2014《证券市场基础知识》综合三

1、 证券市场基础知识 综合三姓名： 得分： 时长：120分钟1、 单项选择题（以下各小题所给的四个选项中，只有一项符合题目要求，请选择相应选项，不选、错选均不得分。本大题共 60 题，每小题 0 . 5 分，共 30 分）1 下列说法正确的是（ ）。A 股份有限公司和有限责任公司都能发行股票 B 证券投资人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 C 证券发行人主要包括公司（企业）、政府机构 D 中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利 2 中国人民银行从（ ）年起开始发行中央银行票据。 A . 2002 B . 2003 C . 2004 D . 2005 3 . ( ）是证券市场上最活

2、跃的投资者。 A 证券经营机构 B 银行业金融机构 C 保险金融机构 D 政府机构 4 投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（ ）。 A . 10 % B . 20 % C . 30 % D . 40 % 5 主权财富基金是为管理好（ ）成立的代表国家进行投资的基金。 A 外汇储备 B 本国收人 C 外汇收人 D 经营收人 6 . ( ）是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。 A 社保基金 B 企业年金 C 证券投资基金 D 社会公益基金 7 我国社会保险基金的部分积累项目主要是（ ）。 A 养老保险基金 B 医疗保险基金 C 失业保

3、险基金 D 工伤保险基金 8 下列属于货币政策手段的是（ ）。 A 调节税率 B 发行国债 C 再贴现政策 D 增加财政支出 9 传统理论认为，汇率下降，即本币升值，则（ ）。 A 不利于出口而有利于进口 B 不利于进口而有利于出口 C 不利于出口，不影响进口 D 不影响进口，不利于出口 10 通过发行（ ）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。 A 优先股票 B 普通股票 C 记名股票 D 无记名股票11 公司股东享有的权利不包括（ ）。 A 选择管理者 B 资产收益 C 参与重大决策 D 制订公司产品计划 12 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散

4、或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 . 1/2 .1/3 .2/3 .1/413 关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（ ）。 A 规模越来越大 B 发行方式趋于市场化 C 期限趋于单调化 D 市场创新日新月异 14 关于地方政府债券，下列论述正确的是（ ）。 A 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为”地方公债”或“地方债” 15 . 1999 年以后，我国金融债券的发行

5、主体集中于政策性银行，其中，以（ ）为主。 A 国家开发银行 B 进出口银行 C 农业发展银行 D 中国工商银行 16 若对股票和债券的配置比例均为 40 一 60 左右，则该种基金属于（ ）基金。 A 股债平衡型 B 偏股型 C 偏债型 D 灵活配置型 17 可以免纳个人所得税的是（ ）。 A 债券利息 B 红利 C 国债 D 股息 18 按偿还期限分类，国债可分为（ ）。 A 短期国债、中期国债和长期国债 B 赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债 C 附息式国债和贴现式国债 D 流通国债、非流通国债 19 封闭式基金的固定存续期是（ ）。 A . 5 年以上 B . 15 年以上 C 半

6、年以上 D 无固定期限 20 关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是（ ）。 A 封闭式基金的基金规模是固定的 B 开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请 C 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响 D 开放式基金一般每周或更长时间公布一次 21 债券基金的收益受市场利率的影响正确的是（ ）。 A 市场利率下调时，收益上升 B 市场利率下调时，收益下降 C 市场利率上调时，收益上升 D 市场利率上调时，收益不变22 . ( ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 A . 40 % B . 60 % C . 80 % D . 90 % 23 下列不属于利率期权合约基础资产的是（

7、）。 A 政府债券 B ，股票指数 C 欧洲美元债券 D 大面额可转让存单 24 权证是一种（ ）类金融衍生产品。 A 股权 B 债权 C 期权 D 期货 25 . ( ）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。 A 集中交易制度 B 限仓制度 C 大户报告制度 D 保证金制度 26 关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法不正确的是（ ）。 A 限仓制度能防止市场风险过度集中 B 限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度 C 限仓制度能有效防范操纵市场的行为 D 限仓制度能防范操纵市场的行为，而大户报告制度不能 27 . ( ）被称为“逐日盯市制

8、度”。 A 集中交易制度 B 限仓制度 C 结算所实行无负债的每日结算制度 D 保证金制度 28 . ( ）是金融期货中最先产生的品种。 A 外汇期货 B 利率期货 C 股权类期货 D 资产类期货 29 . 1975 年 10 月，利率期货产生于（ ）。 A 伦敦证券交易所 B 深圳证券交易所 C 纽约证券交易所 D 芝加哥期货交易所 30 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（ ）。 A 和 B 差 C 乘积 D 商 31 . ( ）是可转换公司债券最主要的金融特征。 A 附有转股权 B 债权性 C 双重选择权 D ，股权性 32 . ( ）为交易中心的主管部

9、门。 A 中国银行 B 交通银行 C 中国人民银行 D 商业银行 33 代办股份转让系统又被称为（ ）。 A 场外市场 B 柜台市场 C ，店头市场 D ，三板市场34 关于代办股份转让系统下列说法不正确的是（ ) A 代办股份转让系统是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台 B 代办股份转让系统又称三板市场 C 在三板市场上市的公司可分为两类：一是原 STAQ 、 NET 系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让 D 代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理

10、职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理 35 被称为加权平均股价的是（ ）。 A 简单算术股价平均数 B 加权股价平均数 C 修正股价平均数 D 加权算术股价平均数 36 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。 A 计算期加权法 B 基期加权法 C 综合法 D 相对法 37 . ( ）又被称为“派许加权指数”。 A 基期加权股价指数 B 计算期加权股价指数 C 几何加权股价指数 D 简单算术股价指数 38 中证指数有限公司成立于（ ）年。 A . 2000 B . 2003 C . 2004 D . 2005 39 沪深

11、300 指数的基点为（ ）。 A . 1 000 B . 1 500 C . 2 000 D . 2 500 40 关于股票价格平均数，下列说法不正确的是（ ）。 A 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值 B 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量 C 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数 D 修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响 41 沪深 300 指数采用（ ）修正。 A 除数修正法 B 加权平均法 C 市值总价加权法 D 派许加权方法 42 沪深 300 指数

12、作定期调整时，每次调整的比例不超过（ ）。 A . 8 % B . 9 % C . 10 % D . 11 % 43 中证 100 指数以（ ）作为样本空间。 A 沪深 300 指数样本股 B 上证 100 指数样本股 C 沪深 300 工业指数样本股 D 中证 500 指数样本股 44 . ( ）是 1996 年7月1日起正式发布的上证 30 指数的延续，从 2002年7月1日起正式发布基点为 2002 年 6月28日上证30指数的收盘点数3299 . 05点。 A 上证洲指数 B 上证 90 指数 C 上证 100 指数 D 上证 180 指数45 单独或合并持有证券公司 5 以上股权的股

13、东，不可以向股东会提名（ ）。 A 经理 B 董事 C ，独立董事 D 监事候选人46 外资参股证券公司股东应自中国证监会的批准文件签发之日起（ ）个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件。A . 3 B . 6 C . 9 D . 2 47 需要经中国证监会许可的证券业务不包括（ ）。 A 专项资产管理业务许可 B 证券经纪业务 C 证券自营业务 D 证券承销与保荐业务封 48 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（ ）。 A 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制。 B 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩

14、机制线 D 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 49 证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。 A .4 B , 5 c . 6 D , 7 50 ( ）又称为“代理买卖证券业务”A. 证券经纪业务 B 证券投资咨询业务 C ，证券自营业务 D 证券资产管理业务51. 公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处（ ）有期徒刑或者拘役。 A , 3 年以下 B . 3 年以上 C , 5 年以下 D . 5 年以上52 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节特别严重的给予的处罚是（

15、）。 A 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金 B 处 3 年以上 5 年以下有期徒刑，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 C 处拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金 D 处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上万元50万元以下罚金53. 对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料隐匿、伪造、篡改或者毁提交易记录诱骗投资者买卖证券的，处（ ）的罚款A 2 万元以上 8 万元以下 B .3万元以上8万元以下 C . 2 万元以上 10 万元以下 D.3万元以上10万元以下 54. 对操纵市场行为的监管包括（ ）。 A 事前监管和事后处理 B .事

16、前监管和事中监管 C 事中监管和事后处理 D.事前监管和事后监管 55 操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括（ ）A 责令依法处理非法持有的证券 B 没收违法所得 C ，处以违法所得 2 倍以上 5 倍以下的罚款 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 56 证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。 A 发行人的董事 B 持有公司 3 以上股份的股东 C 公司的实际控制人 D 保荐人57 内幕交易的行为方式主要表现不包括（ ）。 A 行为主体知悉公司内幕信息 B 从事有价证券的交易 C 泄露内幕信息 D 将有价证券所有权据为己有58 ( ）是对上市公司日常监管的主要内容。 A 信息

17、披露的监管 B 公司治理监管 C ，并购重组监管 D 公司合并监管59 下列关于信息披露制度的说法错误的是（ ）。 A ，信息披露制度也称为“公示制度” B 上市后的持续信息公开不属于信息披露 C 信息披露是 L 市公司的法定义务 D 信息披露是维护证券市场秩序的必要前提 60 上市公司股票价格的形成从根本上说是由（ ）决定的。A. 社会经济 B 政治形势 C 公司自身经营状况 D 社会文化发展2、 多项选择题（以下各小题所给出的四个选项中每题至少有两项符合要求，请选择相应选项，多选、少选、错选均不得分。本大题共沁题，每小题 1 分，共劝50分） 1 证券市场的发展阶段有（ ）。 A 萌芽阶段

18、 B 初步发展阶段 C 停滞阶段 D 加速发展阶段 2 2010 年6月25日的 GZ20 多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有 A 强大的监管制度 B 有效的监督 C 风险处置和解决系统重要险机构问题的政策框架D 半透明的国际评估和同行审议3. 证券公司的主要丛、务包括（ ) A 证券承销业务 B 财务顾问业务 C 证券资产管理业务 D 证券投资咨询业务 4 下列属于证券服务构的有（ ）。 A 证券投资咨询机构 B 财务顾问机构 C 资信评级机构 D 会计师事务所5 证券交易所的监管职能包括对（ ）的管理。A 证券交易活动 B 会员 C 上市公司 D .证券

19、市场6 下列关于股利政策的叙述正确的有（ ）。 A 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B 分派股息是股票投资者经常性收人的主要来源 C 机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税 D 资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收人 7 有下列（ ）情形的，公司可以收购本公司股份。 A 增加公司注册资本 B 与持有本公司股份的其他公司合并 C 将股份奖励给本公司职工 D 股东要求公司收购其股份 8 股票的价值包括（ ）。 A 票面价值 B 账面价值 C 清

20、算价值 D 内在价值 9 弥补赤字的手段有（ ）。 A 举借国债 B 增加税收 C 向中央银行借款 D 动用历年结余 10 关于国债的说法，下列正确的有（ ）。 A 国债的偿还期限是国债的存续时间 B 政府通过国债筹集的资金可用于各项开支 C 政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资 D 非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构 11 . 1981 年后，我国发行的国债品种有（ ）。 A 普通国债 B 国家重点建设债券 C 财政债券 D 保值债券 12 记账式国债的发行分为（ ）。 A 证券交易所市场发行 B 银行间债券市场发行 C 同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行

21、D 银行同业拆借市场发行 13 货币市场基金的特点有（ ）。 A 资本安全性高 B 流动性弱 C 购买限额低 D 管理费用高 14 衍生证券投资基金包括（ ）。 A 期货基金 B 期权基金 C 认股权证基金 D 货币市场基金 15 指数基金的优势有（ ）。 A 费用低廉 B 风险较小 C 可获得市场平均收益率 D 可作为避险套利的工具16 中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为（ ）。 A 交易结算会员 B 全面结算会员 C 部分结算会员 D 特别结算会员 17 中国金融期货交易所是由（ ）共同发起设立的。 A 香港交易所 B 上海期货交易所 C 深圳期货交易所 D 大连

22、商品交易所 18 沪深 300 指数成分股涵盖的行业包括（ ）。 A 原材料 B 金融 C 健康护理 D 公共事业 19 沪深 300 股指期货的主要交易规则包括（ ）。 A 分类编码 B 竞价交易 C 涨跌幅限制 D 若干重要风险控制手段 20. 金融期货的基本功能有（ ）。 A 套期保值功能 B ，价格发现功能 C 投机功能 D 套利功能 21 套期保值的基本类型有（ ）。 A 多头套期保值 B 对应套期保值 C 对冲套期保值 D 空头套期保值 22 ，交易系统的组成部分有（ ）。 A 交易主机 B 交易大厅 C 报盘系统 D 交易单元 23 下列关于固定收益证券综合电子平台的说法中正确的

23、有（ ）。 A 由深圳证券交易所设置 B 与集中竟价交易系统平行 C 固定收益平台设立交易商制度 D 由上海证券交易所设置 24 关于一级交易商的说法正确的有（ ）。 A 符合条件的交易商可以申请一级交易商资格 B 一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市 C 一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价 D 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 25 平台交易采用（ ）方式。 A 报价交易 B 协商交易 C 询价交易 D 投标交易 26 可以通过综合协议交易平台进行的交易有（ ）。 A 权益类证券大宗交易 B 债券大宗交易 C 专项资

24、产管理计划收益权份额协议交易 D 公司债券交易 27 综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有（ ）。 A 意向申报 B 单边报价 C 定价申报 D 成交申报 28 在证券交易所挂牌交易的品种包括（ ）。 A 股票 B 基金 C 债券 D 权证29 上海证券交易所的连续竞价时间为（ ）。 A . 9 :00 一 11 :00 B . 9 :30 - 11 :30 C . 13 :30 -15 :30 D . 13:00-15 : 00 30 金融互换可以分为（ ）等类别。 A 货币互换 B 利率互换 C 股权互换 D 信用违约互换 31 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。 A

25、申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准 B 拟开展 IB 业务的营业部至少有 1 名人员具有期货从业人员资格 C 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D 具有满足业务需要的技术系统 32 对欺诈客户行为的监管包括（ ）。 A 禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户 B 证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务 C 因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任 D 证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照 33 内部控制的主要内容包括（ ）。 A 经纪业务内部控制 B 投资银行业务内部控制 C 业务创新的内部控制 D 财务管理内部控制 34 签订

26、股票上市协议的公司应当公告的事项包括（ ）。 A 股票获准在证券交易所交易的日期 B 持有公司股份最多的前 15 名股东的名单和持股数额 C 公司的实际控制人 D 董事的姓名 35 中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有（ ）。 A 公司财务会计报告和经营情况 B 涉及公司的重大诉讼事项 C 已发行的股票变动情况 D 提交股东大会审议的重要事项 36 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的可以采取的处罚措施有（ ）。 A 责令改正 B ，没收业务收人 C 暂停证券服务业务许可 D 处业务收人 2 倍以上 5 倍以下的罚款 37 操纵市场的

27、行为包括（ ）。 A 单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量 B 利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量 C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 D 与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易38 欺诈客户的行为包括（ ）。 A 违背客户的委托为其买卖证券 B 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 C 为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖 D 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 39 内部控制的目标有（ ）。 A 防范经营风险和道德风险 B 保障客户及证券公司资产的安全、完整 C 保证证券公司业务记录的可靠、完整、及时 D 提高证券公司经营效率和效

28、果 40 证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 A 发行人的高级管理人员 B 持有公司 5 环以上股份的股东 C 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 D 证券监督管理机构工作人员 41 以下不是有价证券特征的是（ ）。 A 收益性 B 稳定性 C 风险性 D 无限性 42 以下关于证券市场的结构，说法正确的有（ ）。 A 证券市场的结构是指证券市场的构成以及其各部分之间的量比关系 B 层级结构是指按照证券进人市场的顺序而形成的结构关系 C 证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约 D 品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系 43 以下关于基金市场的说法正确的有（ ）。 A 基金

29、市场是基金份额发行和流通的市场 .B 封闭式基金在证券交易所挂牌交易 C 封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让 D 开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让 44 以下金融机构属于机构投资者的有（ ）。 A 政府机构 B 证券经营机构 C 银行业金融机构 D 保险资产管理公司 45 下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。 A 市场利率 B 经济周期循环 C 行业分类 D 公司竞争力 46 按是否记载股东姓名，股票可以分为（ ）。 A 普通股票 B 优先股票 C 记名股票 D 无记名股票 47 目前，我国的基金主要投资于（ ）。 A ，公开发

30、行上市的股票 B 非公开发行股票 C 国债 D 货币市场工具48 按投资目标划分，证券投资基金可以分为（ ) A 衍生证券投资基金 B.成长型基金额 C 收人型基金D.平衡型基金 49 金融衍生工具的基本特征有（ ）。 A 跨期性 B.不确定性 C 联动性 D.高风险性50 我国场外交易市场包括（ ）。 A 银行间债券市场 C 中国外汇交易中心 B 代办股份转让系统 D 债券柜台交易市场3、 判断题（请对以下各题的描述做出判断，正确的填 A ，错误的填 B 。本大题共 40 题，每补题 0 . 5 分共 20 分）1. 金融租赁公司可以从事证券投资业务。（ ) 2. 基金性质的机构投资者包括证

31、券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。（ ) 3 证券业协会又称为“证券商”。（ ) 4 证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。（ ) 5 证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（ ) 6 非公开定向债务融资工具主要面向社会公众。（ ）7 碑世纪国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。（ ) 8 无记名股票一旦遗失，原股票持有者便丧失股东权利，且无法挂失。（ ) 9 按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为普通股票和优先股票。（ ) 10 派现也称为“股票股利”，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。（ ) 11 累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。（ ) 12 股东必须亲自出席股东大会。（ ) 13 储蓄国债和记账式国债的发行利率确定机制不同。（ ) 14 从 1999 年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行浮动利率债券。 ( ) 15 境内