北仑电厂一二期脱硝改造工程文件管理实施细则(终版)130507

1、北仑电厂一二期脱硝改造工程文件管理实施细则编制人： 审核人： 批准人： 2012年11月北仑电厂一二期脱硝改造工程文件管理实施细则目 录1目的与适用范围31.1目的31.2适用范围31.3工程名称32术语与依据性文件33档案管理职责43.1建设单位43.2设计单位43.3总承包单位43.4监理单位43.5施工单位53.6工程质量监督站53.7设备厂家53.8设备代保管单位53.9调试单位53.10设备监造单位64工程档案管理程序64.1 工程档案编制总要求64.2工程档案的归档范围与责任单位64.3工程档案移交份数及时间124.4 工程档案的编制要求134.5工程档案的验收和移交185工程照片

2、拍摄大纲19北仑电厂一二期脱硝改造工程文件管理实施细则1 目的与适用范围1.1 目的为了加强工程文件的管理，使之制度化、程序化、规范化，做到及时、有效、完整、正确地收集整理和分发工程文件，确保工程归档工作与项目建设工作同步进行，并为工程档案的准确性、完整性和系统性打下良好的基础，充分发挥其在此工程建设中的作用特制定本实施细则。1.2 适用范围本制度适用于北仑电厂一二期脱硝改造工程。1.3 工程名称一期脱硝改造工程名称：北仑电厂一期2600mw燃煤机组烟气脱硝工程。二期脱硝改造工程名称：浙江浙能北仑发电有限公司3600mw燃煤机组烟气脱硝改造工程。2 术语与依据性文件2.1工程文件是指在北仑电厂

3、一二期脱硝改造工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程前期准备阶段文件、业主方文件、设计文件、监理文件、施工、安装文件、竣工图和竣工验收文件，以下简称工程文件。2.2 脱硝改造工程档案是指在北仑电厂一二期脱硝改造工程建设活动中从酝酿、立项、设计、施工到建成投入运行全过程中直接形成的具有归档保存价值的需移交业主使用的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，以下简称工程档案。2.3 依据性文件：da/t 28-2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范gb/t 118212002照片档案管理规范gb/t 188942002电子文件归档与管理规范dl/t 5229-2005电力工程竣工

4、图文件编制规定国档发19884号基本建设项目档案资料管理暂行规定gb/t17678.1-1999电子文件光盘存储归档与档案管理要求gb/t11822-2008科学技术档案案卷构成的一般要求dl/t241-2012 火电建设项目文件收集及档案整理规范3 档案管理职责3.1 建设单位3.1.1公司综合档案室和脱硝办负责制定项目工程档案管理实施规定。3.1.2脱硝办负责项目建设全过程档案资料管理的组织协调、检查工作。3.1.3脱硝办负责项目前期文件的收集、整理与归档工作。3.1.4脱硝办负责项目工程建设性、管理性文件的收集、整理与归档工作。3.1.5 脱硝办负责生产准备及试运行产生的文件材料收集、整

5、理与归档工作。3.1.6计划部负责收集工程合同执行过程中的资料，提交脱硝办汇总整理后移交档案室。3.1.7脱硝办负责项目申报各类检查验收的文件材料收集、整理与归档工作。3.1.8公司综合档案室负责接收项目的全部档案。3.2 设计单位负责提交工程各阶段的设计文件、施工图、设计修改通知单和设计工作总结；并按电力行业标准dl/t5229-2005电力工程竣工图文件编制规定和设计合同要求，按时按机组提交竣工图。3.3 总承包单位3.3.1全面负责总承包项目竣工档案的管理工作。3.3.2严格要求各分包单位按合同、协议和国家有关规定要求，确定有一位工程负责人分管竣工资料的管理工作，并设立与工程建设任务相适

6、应的专门机构和配备专（兼）职档案人员负责认真做好各自范围内的竣工档案的编制和移交工作。3.3.3负责做好各分包单位的竣工资料的管理工作，为确保竣工资料的质量，应经常对分包单位履行监督、指导的职责。3.3.4负责设计更改单、工作联系单的收集、发放与提交工作。3.3.5负责施工图的接收与发放。3.3.6负责施工图、竣工图、设计更改的收集、整理、组卷与归档工作。3.3.7负责设备文件、交接文件、未完成项目文件的收集、整理、组卷与归档工作。3.3.8负责接收、汇总各分包单位工程竣工档案并向建设单位档案室移交工作。3.4 监理单位3.4.1监理单位负责监督、检查项目建设过程中文件资料的收集、积累情况和竣

7、工档案的完整、准确、系统情况。3.4.2负责接收和传递图纸资料及业主与各参建单位在工程建设中产生的过程性文件，对接收的文件资料的质量负责，发现有不符合归档要求的文件资料，应及时向参建单位提出并落实整改。3.4.3负责对承包商的竣工档案进行审核，督促和协助竣工档案编制单位检查其编制情况，对归档文件的完整性、准确性负责，并在移交项目档案“竣工资料案卷审查会审单”上签署审查意见。3.4.4负责对竣工图、竣工草图的审核，并出具审核意见。3.4.5负责项目监理的监理大纲、规划、目标、办法、措施及工程质量、工期、投资等全过程监理文件和结论意见的组卷、归档工作。3.5 施工单位3.5.1负责收集、整理各自承

8、建范围内形成的施工文件，经监理审核后移交业主档案室。3.5.2凡有工程分包时，应对分包单位形成的项目文件进行审核确认，履行签章手续，并对移交归档的项目文件质量负责。3.5.3 项目文件管理，应以单位工程为单元，建立文件包管理制度，对施工过程形成的项目文件实施质量管理。3.5.4工程文件的移交归档内容必须满足da/t28-2002国家重大建设项目文件归档范围和保管期限表要求，案卷组卷质量要达到国家标准gb/t118222008科学技术档案案卷构成的一般要求的要求。3.6 工程质量监督站负责向脱硝办提交工程质量监督站的申报书及批复、监督检查记录与报告及所有电力建设工程质量监督检查典型大纲中规定的全

9、部文件、不合格项的整改记录等。3.7 设备厂家负责按合同规定及设备资料归档要求内容按时提交所供设备安装图纸、技术文件、质保证书等，并确保设备资料的齐全、准确、字迹清晰。3.8 设备代保管单位负责设备开箱的随机资料及甲供设备材料的资料的收集、整理、登记、移交。3.9 调试单位负责按合同规定及归档要求提交调试大纲和方案、措施、调试记录、调试报告、调试过程中设备缺陷处理记录、调试试运质量验评表、性能试验、环保试验和测试方案、调试工作总结等，并将经各方检查确认合格的工程档案进行组卷装订后移交。3.10 设备监造单位3.10.1负责按合同规定及归档要求收集工程设备监造过程中形成的有关监造计划、质量见证文

10、件、监造报告及监造工作总结等。3.10.2负责对设备监造文件的整理与组卷工作，并按时移交。4 工程档案管理程序4.1 工程档案编制总要求4.1.1为确保工程档案的质量，监理单位应经常对承包单位履行监督、指导的职责；同时各承包单位应贯彻执行国家及电力行业的技术规范及各种技术文件表格。4.1.2各勘测设计、工程施工、工程调试等承包单位要严格按合同及有关文件的规定对其承包工程的工程档案负责；各单位应负责做好各自责任范围内的工程档案的编制和移交工作。 4.1.3监理单位负责监督、检查工程建设中文件收集、积累和完整、准确、系统情况，审核、签署竣工文件、并向业主提交有关专项报告、验证材料及其监理文件。4.

11、2工程档案的归档范围与责任单位4.2.1工程前期依据性文件（由业主方负责收集、整理、组卷）4.2.1.1工程项目建议书及审批文件；4.2.1.2工程“初设”阶段文件及其审查和批复文件；4.2.1.3工程“可研”阶段文件（含工程预算）及其审查和批复文件；4.2.1.4地基审查、交底纪要、记录、地基处理文件、记录、备忘录、工程地质报告及地基处理方案、地基处理报告；4.2.1.5工程环保三同时、五通一平的文件，消防、工业安全（包括电厂的起吊设施和设备等）、水土保持等方面的合同、协议、执照、许可证等来往文件；4.2.1.6工程所有招标、投标文件（包括项目中标书、开工前审计文件、开工报告及批复）；4.2

12、.1.7工程所有租赁文件；4.2.1.8工程的设备合同及其执行文件、纪要、备忘录等；4.2.1.9工程的设计合同及其执行文件、纪要、备忘录等；4.2.1.10工程的施工合同及其执行文件、纪要、备忘录等；4.2.1.11工程调试合同及其执行文件、纪要、备忘录等；4.2.1.12工程监理合同及其执行文件、纪要、备忘录等；4.2.1.13工程质量监督合同及其执行文件、纪要、备忘录等；4.2.1.14工程主管及其上级单位发送的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等；4.2.1.15工程管理部门发出的有关工程前期的依据性文件、报告、纪要、备忘录等；4.2.1.16工程前期评估的材料、谈判议定书、纪要、

13、备忘录等；4.2.1.17工程前期依据性的有关会议材料、工程涉外文件、纪要、备忘录等。4.2.2工程地质勘测报告（由勘测院负责编制，业主方负责收集、整理、组卷）4.2.2.1工程地质的“初勘”报告；4.2.2.2工程地质的“详勘”报告；4.2.2.3施工中补测的基础资料及主厂房各点位置标高图；4.2.2.4水文、气象、地震等到其他等设计基础资料。4.2.3工程设计文件（各设计单位负责编制，业主方负责收集、整理、组卷）4.2.3.1概念设计及可行性设计等文件；4.2.3.2初步设计文件及概算书；4.2.3.3施工图设计文件及预算书；4.2.3.4施工组织总设计。4.2.4土建、水工工程文件（各土

14、建、水工施工单位负责编制、组卷、移交）4.2.4.1建（构）筑物地基审查、交底纪要、记录等；4.2.4.2建（构）筑物地基处理（含桩基）文件、交底纪要、记录等；4.2.4.2.1地基处理文件包括：工程地质报告及地基处理方案；施工单位资质文件；地基验槽记录；地基处理测试报告；地基处理效果分析与评价。4.2.4.2.2桩基文件包括：依据性（协议、合同、纪要、记录等）文件，施工记录；桩基处理的效果分析、结论与评价；介入合地基载荷试验报告；桩基无损检测报告；桩基高应变动力测定试验记录；设计变更及工作联系单；重大问题及缺陷处理记录；桩位布置施工图及竣工图等。4.2.4.3厂区平面控制网、高程控制网等建（

15、构）筑物的施工测量记录；4.2.4.4建（构）筑物和大型设备主要轴线定位放线测量记录及高程测量记录，沉降观测记录，变形、高程控制记录及水准点一览表；4.2.4.5单位工程钢筋管理跟踪资料应包括：编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用单位、使用部位及数量、存在问题及处理情况等。4.2.4.6单位工程水泥管理跟踪资料应包括：厂家名称、规格等级、数量、到货日期、单位、出厂合格证编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用单位、使用部位及数量、存在问题及处理情况等。4.2.4.7砼试块试验报告

16、；4.2.4.8主体结构、重要部件试件和材料检验、试验记录（如钢材抽样、管子的成品验收等）及用材跟踪记录；4.2.4.9主要原材料、构件及管子成品验收的证件与出厂试验报告；4.2.4.10土建、水泥施工技术记录，质量评定记录；4.2.4.11土建、水工隐蔽工程与中间检查验收签证；4.2.4.12管道水压检验记录；4.2.4.13预应力砼输水管管线垒底及基础工程验收记录；4.2.4.14施工过程中的缺陷、质量问题处理、分析与结论文件；4.2.4.15设计变更和钢筋、管材代用证件；4.2.4.16施工方案、作业指导书及报审表；4.2.4.17技术交底及施工图会审记录；4.2.4.18 分包单位资质

17、报审记录；4.2.4.19单位工程开工报审记录；4.2.4.20技术复核记录；4.2.4.21声像材料。4.2.5安装工作文件（各设备安装单位负责编制、组卷、移交）4.2.5.1设备安装技术记录和签证；4.2.5.2热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录；4.2.5.3电缆敷设记录（包括接头位置、路径、代用）和原始安装记录；4.2.5.4 文件4.2.5.4.1 焊接工程一览表；4.2.5.4.2焊条、焊剂出厂证件和保管情况记录；4.2.5.4.3焊工资格复印证件；4.2.5.4.4受监焊口焊接及热处理的检验记录和图表、探伤底片、质量检验报告，实物抽样试验报告；4.2.5.4.5焊接施

18、工组织设计及重大项目的施工技术措施；4.2.5.4.6焊接工程质量评定；4.2.5.4.7焊接工艺评定书；4.2.5.4.8焊接工程技术总结。4.2.5.5隐蔽工程中间验收记录与签证；4.2.5.6合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录；4.2.5.7重要的施工材料（如焊接保温蓄电池材质、机油、变压器油等）性能证件，抽样化验记录和报告；4.2.5.8分部试运的方案、措施、记录与报告（含接地电阻和验收签证）；4.2.5.9施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与签证；4.2.5.10设计变更通知单、工程联系单与材料代用记录； 4.2.5.11分部试运前的各级质量检查、验收记录与签证；4.2.

19、5.12施工方案、作业指导书及报审表；4.2.5.13技术交底及施工图会审记录；4.2.5.14分包单位资质报审记录；4.2.5.15单位工程开工报审记录；4.2.5.16技术复核记录；4.2.5.17声像材料。4.2.6设备文件（业主/开箱组织单位负责编制、整理、组卷）4.2.6.1主设备及主要辅助设备出厂说明书、总装、试验记录、合格证件、运行维护手册、图纸等技术文件、装箱单等（根据合同与协议履行各方职责）；4.2.6.2设备商检记录、索赔文件（业主方负责编制、组卷）；4.2.6.3主设备及主要辅助设备台帐（业主方负责编制、组卷）；4.2.6.4从开箱至移交生产各阶段所有设备的消缺、修补与更

20、换记录、设备消缺率的统计（业主方负责编制、组卷）；4.2.6.5备品、备件、专用工具的清单、随机设备控制程序和应用软件光盘（业主方负责编制、组卷）；4.2.6.6声像材料。4.2.7整套启动及试运阶段文件(业主调试单位负责编制、组卷)4.2.7.1整套启动调试大纲、调试方案及报审表；4.2.7.2整套启动试验方案、措施、记录；4.2.7.3整套启动试运指挥部的文件、命令、纪要、记录等；4.2.7.4整套启动试运交接班记录和运行记录；4.2.7.5整套启动调试报告；4.2.7.6试运阶段的缺陷、故障分析与事故处理意见；4.2.7.7声像材料。4.2.8工程质量监督文件（由业主方负责收集、整理、组

21、卷）4.2.8.1质量监督机构的质量监督申报书、评价报告等需质监机构出示的质监活动文件；主要项目质量监督检查文件。4.2.9监理文件（监理单位负责收集、整理、组卷）4.2.9.1工程监理的监理规划、监理实施细则、旁站方案、报告、呈报、纪要、声像材料等合同规定的全部监理活动文件；4.2.9.2 主要材料及构(配)件供应商资质报审资料及汇总表；4.2.9.3监理工作联系单及汇总；4.2.9.4监理工程师（整改）通知单及汇总表；4.2.9.5整改报验资料及汇总表；4.2.9.6工程暂停（停工通知单）资料；4.2.9.7复工申请（通知单）资料；4.2.9.8质量事故报告与事故处理文件；4.2.9.9不

22、合格项目通知；4.2.9.10竣工结算审核意见；4.2.9.11工程延期报告及审批；4.2.9.12费用索赔报告及处理意见；4.2.9.13合同争议、违约报告及处理意见；4.2.9.14合同变更材料；4.2.9.15单位工程、分部、分项工程质量验评汇总一览表；4.2.9.16专题报告；4.2.9.17工程监理总结报告；4.2.9.18质量评估报告；4.2.9.19监理周报、月报；4.2.9.20监理会议资料（会议纪要签到单归档必须要原稿）；4.2.9.21监理日志。4.2.10设备监造文件(设备监造单位负责收集、整理、组卷)4.2.10.1设备监造规划、监造实施细则、报告、呈报、纪要等合同规定

23、的全部监造活动文件；4.2.10.2见证记录（包括制造厂提供的检验记录）；4.2.10.3日常巡检记录（工作日志）；4.2.10.4检验、试验记录（指有要求时）；4.2.10.5设备监理计划；4.2.10.6设备监理整改通知单；4.2.10.7重大质量问题报告单；4.2.10.8监理简报；4.2.10.9监理日志；4.2.10.10设备出厂发运前见证确认表；4.2.10.11监造报告、监造总结4.2.11工程竣工图（设计单位负责编制，业主方负责组卷）按合同或电力行业标准dl/t5229-2005电力工程竣工图文件编制规定的要求，由设计单位编制符合施工实际的竣工图。4.2.11.1工程设计变更文

24、件(包括设计修改通知单、工程联系单、材料代用单等)；4.2.11.2提交齐全、完整、准确的与生产现场实际相符的竣工图；4.2.11.3竣工图编制总说明、卷册说明；4.2.11.4竣工图目录，包括竣工图版本和设计修改变更依据对照一览表；4.2.11.5声像材料。4.2.12验收交接文件（业主方负责编制、组卷）4.2.12.1移交试生产的交接书；4.2.12.2整套启动试运工作总结；4.2.12.3移交生产的交接书；4.2.12.4试生产工作总结；4.2.12.5工程项目的各类专项验收文件（包括消防、职业安全卫生、环保、档案、水土保持等）；4.2.12.6工程项目决算、评价总结材料。4.2.13未

25、完项目文件（由业主负责编制）4.2.13.1机组启委会批准的基建未完项目清单（包括分工、完成日期、费用等）；4.2.13.2未完项目完成后的验收交接文件；4.2.14各单位工程概况（承包商负责编制、组卷）4.2.14.1工程简介；4.2.14.2工程范围4.2.14.3设计与设备主要特点4.2.14.4工程技术要求；4.2.14.5主要工程量；4.2.14.6劳动力和施工机械投入、施工工期和进度；4.2.14.7主要施工方案（包括质量控制和安全控制）；4.2.14.8竣工验收结论及施工大事记。4.2.15声像、软盘或光盘材料（各承包单位负责编制、移交）4.2.15.1施工主要阶段的照片或录像，

26、按照gb/t 118212002照片档案管理规范和有关声像管理办法及规定执行，每个单位工程不少于四张照片（视工程范围选取），可参照工程照片拍摄大纲但不限于此；4.2.15.2质量事故的照片或录像（根据产生情况移交）；4.2.15.3重要会议的照片或录像（根据实际情况移交）；4.2.15.4记载案卷内容、卷内目录、案卷目录、移交清单等信息的软盘或光盘。4.3工程档案移交份数及时间4.3.1移交份数4.3.1.1每台机组承包商应向业主档案室移交竣工文字资料一式二套（原件一套，复印件一套），其中工程特种载体（光盘、照片、录像等）、未中标书一套归档（其它作为资料移交）。4.3.1.2每台机组竣工图纸三

27、套、竣工草图一套。6.3.1.3每台机组设备安装图纸及技术文件（包括设备总清单）移交二套（原件一套，复印件一套）。4.3.1.4工程建设照片、卷内文件电子文本、卷内目录、案卷目录、移交清单等信息的软盘或光盘一套。4.3.1.5所有竣工档案、竣工图移交一套电子版，刻录光盘移交。4.3.2移交时间4.3.2.1工程正式通过竣工验收后1个月内，承包单位向业主档案室提交完整的工程档案。4.3.2.2每台机组整套启动试运结束后（168小时后）1.5月内，设计单位应提供所需的变更资料一套，设计单位在168小时后23个月内提交绘制好的完整竣工图及电子版二套；脱硝办收到竣工图后进行组卷，并在1.5月内分批向档

28、案室提交工程竣工图档案。4.3.2.3监理单位应将监理规划、监理实施细则、重要的监理控制文件、工程联系单、监理大事记、监理总结等，在工程竣工之后1个月内按要求组卷成册送交业主档案室统一归档。4.3.2.4设备监造文字资料在工程竣工后1个月内按要求组卷成册送交业主档案室统一归档。4.4 工程档案的编制要求4.4.1竣工图的编制4.4.1.1所有竣工图均由有关设计单位负责重新编制，施工、调试单位应在施工及启动调试过程中及时、准确地做好变更依据，并负责提交完整的竣工草图和变更资料给有关的设计单位和制造厂商。（一式二套，其中一套交业主留存组卷）4.4.1.2竣工图的编制工作应及时、准确、清楚、完整，真

29、实反映工程竣工验收时的实际情况。设计单位各专业工代应及时做好本专业的设计变更记录，收集施工、建设单位的工程联系单和设计变更记录，并将变更情况及时反映在设计蓝图上。对于跨专业的设计变更，应及时通知相关专业。4.4.1.3竣工图编制单位应编制“竣工图编制总说明”，在总说明中应叙述竣工图的编制原则以及各专业的竣工图卷册目录。对每册修改图纸，宜编制竣工图分册说明，内容包括：修改内容、修改原因、提供修改资料单位等。4.4.1.4没有修改的施工图用作竣工图时，应由竣工图编制单位直接在蓝图上加盖“竣工图”图章（含编制单位名称），竣工图章应使用红色印泥，位置在图纸标题栏上方空白处，起到标识作用。4.4.1.5

30、对于建设过程中发生修改的施工图应重新绘制竣工图，标题栏为“竣工图阶段”，由设计人（修改人）、校核人和批准人签署。图纸编号按原施工图图号，其中设计阶段代字“s”改为“z”。若有新增图纸，其编号在该册图纸的最后一个编号依此顺延。4.4.1.6应按卷册编制竣工图图纸目录，在竣工图编制范围内的图纸，无论修改与否，均应在图纸目录中列出。4.4.1.7由设计单位编制的竣工图要严格按照国家和行业标准。4.4.1.8厂家设备图纸若有修改必须重新出安装竣工图，若无修改则要注明是否“有效版本”。4.4.1.9工程档案的分类按照原电力部电力工业企业档案分类规则及分类表中第八大类和第九大类执行，并实行四级分类，分类说

31、明另附。4.4.2竣工文字资料的编制4.4.2.1竣工文字资料是按单位工程进行编制的，文字资料必须规格统一、内容准确、字迹清晰，图表整洁，签字盖章认可手续完备；竣工文字资料的书写和签名必须用碳素黑墨水或专用签字水笔；文字记录用激光打印机打印；书写的材料符合耐久性要求。4.4.2.2对设备竣工文字资料汇编时，应按9大类进行组卷；引进设备成套的文件资料原则上不拆散组卷；对土建和安装竣工文字资料按单位工程组成卷册，入8大类，每一类目增添单位工程编码（3位数字），每一单位工程自编流水号；调试方案、报告、总结应按专业、系统划分组成卷册，入8大类。4.4.2.3电厂档案室对编制的应归档竣工资料总目录中归档

32、内容、档号编制、保管期限进行确认；各承包商负责本单位（含分包单位）工程竣工档案的档号、保管期限编制，应根据应归档竣工资料总目录中具体要求操作，竣工文字材料汇编时，应按专业、系统划分，再按单位工程立卷。每个单位工程竣工档案应包含以下内容，并按下表顺序排放。序号名 称内 容 及 要 求1外封面标准样张（由业主方提供）正本为红色，副本为蓝色2卷册总目录标准样张（由档案室提供电子样本）3案卷封面标准样张（由档案室提供电子版）4卷内目录标准样张（由档案室提供电子版）5签字页标准样张（由档案室提供电子版）见附件6核查、评定表标准样张（由监理公司提供）资料核查表、观感评定表（放入第一卷册）7工程概况标准样张

33、（由档案室提供电子样本），根据所填内容多少表式栏高度可作相应调整，但字体大小须统一。8施工记录按类和时间先后排序；土建、水工见4.2.4项内容；安装见4.2.5项内容。9检验记录按类和时间先后排序；土建、水工见4.2.4项内容；安装见4.2.5项内容。10验评记录排列顺序如下： 单位工程质量验收评定记录 分部工程质量验收记录 分项工程质量验收记录 检验批质量验收记录 隐蔽工程检查验收记录 交工验收记录等 其他有关验收记录 强制性条文执行情况检查记录(跟分项验评后面)11不合格品处理记录1. 施工质量事故及事故处理2. 各类事故处理报告3. 不合格品处理报告4. 不合格记录包括顾客提供产品的不合

34、格项5. 不合格处理结果必须关闭6. 设备缺陷处理后修补记录及签证12工程变更材料1、 设计修改通知单2、设计变更申请单及执行回复单3、技术联系单4、材料代用单13重要文件1、开工、停工、复工、竣工报告2、施工组织设计、施工方案、技术交底记录3、设计交底及图纸会检记录4、各类施工重要技术会议纪要5、备品备件、专用工具移交清单6、计量器具清单及合格证一览表7、工程总结（应含有施工中碰到的技术问题及解决或处理方法，发生事故的原因及补救措施、新工艺采用效果等内容。）14卷内备考表标准样张（由档案室提供电子版）15底封面空白样张（由业主提供）与外封面配套使用4.4.2.4一个单位工程由几家独立合同施工

35、单位施工时，形成的文件资料单独组卷，但单位工程质量验收评定表、资料核查表、观感评定表必须由一家主要单位进行汇总，放在该单位资料内。4.4.2.5竣工文字材料的主要施工技术记录和质量验收评定等表式样张统一由监理负责提供，不具有现成表格样张的，则由有关竣工档案编制单位提出自己的样张，经监理认可后才能使用。4.4.2.6各种校验记录、验评记录、施工记录、调试记录、施工方案、隐蔽工程记录、签证书、竣工图等必须签全名，不能以盖章和计算机打印代替。所有记录、验评表格均要填写齐全，确实不需填写的项目均应打斜杠或加盖“以下空白”章，个别数据要修改的，不能用涂改液修改，应用修改章签名认可。4.4.2.7对于出厂

36、的各种原材料（含钢筋、水泥、焊条、混凝土、砖等）的试验报告、质保书必须是原件归档。如该批材料涉及到该项目的各个工程，则可以放到第一个项目，其它项目可以备考表中做参见说明。单位工程中所有材料报审表、质保书与复验报告应一一对应。4.4.2.8 由于焊接工程有自身的特点，故不按单位工程组卷,应按专业分类组卷。每卷具体排序为焊接工程概述、焊接施工技术资料和焊接施工记录、工程质量保证资料、工程质量检验评定和质量验收资料，每项插彩页纸间隔。4.4.2.9工程形成的照片材料单独进行组卷；由工程承包单位将每个单位工程照片按照片归档要求制作成照片芯页，照片芯页(活页式)由业主档案室统一提供（含芯页上粘贴的标签栏

37、和册内目录电子样张）。照片档案装具按国家标准装具，统一购买。要求影像清晰、画面完整、主题鲜明；照片、底片、文字说明三部分齐全；底片与照片的影像相符；说明应由照片的拍摄者撰写提供，说明内容应包括六要素：摄影时间、地点、照片反映的事由、背景、人物及摄影者姓名，具体操作要求参照照片档案管理规范；若是拍摄的材质是数码照片，则应翻印成纸质照片，而数码照片电子文件（jpg格式）代替底片并刻录光盘保存（其文件名编写同照片号对应），与制作好的照片档案同时送交业主档案室，编制总说明、编档号标签和保管期限。4.4.2.10照片册内排列次序按单位工程的划分顺序排列。插入芯页的照片统一尺寸为12.6x8.8cm，每张

38、照片号组成为工程代号+机组号+单位工程分类号+z+流水号，如0306-804.05z-01表示三期工程六号机土建工程主厂房锅炉间上部结构工程一组照片的第一张照片。4.4.2.11凡是归档的录像、光盘资料以盒为单位独立组卷，其中声像材料，必须图像清晰、声音清楚、文字说明齐全；归档的磁性载体档案材料必须是可读文件，由形成部门编写必要的文字说明、软件名称和内容说明、相应的计算机硬件平台和应用软件环境条件说明、形成的时间和版本、加密的密码、原作者、与之相联系的其他载体档案说明等。具体操作要求参照磁性载体档案管理与保护规范和电子文件归档与管理规范执行。4.4.2.12 工程探伤底片采用特制盒装，按原产生

39、的底片编号保留不变，盒内每一袋底片上方敲件号章并编制件号，右下角填写该袋(件)内共有几张(页)底片,档号编制类同照片,只是把“z”替换成“d”表示探伤底片。4.4.3工程变更资料的编制4.4.3.1作为竣工图编制依据的工程变更资料，由各有关土建、安装、调试单位根据合同范围负责编制。4.4.3.2所有已实施的工程设计变更文件，必须毫不遗漏地列入工程变更资料，包括：设计修改通知单、技术联系单、材料代用单等。4.4.3.3所有工程变更资料，编制单位应一式三份，其中一份必须是原件；二份组卷，一份副本交有关设计院工代与制造厂商供做竣工图时用。4.4.3.4工程变更资料按单位工程划分，以表格形式列清单，见

40、工程变更资料一览表，表头标题空白处填写该责任单位全称。4.4.4竣工文字资料和图纸的编制方法与装订4.4.4.1除本制度细则要求之外，文字资料和竣工图案卷的编目，案卷的装订及卷皮、卷内表格的规格和制成材料按照gb/t 11822-2008科技档案案卷构成的一般要求标准要求进行制作。4.4.4.2一个单位工程资料厚度超过4公分的话，应根据文件材料的类别分开组卷，同一类的文件材料相对集中于一卷，并在每一卷册的卷内目录前加入单位工程卷册总目录，以方便利用。每个案卷都必须编制单独的挡号，每卷页号从001开始编，案卷题名应简明、准确揭示卷内文件的内容（工程名称专业名称卷内文件的内容），并案卷不能重名。4

41、.4.4.3竣工文字资料的排列顺序应按外封面、单位工程案卷总目录、内封面、卷内目录、签字页、档案材料正文、备考表、底封面排列。所有案卷制作所用表式和字体应统一规范，卷内目录填写的字体为宋体10号，若内容填写超出原规定范围时可适当往下扩充表格；案卷题名字体为宋体20号，每行20个汉字；其他见电子样张。4.4.4.4竣工文字资料的外封面（硬封皮）和装具由业主方统一编制、外加工， 外封面的内容包括项目名称、编制单位名称。规格为305mmx220mmx10mm（20mm、30mm、40mm）。装订资料不足规定厚度时，可在装订边增加硬纸条衬垫，尺寸大小为25mmx295mm。正本用枣红色、副本用藏蓝色，

42、装订时纸张应排列整齐，边角对齐，螺钉应旋紧。4.4.4.5案卷套盒或硬封面背脊的档号采用标签机打印，由业主档案室统一打印提供给各施工单位，粘贴在套盒或硬封面背脊的上方（档号处），粘贴纸尺寸大小和字体格式应统一规范，一般高度为36mm，宽度最大为30mm。4.4.4.6签名页的格式由业主档案室提供电子版样张。其内容包括：工程名称（含项目、机组号及单位工程名称）、编制人、审核人、技术负责人、编制单位、编制日期；其中三栏应由编制人、部门负责人、项目总工本人签字，编制单位一栏应加盖本单位红色印章。4.4.4.7不易装订的文字资料（份或册），应在每份文件材料的右上角加盖档号章，并按要求填写项目“工程代号

43、-分类号-案卷号-件号”；一卷装订一起的文件材料的页码从首页一直敲到尾页，一卷内有若干件文件材料组成的，每一件单独编页码，从001开始到尾页；如有金属装订物要去除金属装订物，用腊线重新装订，并将装订线裸露处用相近颜色纸包装好；装盒采用标准档案盒，背脊宽度视同一内容文字资料厚度而选用，装盒脊背宽度最大不超过50mm。4.4.4.8竣工图纸要求折叠成a4图样(210x297mm)，标题栏应露在外面。为利用方便，竣工图纸采用件装，若图号相同的几张图纸应装订成一件，每件图在标题栏外侧空白处加盖档号章，编写页号；一卷图纸不装订的，有件张号不必再编写页号；图纸装盒采用标准档案盒，背脊宽度视同一内容图纸厚度

44、而选用，装盒脊背宽度最大不超过50mm。4.4.4.9 所有单位工程竣工文字材料必须经监理方、业主方、电厂档案室三家复核验收后，方可进行敲打每卷页码与装订工作，并按照6.4.2.3中描述的内容（713）在每项之前加上彩色插页，并印有该项内容的题名，彩色插页统一由业主提供电子样张。规定原件用粉红色，复件用天蓝色，该页不编页号。4.5工程档案的验收和移交工程档案的验收和移交包括：施工文件、设备文件和竣工图三部分。由业主档案室根据单位工程竣工验收情况制订工程档案验收和移交计划表，以便及时完成工程档案的移交工作。其中工程竣工文字资料的审查和移交分以下三个步骤进行：4.5.1竣工资料(施工文件、设备文件

45、)审查4.5.1.1各有关施工、安装、调试单位应先对本单位已编制好的竣工资料进行严格的内部自查，合格后提交业主档案室。4.5.1.2经审查若有不符合要求的，则退回原编制单位，由其进行内部整改后重新提交。4.5.2.3竣工资料经复核和整改闭环后，确认资料内容与实物相符，准确可靠、签名盖章齐全规范、字迹图像清晰、书写材料合格、资料规范统一和文件不符合项关闭，方能验收通过，并在竣工档案案卷审查会签单上各方签字。该会签单各单位留存一份，原件归业主档案室。4.5.3竣工资料(施工文件、设备文件)移交4.5.3.1各承包单位移交的竣工档案需汇总，并编制移交清单；根据工程竣工情况及时分批地向档案室移交。原则

46、上要求每个工程竣工档案应在所属单位工程竣工验收通过后，最迟一个月内完成移交工作；并办理好工程竣工档案的移交手续，填写表式竣工档案交接证书；此证书一式二份，双方自行归档。同时将施工阶段的工程变更资料汇总后提交给有关设计单位，由设计单位重新绘制竣工图。4.5.3.2在移交竣工档案纸质材料时，同时移交该竣工档案的电子版本光盘，并移交卷内目录、案卷目录、全引目录的纸质文本及电子文本。4.5.4竣工图验收和移交4.5.4.1设计单位完成其合同范围内的竣工图的编制任务后，将有关竣工图提交给业主，业主组织工程变更资料编制单位的有关技术、档案人员、监理人员对竣工图（初版）进行审查。4.5.4.2在审查中如果发

47、现问题，则由有关审查人员填写竣工图（初版）审查意见，将审查意见及时提交责任设计单位重新编制竣工图，直至完全正确为止。4.5.4.3经复核，所有设计单位提交的竣工图编制准确无误后，办理所有正式移交签证手续。4.5.4.4业主在收到竣工图后，立即进行组卷工作，所有竣工图移交在168小时后24个月内，向电厂档案室完成移交，并填写竣工档案交接证书。4.5.4.5在移交竣工图档案纸质材料时，同时移交该竣工图档案的电子版本光盘，并移交卷内目录、案卷目录、全引目录的纸质文本及电子文本。5工程照片拍摄大纲摄像人员必须了解工程进度计划和工程项目及设备名称，应经常深入工地现场捕捉工程施工新镜头，及时摄录施工中的新技术、新工艺以及先进施工机械，先进施工方法在工程中的表现，要突出反映施工的特点、亮点。以下所列的各专业施工阶段关键点作为拍摄参照用。5.1 工程准备5.1.1 脱硝改造前的原始地貌5.1.2 脱硝改造后的新地貌5.1.3 施工