企业公司风险管理情况调查问卷

1、内部机构风险（ ）2011企业风险管理情况调查问卷部门:J-JU 亠 冈位:职务/职称:调查时间:1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险?战略风险（） 财务风险（） 市场风险（） 运营风险（） 合规风险/法律风险（）2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险?宏观经济风险（）宏观政策及政府监管风险（） 战略规划风险（ 战略执行风险（ 油气资源保证风险 投资决策风险（ 跨国经营风险（ 中外合作/合资风险（产业链接风险（ ） 公司并购风险（ ） 品牌风险（ ）3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？流动性风险（ ） 筹资管控风险（ 资金管理风险（ 利率汇率风险（ 成本费用控制风

2、险 财务报告风险（ 税务风险（ ） 担保风险（ ） 金融衍生品风险（ 关联交易风险（4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？竞争风险（ ） 价格风险（ ） 信用风险（ ） 市场需求风险（ 市场供应风险（5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？治理结构风险（）分/子公司管控风险 人力资源风险（HSE风险（）质量管理风险（ 计量风险（ ） 社会责任风险（ 投资项目执行风险 油气勘探开发风险 采购管理风险（ 存货管理风险（ 石油储备管理风险 资产管理风险（ 生产 /工艺管理风险（销售管理风险（ 运输管理风险（ 研发管理风险（ 工程项目风险（ 非工程项目风险 外包 /分包服务风

3、险（预算管理风险（ ）合同管理风险（ ）信息与沟通风险）信息披露风险（ 信息系统风险（ 内部舞弊风险（ 外部欺诈风险（ 外部事件风险（ 内部审计风险（内部监督风险（6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？范各类风险是否有效？是（ ）经营合规风险（ 侵权风险（ ） 涉税 /费风险（不正当竞争风险（ 诉讼风险（ ）7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则？是（ ） 否（ ） 不知道（ ）8、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防否（ ）不知道（ ）9、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为？领导班子成员在经营管理中职责权限不清、 交叉任职或内部 控制建立和实施中分工

4、不当（ 企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部 控制工作汇报（ ） 投资项目无计划或超计划，或未按规定招投标，或先施工后 补签合同（ ） 大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准工程建设违规或监造不力， 造成质量不合格或经济损失 （已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续，或未按规定暂估转资并计提折旧（ 采购业务的计划、采购、验收、财务、合同管理等岗位职责不清，缺乏相互监督制衡，管理混乱（ 未经价格领导小组审批（ ） 未按规定审批或未经授权签署合同（ 未按规定开立或使用银行账户（ 会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力 （销售业务的信用政策未经信用领导小组审批

5、，销售价格政策财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离 固定资产和存货未按制度规定清查和盘点， 差异处理未经恰当审批或未提出处理意见（ ）未按制度规定与外部往来单位对账，对账差异 1 个月以上未处理或未提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异，3 个月以上未处理或未提出处理措施（ 未按规定编制银行存款余额调节表， 或调节表差异 1 个月以 上未处理（ ） 重要原始凭证如出 /入库单、 提/发货单、 开出发票 /支票等不连号或未经审批取消原始凭证（人保管支付款项所需的全部印章，开通网上银行的，由 人保管网银卡和密码（ ） 在境外货币资金管理中，未审批擅自在境外银行开户（ 会计凭证未按规定

6、装订、 保管和归档， 或会计凭证丢失ERP系统、财务信息管理系统、资金集中管理系统、加油卡系统的用户管理或密码管理未按要求执行（ERP 系统“虚拟库存”的使用和管理未按要求执行（ 系统管理员、安全管理员、应用系统管理员的设置未执行不 相容岗位（职务）分离（ ） 应招标未招标签订合同（ ） 与不具有市场准入资质、超资质范围签订合同（ 合同签订滞后、事后补签合同（ 合同未履行或未履行完毕而办理项目验收（ 合同未履行或未履行完毕而提前进行结算（10、你单位领导对内控工作的重视程度如何？非常重视（ ） 比较重视（ ） 不重视（ ）11、你单位年度内控工作安排如何体现？单独制定（ ） 在年度工作安排部分

7、体现（ 未明确（ ）12、你单位内控组织管理机构如何设置？专职办公室（ ） 在职能部门设置专职岗位（ 在职能部门设置兼职岗位（ 未设置（ ）13、你单位内控责任部门职责如何规定？单独的文件（ ） 在相关文件有规定（ 无明确规定（ ）14、你单位内控责任部门工作职能发挥是否能满足工作要求？ 发挥较好（ ） 发挥一般（ ）无法满足（ ）15、你单位每年采取了哪种方式进行内控知识培训？自学（ ） 内部讲师培训（ 外聘讲师培训（ 参加油田集中培训（16、你单位组织的内控培训是否能够满足工作需要？是（ ） 否（ ） 不知道（ ）17、你单位是多长时间进行了内控自查？每月（ ） 每季度（ 每半年（ 每年（ ） 未开展（18、你认为油田内控综合检查频率多长时间合适？每半年一次（ ） 每年一次（ ） 每三年一次（ ）19、油田历年内控综合检查对你单位提高管理水平效果如何？效果明显（ ） 效果一般（ ） 无效果（ ）20、目前的内部控制检查评价方式方法是否需要进行调整？是（ ） 否（ ） 不知道（21、你单位希望油田内控办公室采取哪种方式帮促？专业培训（ 专题调研（ 现场督导（22、你认为当前内控与信息化结合是否非常紧迫？是（ ） 否（ ） 不知道（ ）23、你认为目前现有流程是否能够满足生产经营管理需要？是（ ） 否（ ） 不知道（ ）24、你认为内控工作开展最关