，而非绝对利益。（三）比较成本说简评1 、该学说在历史上曾起过进步的作用。它是在英国资产阶级争取自由贸易和要求解放生产力的过程中产生与发展起来的，对英国的经济发展起了一定的促进作用。2 、重视比较成本差异，并以此为基础创立比较成本学说，揭示出了国际贸易因比较利益而发生并具有互利性， 证明了各国通过出口相对成本较低的产品， 进口相对成本较高的产品就可以实

21、现贸易互利，这是该学说的主要贡献。现今，比较成本学说仍是西方国际贸易理论的主要支柱。3 、李嘉图的“比较利益说”不仅论述了国际贸易能够互惠互利，而且阐明这种国际贸易利益具有适用于所有国家的普遍意义， 也为落后国家参与国际分工和国际贸易提供了理论基础，从而真正使该4命题令人信服。 。更重要的是， 他指明了取得国际贸易利益的关键所在，那就是在自由贸易下扬长避短，发挥自己的相对优势。 这是其国际贸易理论的核心思想，它准确地概括出国际贸易的基本原则，极具启迪意义。而且，进行国际贸易要扬长避短、将劣势转为优势的思想，也显然具有很重大的现实意义。4、该学说是建立在劳动价值论基础上的，表现为用劳动这个生产要

22、素进行比较，是比较劳动成本。5、但是该学说也存在局限性。首先，该学说的假设前提过于苛刻，不符合国际贸易的实际情况。其次，不能解释今天主要发生在发达国家之间的国际贸易。再次，按照该学说，自由贸易条件下，贸易双方都可获利，所有国家都应积极实行自由贸易，但实际中，各国都在不同程度实行保护主义。第四，把多边的经济情况抽象为静态的、凝固的状态，忽略了动态分析。第五，掩盖了国际剥削，同时会导致不合理分工格局。 他没有看到国际贸易具有的不等价交换倾向，对相对落后国家不利；而且一国生产的相对优势， 长期固定在少数几种产品上，对国家长远利益不利。第六，该学说未能揭示出国际商品交换所依据的规律， 即价值规律的国际

23、内容。认为等量劳动相交换的原则在国家间贸易时行不通，对商品的交换比例，即国际贸易理论中的“贸易条件”问题也缺乏研究。总之，虽然该学说有一定的不足，但对该学说所包含的科学内容和合理内核，我们应给予充分的重视和肯定，并用以指导外贸工作。因此，不加分析地对待比较利益说，也是不恰当的。三、相互需求学说李嘉图的比较成本理论说明了在自由贸易条件下，两国按照比较利益进行国际贸易都可获利，却没有阐明国际商品交换比例如何确定以及贸易利益怎样分配。而且李嘉图主要从生产成本即供给的角度来论证问题， 没有考虑需求因素对国际贸易的重要影响，这就使他的比较成本说不够完善和全面。于是，1848 年，其学生约翰 穆勒在其代表

24、作 政治经济学原理 中提出了“相互需求学说”（ reciprocal demanddoctrine ），以此来解释国际商品交换比例的确定。约翰 斯图亚特 穆勒（ john stuart mill ，18061873年），通常被看作是“最后一个古典主义者”，他赞成自由贸易，对李嘉图的比较成本说持肯定态度，是十九世纪中期英国最有影响的经济学家。他的相互需求学说被西方经济学界认为是一项“重大贡献”，解决了李嘉图没解决的国际交换比例问题，认为贸易条件是由双方对对方商品的需求强度决定的，补充和发展了比较成本说。同李嘉图一样，约穆勒也认为，国际交换是由于两国比较成本的差别；国际贸易的利益是可以进口廉价的商

25、品，节约本国的劳动力，促进全世界的生产效率；价值规律在国际交换中的作用不同于国内。但他进一步认为， 国际商品的价值取决于为得到该商品所须支付给外国的本国产品的数量，换言之，外国商品的价值由国际贸易条件所决定。为此，他明确提出“国际价值”概念，并第一个作了详尽的考察。约翰穆勒的国际贸易理论主要就是关于国际价值论的分析。穆勒的分析同样采用两个国家、两种商品的模型，也假定贸易是物物交换。所不同的是，李嘉图立足于劳动成本的差异来分析比较利益，而穆勒则从庸俗的生产费用价值论出发，用等量劳动量所生产的商品量不同即生产率不同来解释比较利益。而且，穆勒的所谓国际价值是指国际交换中商品的交换价值或交换比率， 实

26、际上就是贸易条件。其理论涉及的是物质产品的增加和分配问题，即讨论国际贸易利益问题，并不研究劳动所创造的价值有否增加的问题。相互需求理论认为两国进行商品交换，其交换比例取决于双方对该商品需求的大小，并稳定在输出货物恰好能抵偿输入货物的水平上。其具体方法分成两步：1 、穆勒讨论了国际商品交换比例的问题，即两国国内交换比价是国际交换比价的基础。他举了一个有名的例子来说明（见表2-7）。假定英国生产10码毛呢消耗的劳动和生产15 码麻布的相等，德国生产 10码毛呢消耗的劳动等于生产20 码麻布耗费的劳动。这样，在英国10 码毛呢可换 15 码麻布，在德国 10码毛呢可换 20 码麻布，即两种商品的国内

27、交换比率分别是10：15 和 10：20。按照比较利益说，英国出口毛呢，德国出口麻布。如按10：15 交换，全部利益都归法国，按10：20 交换，利益全归英国。显然在这两种情况下必有一方对贸易无兴趣。所以，只有当英国用10 码毛呢能换到 15 码以上的麻布和德国用少于 20 码的麻布换到 10码毛呢， 即两国都得到贸易利益时，双方才可能进行交换。 双方交换的比价应确定在两国国内交换比价的上下限之间（如图2-1），即 10：15和 10： 20 之间，这也是国际交换比价的上下限。 国际商品交换比例越接近本国国内交换比例，对本国越不利； 反之， 对本国越5有利。表 27英国法国麻布15 码20 码

28、毛呢10 码10 码2、交换比例的确定取决于国际需求方程式的成立。假设交换比例是10 码毛呢对17 码麻布时，英国需 17000 码麻布，德国需要10000 码毛呢，这时两国的相互需求使双方收支平衡，共享利益。 但若英国对麻布的需求减少或德国对毛呢的需求增加，交换比率成为10 码毛呢对18 码麻布时， 贸易条件就对英国较有利；反之，交换比率成为10 码毛呢对16 码麻布时，贸易条件就对德国有利。因此，只有在两国相互需求的商品价值相等时，即全部输出商品的价值等于全部输入商品的价值，贸易才能实现稳定的均衡。如果双方交换不能使供求平衡，就会自动调整交换比例，重新恢复进出口平衡。yb 国国内交换比率b

29、 国不交换区交换区20a 国国内交换比率15a 国不交换区o10x图 21那么， 10 码毛呢到底能换回多少码麻布呢？穆勒认为，双方消费者对对方商品的需求确定了这种实际的贸易条件。例如。在市场上，两国先以10 码毛呢换17 码麻布开始。按照这个交换比率，英国愿用 1000 10 码毛呢换进 1000 17 码麻布， 德国愿用1000 17 码麻布换进 1000 10 码毛呢。 此时双方的需求正好吸收掉对方的供给，于是它们会按10：17 的比例继续进行贸易。然而，如果英国认为10：17 的比例太高，将麻布的需求量降低为800 17码，从而只出口800 10 码毛呢。而德国对毛呢的需求量没变，只好

30、提高毛呢的价格（即用多干17 码的麻布换取 10码毛呢）来吸收尚未获得的100010 800 10 200 10 码毛呢。比如说新的交换比例定为10： 18，此时英国因麻布价格便宜会增加对它的需求量，德国则因毛呢价高减少对它的需求量，假定英国购买900 18 码麻布，德国购买900 10码毛呢。于是，双方的需求再一次与对方的供给相等，双方将继续按新的贸易条件（10：18）把贸易进行下去；反之，亦然。可见，两种商品的贸易条件是根据双方消费者需求情况的变动自行调整的，实际贸易条件就是使双方进出口都达到均衡时的那种交换比例。换句话，实际贸易条件就是均衡贸易条件，它是由两国的相互需求决定的。穆勒进一步

31、指明了相互需求对国际贸易利益的影响。国际贸易利益的大小取决于贸易交换比率的范围的大小。 两国国内交换比率的差异越大，可能获得的贸易利益也越大。 这种贸易利益在两国之间分配的多寡，则决定于具体的交换比率，如上所述，10： 18 的比例将使英国多获利益，10： 16的比例对德国更为有利。 同时这个具体交换比率（即均衡贸易条件） 又决定于两国各自对对方商品需求的相对强度。外国对本国商品的需求强度越是大于本国对外国商品的需求强度，实际贸易条件就越接近外国的国内交换比率，这个比率会使贸易利益的分配对本国越有利。反之亦然。6上述内容就是穆勒的相互需求学说，用他自己的说法，叫做“国际需求方程式”或“国际价值

32、法则”。穆勒明确论证了国际贸易条件变动的范围和贸易利益分配各为多少，弥补了比较利益学说的缺陷，使古典学派的国际贸易理论形成了较为完善的体系， 这是穆勒的重大贡献。 他力图从需求方面深化有关的认识和分析， 本身也是可取的。 但是， 虽然相互需求学说可以解释国际交换比价或贸易条件的确定，但它只能应用于经济规模相当、双方的需求强度一致的情况，这不是很现实的。此外，穆勒在推论中抛弃了劳动价值论，企图以供求规律解决国际价值问题是十分错误的。7第二节保护贸易理论保护贸易是为了保护本国民族经济的发展，运用国家权力，采取各种措施干预对外贸易，对进口商品和服务征收高额关税和实施各种限制，以保护国内市场和国内生产

33、，使之免受外国商品和服务的竞争，同时，对本国商品和服务进入外国市场给予优待和补贴，以鼓励和扩大出口。保护贸易始于15-18世纪资本原始积累时期的重商主义政策；在 18 世纪中叶至19 世纪末， 资本主义自由竞争时期，由于各国工业发展水平不同和在世界市场上竞争地位不同，一些国家采取保护贸易政策，一些国家采取自由贸易政策； 19 世纪 70 年代进入垄断阶段后，发达资本主义国家为维护国内市场的垄断价格和夺取国外市场，实行了更严厉的保护贸易政策，一般称之为“超保护贸易政策”，二战前后，保护贸易达到顶峰；同时，发展中国家为了发展民族经济，保护本国弱小的工农业，也实行各种保护性的贸易政策和措施。一、重商

34、主义历史上最早专门讨论国际贸易问题的就是重商主义，其对外贸易政策是资本主义生产方式准备时期欧洲国家普遍实行的一种保护贸易政策，主要是限制进口和鼓励出口，为当时的资本原始积累做出了积极的贡献。（一）重商主义的产生背景重商主义产生于15 世纪，流行于16 17 世纪中叶，衰落于17 世纪下半叶。 15 世纪，资本主义工场手工业的产生和发展，使新兴资产阶级为了日益增长的商品生产，不断要求扩大海外市场。同时，由于商业资本在经济生活中的流通领域逐渐占据统治地位，使国家政权也逐渐与商业资本结合起来，积极采取促进商业发展的政策措施。随着新大陆的发现和新航线的开通，商业活动的范围空前扩大，商业资本的迅速发展和

35、西欧强国的殖民掠夺，为资本主义生产方式的确立积累了巨额的货币财富，导致了封建自然经济的加速瓦解和商品货币经济的蓬勃发展，社会财富重心向金银货币的转移。社会经济的剧烈变化在经济思想和政策措施方面则表现为重商主义。（二）重商主义的主要理论观点重商主义理论的发展经历了两个历史阶段，从 15 世纪到 16 世纪中叶的早期重商主义，16 世纪下半叶至 17 世纪的晚期重商主义。无论早期重商主义还是晚期重商主义，其基本思想都主要反映在关于财富、对外贸易、 国家作用上， 中心议题是如何开展和搞好对外贸易。在以下几个方面具有一定的共识：（ 1）金银货币是真正的社会财富，一国金银货币的拥有量是衡量其富裕与否的标

36、志。（ 2）商业是利润和财富的源泉，而除了采掘金银矿藏外，获取财富的唯一途径是发展对外贸易。（ 3 ）国家应积极干预经济活动，要求政府采取各种措施及法律手段保护国内工商业，促使其加速发展。（ 4 ）主张实行少买多卖的原则，保持贸易顺差，以便吸收更多的外国货币，积累财富和增强国力。1、早期重商主义早期重商主义又称 “货币差额论” 或重金主义， 其代表人物是英国的威廉 斯塔福（ william stafford ， 1554 1612），其代表作为对我国同胞的某些控诉的评述 。另外，还有法国的安徒安德孟克列钦（ 15751622 ）、英国的约翰 海尔斯等也是重商主义的代表人物。 早期重商主义的观点

37、及政策主要有以下：早期重商主义早期的重商主义者把增加国内货币积累，防止货币外流视为对外贸易政策的指导原则，单纯用金银的多寡来衡量一国的财富，片面地追求货币差额，因而，国家一切经济活动的目的就是赚取金银。因而，一国在对外贸易中应尽可能多卖少买，最好是不买，这样才能迅速增加货币。同时，为保留货币，应禁止货币出口。早期重商主义在政策上表现为采取行政和法律措施，禁止金银出口，鼓励商品出口以换取金银， 并主张用国家力量干预对外贸易，限制外国商品进口。 如斯塔福就主张实行保护贸易政策，禁止外国商品进口，反对出口原料；在对外贸易中要保持顺差，防止出现逆差。英国国王爱德华七世曾把输出金银定为大罪，在西班牙，输

38、出金银甚至可被判死罪。恩格斯曾形象地描绘到：早期重商主义者就像守财奴一样，双手把住他心爱的钱袋， 用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居，他们不择手段地骗取那些和本国通商的民族的现钱，并把侥幸得来的金钱，牢牢地保持在关税线以内。8早期重商主义在当时虽然对加速资本原始积累起了重大作用，但限制金银的外流结果是窒息了贸易，所以，贸易差额论用行政手段把金银禁锢在国内的主张是错误的。2、晚期重商主义晚期重商主义又被称为“贸易差额论”，产生于16 世纪下半叶。其代表人物是英国的托马斯孟（ thomas mun ， 1571 1641 ），其代表作是英国得自对外贸易的财富，该书集中反映了重商主义的基本理论，是重

39、商主义国际贸易理论的核心内容，并被认为是重商主义的“圣经”。晚期重商主义认为对外贸易是财富的唯一源泉，利润是流通中贱买贵卖产生的，且已认识到货币必须投入流通领域才能增值， 所以，不主张直接控制金银货币的输入输出，而主张把立足点放在贸易上。因此，他们认为增加财富积累的最好手段就是保持国际贸易顺差。因为当一国发生贸易顺差时，金银财富就会不断地流入国内， 这样通过对外贸易才获得了利益。晚期重商主义还认识到，为了实现多卖，保持贸易顺差， 只有保护本国的幼稚工业， 使之在保护政策下逐渐成熟，才能使本国产品在世界市场上有竞争力，保持出口优势。 在政策上主张取消禁止金银出口，要求通过国家干预来促进本国的生产

40、和出口，在对外贸易中坚持多卖的方针，允许对个别国家有贸易逆差，但必须能保持总贸易顺差的实现。例如，托马斯孟认为，增加财富的手段就是对外贸易，一切生产和消费都应当服从于发展对外贸易的任务。但是必须遵循一条原则， 就是卖给外国人的商品的总值应大于购买他们的商品的总值，应在每年的进出口贸易中取得顺差，增加货币流入量。他还把货币与商品联系起来，认为“货币产生贸易，贸易增多货币”，只有输出货币，才能输入更多的货币。他主张扩大农产品和工业品的出口，控制外国商品的进口。同时还应发展加工业和转口贸易，以促进本国航运业和商业的发展，收入更多的货币。 在“贸易差额论”的推动下，许多欧洲国家采取了如垄断对外贸易、奖

41、出限入、管制海上运输等具体措施。贸易差额论的思想和政策对于推动国际贸易的发展起过积极的历史作用，而且至今仍具有一定的现实意义， 如保护幼稚工业的思想。而且它也纠正了货币差额论的错误。但贸易差额论的大多思想仍然是不全面或错误的。（三）对重商主义的简评重商主义的思想、政策和理论促进了商业资本的发展和资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的建立与发展，在历史上起过进步作用。同时， 重商主义主张国家干预对外贸易，实行保护政策的观点；通过贸易顺差从国外取得货币收入的观点；以及积极发展出口工业，提高产品质量，保护出口优势的观点等，直到目前仍对世界各国的对外贸易有一定的参考价值。但是我们也应该看到，重商主义

42、由于受当时的国际贸易实践的限制，在理论上是不成熟的、肤浅的、没有形成系统的理论。其财富观也是错误的，物质财富不仅是金银，金银也不是财富的唯一形态。另外，重商主义者对社会经济现象的探索只局限于流通领域，而未深入到生产领域，这种理论也是不科学的。重商主义追求本国的贸易顺差以增加本国财富的目标是损人利己的。 此外，长期的贸易顺差也有许多弊端。二、汉密尔顿和李斯特的保护贸易学说当以英国为首的欧洲先进工业国完成工业革命，开始逐步实行自由贸易政策，向世界进行扩张时，美国则刚刚取得独立和统一，德国也结束了其封建割据的局面，开始其工业化进程。此时，他们的资本主义工业都还处在萌芽状态或成长时期，虽然在经济上获得

43、了不同程度的发展，但与当时的英国相比，其工业还比较幼稚，生产力发展还比较落后，非常受英国工业品的冲击。因此，这些国家客观上要求实行保护贸易政策。美国的汉密尔顿和德国的李斯特正是适应这一客观需要，提出保护贸易的理论和政策主张。保护贸易理论的提出，代表了美国和德国新兴工业资产阶级的利益和要求，其目的是为了能在国内迅速建立大工业，并使国内工业通过贸易保护得以避免外国的竞争而顺利发展。（一）汉密尔顿的保护贸易学说亚历山大汉密尔顿（alexanderhamilton ， 1757 1804），是美国独立运动时期的政治家、经济学家，也是美国独立后第一届财政部长，保护幼稚工业理论的最早提出者，他代表工业资产

44、阶级的利益，极力主张实行保护贸易政策。1776 年，美国宣告独立，当时摆在美国面前有两条路：一是实行自由贸易政策，继续向英、法等9国出口农产品， 换回他们的工业品，这种贸易格局有利于美国南方种植园主，但不利于美国北方工业制造业的发展；一是实行保护关税政策，独立自主地发展自己的工业，减少对外国工业品的依赖，这是美国北方工业资本家的要求。结合当时的情况，美国是后起的资本主义国家，产业革命进行的比较晚，工业基础薄弱，其产品无法与英国竞争，因此，新兴的工业资产阶级要求实行保护贸易政策。1791 年，美国当时的财政部长代表工业资产阶级的利益，向国会提交了关于制造业的报告，在报告中明确表达了他的保护贸易的

45、理论观点。该报告被视为保护贸易理论的第一份重要的经典文献。1、汉密尔顿的保护贸易学说的主要内容汉密尔顿认为，亚当斯密的自由贸易理论，不适用于美国。因为其经济情况不能同英国相提并论，工业基础薄弱，技术落后，生产成本高，无法在平等的基础上进行对外贸易。如果实行自由贸易政策，只会使美国的产业被限制在农业范畴，而使制造业受到极大损失，使美国经济陷入困境。所以，他强调，在一国工业化的早期阶段，应当排除外来竞争，保护国内市场， 以促使本国新的幼稚工业顺利发展。汉密尔顿的保护贸易学说的内容主要体现在他的这份报告中，他认为，为使美国经济独立，要重视发展制造业。 因此，他极力主张实行保护关税政策来鼓励幼稚工业发

46、展，阐述了保护和发展制造业的必要性和有利条件，但他并不主张对一切进口商品征收高关税或禁止进口，而只是对本国能生产的但竞争力弱的进口商品实施严厉的限制进口政策。他还提出了以加强国家干预为主要内容的一系列措施，指出保护和发展制造业对维护美国的经济和政治独立具有重要意义。他认为保护和发展制造业有许多作用：（ 1）促进机器的使用和社会分工的发展，提高整个国家的机械化水平；（ 2）增加社会就业，吸引外国移民，加速美国国土开发；（ 3）提供更多开创各种事业的机会使个人才能得到充分发挥；（ 4）保证农产品销路和价格稳定，从而刺激农业发展。同时，他还认为政府应加强干预，采取以下措施来保护和发展制造业：（ 1）

47、发放政府贷款，为私营工业提供发展资金；（ 2）实行保护关税制度，保护国内新兴工业；（ 3）对重要原料出口加以限制，对国内必需的原料进口实行免税；（ 4）为各类工业发放津贴和奖励金；（ 5）限制革新机器的出口；（ 6）为保证和提高产品质量，应建立联邦检查制度。他的上述主张，虽仅被国会采纳了一部分，但对美国政府的内外经济政策产生了重要和深远的影响。2、汉密尔顿保护贸易学说的意义由于汉密尔顿的保护贸易学说主要是在阐述经济政策时论及的，理论体系显得比较零碎，尽管如此，它仍是落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡的国际贸易学说。这一学说的提出，标志着从重商主义分离出来的资产阶级国际贸易学说的两大体系已经

48、基本形成。同时对美国工业制造业的发展有较深的推动作用。美国于1789 年通过的第一个关税法案，税率只有5 15% ，不足以保护自己的工业。从 19 世纪初期， 美国开始不断提高关税，1816 年关税税率为7.530，1824 年平均税率提高到40%，1828 年又提高到45%。保护关税使美国工业得以避免外国竞争而顺利发展，并很快赶上了英国。至19世纪 80 年代，美国的工业产值跃居世界首位。（二）李斯特的保护贸易学说弗里德里希李斯特（friedrich list ， 17891846 ）是 19 世纪上半叶德国著名的经济学家，资产阶级政治经济学历史学派的主要先驱者，保护贸易的倡导人。他将汉密尔

49、顿的保护幼稚工业理论加以发扬，综合成为一个更为系统和完整的理论体系， 而被后人推崇为保护贸易理论的鼻祖。 其主要著作是 政治经济学的国民体系 （ 1841），该书系统地阐述了他的保护贸易理论尤其是保护幼稚工业理论。19 世纪初期的德国，是一个落后的封建农业国，虽然工业已获得较迅速的发展，但其发展水平远10比工业革命已经完成的英、法两国落后，而且与已进入工业革命阶段的美国和荷兰等也存在相当差距。德国受到英、 法等国自由贸易政策的冲击， 大量廉价商品涌入德国的市场。 因而怎样摆脱外国自由竞争的威胁， 保护和促进德国工业的发展， 成为德国工业资产阶级的迫切要求。 李斯特的保护贸易学说就是在这个背景下

50、提出的。1、李斯特的保护贸易学说的主要内容他建立了以生产力理论为基础，保护关税制度为核心的保护幼稚工业理论。这一理论在承认自由贸易利益的前提下， 主张以保护贸易为过渡， 扶持有前途的工业， 促进社会生产力的发展， 最终实现自由贸易。（ 1）生产力理论李斯特所谓的生产力是指一切创造财富的能力，其发展是一国财富力量的根本源泉。他认为财富的生产力比财富本身要重要得多，它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。发展生产力是推动一个国家强盛兴旺的根本途径，因为生产力可以使一个国家在物质财富的数量上获得无限的增进。而工业在发展生产力上所起的作用十分巨大，所以，发展国内工

51、业是发展社会生产力最有效的途径， 国家应该高度重视。 他主张德国和一些经济落后国家应实行保护关税政策，以保护国内工业和市场。同时他也承认，采取保护关税政策阻止廉价的英国工业品进口，会使德国工业品价格提高，在价值方面受损，并使国民生产率有所降低。但他把这看成是发展德国工业和提高国民生产率的一个条件，经过一段时期后，德国工业将会得到充分发展，生产力也将随之得到提高。而且也有利于国家竞争实力的增强，有利于德国实现真正意义上的政治经济独立。因此，德国应允许在国内自由竞争，对外实行保护政策，国家也应扶持幼稚工业，使其在国内外市场站稳脚跟。（ 2）历史发展阶段论李斯特又从历史演进的角度出发，用历史方法分析了社会经济发展过程。他指出：从经济方面看来，各国的经济发展可以分为原始末开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期和农工商业时期五个阶段。各国在经济发展的不同阶段，采取的贸易政策也应不同。 由未开化转人畜牧或农业初期发展阶段的国家