上海财经大学《产业经济学》第十一章：规制经济学

1、 2 2 规制经济学规制经济学 规制经济学的发展规制经济学的发展 政府规制的类别、目标及执行机构政府规制的类别、目标及执行机构 政府规制政策政府规制政策 3 3 规制经济学规制经济学 规制通常是产业自己争取来的，规制的设计和规制通常是产业自己争取来的，规制的设计和 实施主要是为受规制产业的利益服务的。实施主要是为受规制产业的利益服务的。 施蒂格勒施蒂格勒 4 4 规制规制(Regulation)(Regulation) 是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约。是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约。 规制经济学规制经济学(Economics of regulation)

2、(Economics of regulation) 是一门新兴的经济学分支。是一门新兴的经济学分支。 它主要研究在它主要研究在“市场失灵市场失灵”情况下政府的干预问题。情况下政府的干预问题。 代表人物代表人物 卡恩卡恩 、施蒂格勒、配尔兹曼、贝利、施蒂格勒、配尔兹曼、贝利 、植草益、植草益 规制经济学规制经济学 5 5 规制经济学的发展规制经济学的发展 公共利益理论公共利益理论 规制俘获理论规制俘获理论 规制需求理论规制需求理论 利益集团理论利益集团理论 可竞争市场理论可竞争市场理论 规制博弈理论规制博弈理论 6 6 规制经济学的发展规制经济学的发展 公共利益理论公共利益理论 认为市场存在失灵

3、，规制的目的是为了增加公众的认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的 福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为 社会认可的收入分配状况。社会认可的收入分配状况。 一种规制的规范分析框架，包含着一个前提，即市一种规制的规范分析框架，包含着一个前提，即市 场是脆弱的场是脆弱的 。政府规制是对社会的公正和效率需求所。政府规制是对社会的公正和效率需求所 作出的无代价、有效和仁慈的反应。作出的无代价、有效和仁慈的反应。 对该理论规范分析的最严厉批判来自现实世界的大对该理论规范分析的最严厉批判来自现实世界的大 量被规制产业既不是自然垄断产业，也不具有

4、外部性量被规制产业既不是自然垄断产业，也不具有外部性 这一事实。这一事实。 7 7 建立在三个假设基础之上：建立在三个假设基础之上： 一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是 收入最大化的追求者；收入最大化的追求者； 二是所有相关的利益各方都具有理性的预期；二是所有相关的利益各方都具有理性的预期； 三是规制是没有成本的。三是规制是没有成本的。 该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的 某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是 为被规制的产业服务，规制者被规制的

5、对象所俘获，为被规制的产业服务，规制者被规制的对象所俘获， 是一种极端的推断。是一种极端的推断。 规制俘获理论规制俘获理论 规制经济学的发展规制经济学的发展 8 8 施蒂格勒施蒂格勒(George J. Stigler)1971(George J. Stigler)1971年提出该理论。他认为年提出该理论。他认为 规制的存在是社会对规制有需求和供给，在这种关于是否规制的规制的存在是社会对规制有需求和供给，在这种关于是否规制的 经济中，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的结果，经济中，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的结果， 被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。被规制的垄

6、断企业与消费者集团争夺对政府的影响。 佩尔兹曼提出了施蒂格勒佩尔兹曼提出了施蒂格勒佩尔兹曼模型，该模型可以用佩尔兹曼模型，该模型可以用 来预测哪个产业会受到规制。佩尔兹曼对规制活动本质的认识：来预测哪个产业会受到规制。佩尔兹曼对规制活动本质的认识： （1 1）政府规制的实质，是将垄断利润的最终归属的决定权授予）政府规制的实质，是将垄断利润的最终归属的决定权授予 政府规制当局。政府规制当局。 （2 2）政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结果作出较为准）政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结果作出较为准 确的预测，致使一个理性的产业显然会花光所有的垄断利润而只确的预测，致使一个理性的产业显然

7、会花光所有的垄断利润而只 保留政府认可的利润。保留政府认可的利润。 （3 3）在政府规制条件下，较之不加以规制而言，真正发生明显）在政府规制条件下，较之不加以规制而言，真正发生明显 变化的不是受规制产业的产量和价格，而是收入在各相关利益变化的不是受规制产业的产量和价格，而是收入在各相关利益 集团之间的分配。集团之间的分配。 规制需求理论规制需求理论 规制经济学的发展规制经济学的发展 9 9 规制经济学的发展规制经济学的发展 利益集团理论利益集团理论 贝克尔贝克尔(Gary Becker,1983)(Gary Becker,1983)提出该理论。提出该理论。 认为政客政党和选民无非是传递各利益集

8、团的压力，认为政客政党和选民无非是传递各利益集团的压力， 而规制理论的根本所在无非是规制被用来增加最有而规制理论的根本所在无非是规制被用来增加最有 影响力利益集团的福利。影响力利益集团的福利。 独特之处独特之处 死角损失死角损失 理论假定：政治家受到的激励是赢得选举。理论假定：政治家受到的激励是赢得选举。 1010 鲍莫尔鲍莫尔( (BaumolBaumol, 1982), 1982)首先提出。首先提出。 他认为：可竞争市场中，长期均衡要求任何潜在进入者的他认为：可竞争市场中，长期均衡要求任何潜在进入者的 进入以及任何现有厂商的退出是无利可图的。可竞争性市场进入以及任何现有厂商的退出是无利可图

9、的。可竞争性市场 的均衡价格等于平均成本，此时可竞争市场既无厂商进入也的均衡价格等于平均成本，此时可竞争市场既无厂商进入也 无厂商退出。无厂商退出。 基本假设基本假设: : (1)(1)企业进入和退出市场企业进入和退出市场( (产业产业) )是完全自由的，新进入者和是完全自由的，新进入者和 现有经营者之间处于平等而对称的地位。现有经营者之间处于平等而对称的地位。 (2)(2)潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场 的盈利性。的盈利性。 (3)(3)进入和退出市场的成本为零，潜在进入者能够采取进入和退出市场的成本为零，潜在进入者能够采取

10、“ “打了就跑打了就跑 (hit and run) (hit and run)的策略。的策略。 规制经济学的发展规制经济学的发展 可竞争市场理论可竞争市场理论 1111 李立威李立威(lee(lee，1980) 1980) 提出该理论。他认为：规制的提出该理论。他认为：规制的 产生可以是一个增值的博弈。在这个博弈中，各方都是产生可以是一个增值的博弈。在这个博弈中，各方都是 赢家。赢家。 该理论意味着由政府来监督私营法人之间的合同的该理论意味着由政府来监督私营法人之间的合同的 执行给它们能节省非常多的成本。执行给它们能节省非常多的成本。 规制博弈理论规制博弈理论 规制经济学的发展规制经济学的发展

11、 1212 政府规制政府规制 政府规制的涵义政府规制的涵义 政府规制的类别政府规制的类别 政府规制的目标政府规制的目标 政府规制的执行机构政府规制的执行机构 政府规制的政策政府规制的政策 1313 政府规制涵义政府规制涵义 现今经济学中的规制（现今经济学中的规制（RegulationRegulation）的含义）的含义 已逐步为政府利用法规对其统治下的社会经济已逐步为政府利用法规对其统治下的社会经济 主体的活动和行为进行影响、干预及限制的主体的活动和行为进行影响、干预及限制的 综合表达，即政府规制。综合表达，即政府规制。 国内外经济学者对政府规制有着不同的理解：国内外经济学者对政府规制有着不同

12、的理解： 卡恩卡恩 、施蒂格勒、植草益、张帆、施蒂格勒、植草益、张帆 1414 政府规制类别政府规制类别 间接规制间接规制 直接规制直接规制 经济型规制经济型规制 社会性规制社会性规制 1515 企业财务状况稳定企业财务状况稳定 社会资源的有效配置社会资源的有效配置 确保企业内部效率确保企业内部效率 避免收入的再分配避免收入的再分配 政府规制目标政府规制目标 1616 政府规制的执行机构政府规制的执行机构 规制机构是根据某项法规执行某些特规制机构是根据某项法规执行某些特 殊领域的任务而存在，它的职能具有殊领域的任务而存在，它的职能具有 相对独立性和局限性。相对独立性和局限性。 规制机构存在与否

13、取决于政府的法令，规制机构存在与否取决于政府的法令， 因此其组织具有时效性。因此其组织具有时效性。 规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制机构只拥有政府赋予的部分权利， 规制力度取决于规制范围，因此它具规制力度取决于规制范围，因此它具 有很强的伸缩性。有很强的伸缩性。 1717 政府规制的执行机构政府规制的执行机构 表表 11-1 11-1 中国产业规制概要中国产业规制概要 产业产业进入规制进入规制价格规制价格规制主要规制法规主要规制法规主要规制机构主要规制机构 电力电力 供电营业许可证、供电营业许可证、 营业执照营业执照 核准核准 电力监管条例电力监管条例 （20052005） 国家、地方发

14、改国家、地方发改 委、电力司委、电力司 （局）、物价司、（局）、物价司、 电监会电监会 城市供水城市供水 资质审查、工商资质审查、工商 登记登记 地方政府定价地方政府定价 城市供水条例城市供水条例 （19941994） 建设部、地方政建设部、地方政 府府 邮政邮政国家垄断国家垄断法定价格法定价格 邮政法（邮政法（19861986） 及实施细则及实施细则 （19901990） 信息产业部信息产业部 电信电信 国家垄断或寡头国家垄断或寡头 垄断垄断 法定价格或地方法定价格或地方 政府定价政府定价 中华人民共和国中华人民共和国 电信条例（电信条例（19951995） 信息产业部、物信息产业部、物 价

15、司（局）价司（局） 商业银行商业银行许可、营业执照许可、营业执照法定指导利率法定指导利率 商业银行法商业银行法 （19951995） 中国人民银行、中国人民银行、 银监会银监会 保险保险审批、营业执照审批、营业执照法定法定保险法（保险法（19951995） 中国人们银行、中国人们银行、 保监会保监会 1818 政府规制政策政府规制政策 自然垄断产业的政府规制自然垄断产业的政府规制 竞争性产业的政府规制竞争性产业的政府规制 社会性规制社会性规制 1919 自然垄断产业的政自然垄断产业的政府规制府规制内涵内涵 传统自然垄断理论用平均成本持续下降来定义传统自然垄断理论用平均成本持续下降来定义 自然垄

16、断。自然垄断。 鲍莫尔、威利格和潘札提出现代自然垄断理论：鲍莫尔、威利格和潘札提出现代自然垄断理论： 假设在某个产业中有假设在某个产业中有m m个企业，个企业，n n种产品，种产品，C(Q)C(Q) 为成本函数，其中任何一个企业可以生产任意种为成本函数，其中任何一个企业可以生产任意种 产品，同时每个企业的产出向量分别是产品，同时每个企业的产出向量分别是Q1,Q2,Q1,Q2, QmQm , i=1,2,m, , i=1,2,m,且满足且满足Q1+Q2+Q1+Q2+QmQm=Q=Q，如果，如果 C(Q) C(Q1)+C(Q2)+ +C(Q) C(Q1)+C(Q2)+ +C(QmC(Qm) )成立

17、，则称该产业成立，则称该产业 的成本是劣加性的，那么该产业也就应当属于的成本是劣加性的，那么该产业也就应当属于 自然垄断产业。自然垄断产业。 2020 自然垄断产业的政府规制自然垄断产业的政府规制内在必然性内在必然性 传统的自然垄断理论认为，由于自然垄断产业是传统的自然垄断理论认为，由于自然垄断产业是 成本递减行业，存在定价矛盾，从整个社会的利成本递减行业，存在定价矛盾，从整个社会的利 益出发，政府有必要对自然垄断产业进行规制。益出发，政府有必要对自然垄断产业进行规制。 现代自然垄断理论则认为现代自然垄断理论则认为 ，在平均生产成本上，在平均生产成本上 升的产业中，定价矛盾不再成为必然，在平均

18、生升的产业中，定价矛盾不再成为必然，在平均生 产成本下降的产业，定价矛盾依然存在，仍需政产成本下降的产业，定价矛盾依然存在，仍需政 府进行价格规制。府进行价格规制。 2121 自然垄断产业的政府规制自然垄断产业的政府规制工具工具 主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一 采用了平均成本定价法解决了定价矛盾，采用了平均成本定价法解决了定价矛盾， 主要形式是公平报酬率规制。主要形式是公平报酬率规制。 公平报酬率公平报酬率= =（负债资本（负债资本/ /资本总量）资本总量）* *负债资本率负债资本率 + +（自有资本（自有资本/ /资本总量）资本总量）*

19、*自有资本的合理利润率自有资本的合理利润率 2222 规制失灵与规制改革规制失灵与规制改革 规制失灵规制失灵 主要表现在：主要表现在： 企业内部低效率的产生、规制滞后使企业蒙企业内部低效率的产生、规制滞后使企业蒙 受损失受损失 、规制的目的和结果不一致、规制的目的和结果不一致 激励性规制激励性规制 采用的主要方法有：采用的主要方法有： 区域间竞争、特许投标制、价格上限区域间竞争、特许投标制、价格上限 规制、社会契约制规制、社会契约制 放松规制放松规制 克拉克提出的有效竞争理论和鲍莫尔等人克拉克提出的有效竞争理论和鲍莫尔等人 发展的发展的“可竞争市场可竞争市场”理论都认为应当放松管理论都认为应当

20、放松管 制。制。 对于某一个具体的自然垄断产业是实行规对于某一个具体的自然垄断产业是实行规 制还是放松规制，采取何种规制方式，应该视制还是放松规制，采取何种规制方式，应该视 具体产业而定，并且最终取决于规制的成本具体产业而定，并且最终取决于规制的成本 收益分析。收益分析。 2323 规制失灵与规制改革规制失灵与规制改革 案例案例 美国电力行业规制改革美国电力行业规制改革 最早自最早自19781978年以来，美国就制订法律，鼓励修建分散的热电联产年以来，美国就制订法律，鼓励修建分散的热电联产 装置。就在这一年，美国政府颁布了新的装置。就在这一年，美国政府颁布了新的能源政策法能源政策法，进一步促进

21、，进一步促进 发电市场的自由化。自美国开始，以市场化打破垄断，便成为世界电力发电市场的自由化。自美国开始，以市场化打破垄断，便成为世界电力 体制改革的主要趋势。体制改革的主要趋势。 改革前，美国的电力工业为联邦和州政府双层管理模式，实行改革前，美国的电力工业为联邦和州政府双层管理模式，实行 多部门管理，电力工业受政府的管制是相当严格的。在投资体制上，政多部门管理，电力工业受政府的管制是相当严格的。在投资体制上，政 府只允许拥有电网的公司投资电厂，不允许电力公司以外的投资者介入；府只允许拥有电网的公司投资电厂，不允许电力公司以外的投资者介入； 在管理上，公用电力公司实行垂直管理，电网不对外开放，

22、在电价机制在管理上，公用电力公司实行垂直管理，电网不对外开放，在电价机制 上不鼓励市场竞争定价。上不鼓励市场竞争定价。19801980年代，美国政府进行了旨在引入竞争机制年代，美国政府进行了旨在引入竞争机制 的电力改革。从大方向看，美国电力市场化的模式，即的电力改革。从大方向看，美国电力市场化的模式，即“厂网分离，竞厂网分离，竞 价上网，政府价上网，政府( (议会议会) )定价定价”。在发电领域，政府打破投资限制，允许电。在发电领域，政府打破投资限制，允许电 力公司以外的投资者建发电厂，实行电力工业投资主体多元化。力公司以外的投资者建发电厂，实行电力工业投资主体多元化。 2424 竞争性产业的

23、政府规制竞争性产业的政府规制 竞争性产业规制的原因竞争性产业规制的原因 金融业的规制金融业的规制 高新技术产业的规制高新技术产业的规制 2525 竞争性产业规制的原因竞争性产业规制的原因 政府规制可以保障广大消费者的生政府规制可以保障广大消费者的生 命安全命安全 通过政府规制克服由于信息不对称通过政府规制克服由于信息不对称 所导致的市场失灵所导致的市场失灵 政府规制可以限制市场中的过度竞政府规制可以限制市场中的过度竞 争争 2626 最基本的目标最基本的目标 主要分三类主要分三类 金融业的规制金融业的规制目标目标 美国美国 维持公众信心；维持公众信心； 建立一个有效的有竞争的金融系统；建立一个

24、有效的有竞争的金融系统； 保护消费者、存款人和投资者；保护消费者、存款人和投资者； 允许金融体系适应经济变化而变化。允许金融体系适应经济变化而变化。 加拿大、德国、法国、日本、韩国、新加坡和我国的台湾省加拿大、德国、法国、日本、韩国、新加坡和我国的台湾省 重点在于维护金融体系的正常运转，促进国民经济的发展重点在于维护金融体系的正常运转，促进国民经济的发展 英国、新西兰和我国香港特别行政区英国、新西兰和我国香港特别行政区 主要侧重于对存款人的保护和金融的有效经营主要侧重于对存款人的保护和金融的有效经营 保证金融机构乃至金融市场健康的发展保证金融机构乃至金融市场健康的发展, ,从而保护从而保护 存

25、款人和投资人的利益，推动经济发展。存款人和投资人的利益，推动经济发展。 2727 金融业的规制金融业的规制主体主体 “二元多头二元多头”的金融规制模式，主要有四个规制的金融规制模式，主要有四个规制 美国美国 “单一集中单一集中”的规制模式的规制模式 英国英国 典型的典型的“一元多头一元多头”是规制模式是规制模式 日本日本 2828 金融业的规制金融业的规制方式和手段方式和手段 灵活性规制度灵活性规制度 规范化规制规范化规制 金融业规制的方式金融业规制的方式 对金融机构报送的统计资料的监控和分析对金融机构报送的统计资料的监控和分析 现场稽查现场稽查 外部审计外部审计 几种手段综合使用几种手段综合

26、使用 金融业规制的手段金融业规制的手段 2929 金融业的规金融业的规制制内容内容 市场准入与机构合并的规制市场准入与机构合并的规制 市场准入市场准入 合并合并 对金融业务范围的规制对金融业务范围的规制 风险控制风险控制 流动性要求流动性要求 资本充足率与风险损失准备资本充足率与风险损失准备 金融业规制内容金融业规制内容 3030 高新技术产业的规制高新技术产业的规制 高新技术产业规制的原因高新技术产业规制的原因 高新技术产业规制政策：高新技术产业规制政策： 信息不对称的规制信息不对称的规制 风险性的规制风险性的规制 外部性的规制外部性的规制 3131 社会性规制社会性规制 社会性规制的目的：社会性规制的目的： 外部性外部性 、信息不对称、信息不对称 、非价值物品、非价值物品 社会性规制的方式社会性规制的方式： 直接规制。直接规制。 具体手段包括禁止特定行为、限制经营性活动、具体手段包括禁止特定行为、限制经营性活动、 资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度等资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度等 。 行政手段。行政手段。 经济手段。经济手段。 分为分为“诱导型规制诱导型规制”和和“诱因型规制诱因型规制”两种类型。两种类型。 信息提供与公开。信息提供与公开。 3232 案例案例 美国汽车安全气囊