安全风险分级管控

1、 2017.62017.6 目目 录录 l 1 术语的理解与探讨 l 2 双控机制对安全管理的促进作用 l 3 安全风险分级管控的主要特点 l 4 安全风险分级管控条文解读 3 第一部分第一部分 1.1 1.1 安全与风险的关系，安全的安全与风险的关系，安全的 人、机、环还存在风险吗？人、机、环还存在风险吗？ 1.2 1.2 危险源与风险的关系，重大危险源与风险的关系，重大 危险源都是重大风险吗？危险源都是重大风险吗？ 安全生产法 第三十七条：生产经营单位对 重大危险源应当登记建档，进行定期检测、 评估、监控，并制定应急预案，告知从业人 员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急 措施。 1.3

2、1.3 可承受风险值在不同单位和同一可承受风险值在不同单位和同一 单位的不同时期是同样的吗？单位的不同时期是同样的吗？ 9 第二部分第二部分 2.1 2.1 “双控机制双控机制”体现了全过程风险管理的思体现了全过程风险管理的思 想，能够实现安全管理的关口前移想，能够实现安全管理的关口前移 2.2 2.2 “双控机制双控机制”体现了体现了“预控为主预控为主”的思想，的思想， 能够切断事故发生的因果链能够切断事故发生的因果链 2.3 2.3 “双控机制双控机制”体现了主动安全控制的思想，能体现了主动安全控制的思想，能 够提升够提升煤矿煤矿员工的风险意识员工的风险意识 l“双控机制双控机制”的推广和

3、实施，要求煤矿的推广和实施，要求煤矿领导领导对对风险风险进行辨进行辨 识、评估、分级和预先采取措施进行控制，这些措施都是识、评估、分级和预先采取措施进行控制，这些措施都是 工作之前制定和采取的，因此可以说是主动对危险源进行工作之前制定和采取的，因此可以说是主动对危险源进行 控制的措施，转变了以往仅在发生事故后才举一反三以及控制的措施，转变了以往仅在发生事故后才举一反三以及 出现隐患后才被动整改的局面。出现隐患后才被动整改的局面。 13 第三部分第三部分 3.1 3.1 高层次、低频度高层次、低频度 3.2 3.2 抓住关键环节抓住关键环节 3.3 3.3 重措施的落实和分析，以及措施的应用重措

4、施的落实和分析，以及措施的应用 17 第四部分第四部分 工作机制 安全风险辨识评估 安全风险管控 保障措施 安 全 风 险 分 级 管 控 职责分工：职责分工： （1 1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面 负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工 作作； 责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、书 记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等。 本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文 件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可 以在安全生产责任制中补充完善。 安全风险辨识

5、评估、安全风险管控和保障措施中所有 工作责任分解落实到煤矿管理层。 职责分工：职责分工： （2 2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门有负责安全风险分级管控工作的管理部门。 本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分 工，指定部门负责安全风险分级管控工作。 并在相关制度或文件中明确。 制度建设制度建设： 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨 识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程 煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。 范围是包括哪些系统、区域和工作，本条虽然没有规 定范围

6、，但范围应至少包含本标准第2部分安全风险 辨识评估的全部内容。 本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可 根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。 制定工作流程。 1次年度辨识 采区采面设计前 专项辨识 系统工艺等重大 变化前专项辨识 启封火区等高危 作业前专项辨识 出现事故和重大 隐患后专项辨识“1+4” 模式 年度安全 风险辨识 每年底矿长组织开 展年度安全风险辨 识 重点对煤矿重大灾 害及提升运输系统 等容易导致群死群 伤事故的危险因素 开展安全风险辨识 编制年度安全风险辨 识评估报告，建立重 大安全风险清单，制 定相应的管控措施 辨识评估结果指导 有关生产计划、年 度安全工作重点和

7、规程措施编制等 采区采面 设计前 专项辨识 总工程师组织业务科室开展辨识 重点辨识地质条件和重大灾害因素 等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单 并制定相应管控措施 结果用于完善设计方案、指导工艺选择、 生产系统布置、设备选型、劳动组织等 专项辨识1 系统工艺等 重大变化前 专项辨识 分管负责人组织有关业务科室进行 重点辨识作业环境、重大灾害因素 等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施 辨识评估结果用于指导重新编制或 修订完善作业规程、操作规程 专项辨识2 高危作业前 专项辨识 分管负责人组织有关业务科室、 生产组织单位（区队）进行 重点辨识作业环境、工程

8、技术、设备设施、 现场操作等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施 辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 专项辨识3 出现事故和 重大隐患后 专项辨识 专项辨识由矿长组织分管负责人 和业务科室进行 识别安全风险辨识结果及管控措施 是否存在漏洞、盲区 补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施 辨识评估结果用于指导修订完善 安全技术措施等技术文件 专项辨识4 每年度制定 管控措施 月度评估完善 每旬评估完善 现场检查 “3+1” 模式 安全风险管控 重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具 体工作方案，人员、资金有保障；体工

9、作方案，人员、资金有保障； 重大安全风险本标准未进行明确定义。 各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等 级，在重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶 板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内 容。 管控措施 在划定的重大安全风险区域设定作业人数上在划定的重大安全风险区域设定作业人数上 限。限。 本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重 大安全风险区域。 由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。 管控措施 定期检查 1.矿长每月组织对矿长每月组织对 重大安全风险管控重大安全风险管控 措施落实情况和管措施落实情况和管 控效果进行检查分控效果进行检查分 析，完善管控措施，析，完

10、善管控措施， 并并布置月度安全风布置月度安全风 险管控重点险管控重点 本条未要求组织召开专题会 议，可以在矿长办公会、安 全例会等会议中增加该项内 容，也可以召开专题会议， 应在会议纪要或记录等资料 中包含该项内容。 应将本项工作开展形式及职 责写入安全风险分级管控制 度及工作职责。 定期检查 2.分管负责人每旬组织分管负责人每旬组织 对月度安全风险管控重对月度安全风险管控重 点实施情况进行一次检点实施情况进行一次检 查分析，检查管控措施查分析，检查管控措施 落实情况，完善改进管落实情况，完善改进管 控措施控措施 可以和其他会议合并召开， 也可以组织专题会议。 本条中分管负责人是指分管 各类别

11、风险控制的各位副矿 长、总工程师等，均应按照 本条规定分别组织检查分析。 研究落实上条月度会议布置 的工作。并应将本项工作开 展形式及职责划分写入安全 风险分级管控制度及工作职 责。 现场检查 按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领 导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题 及时整改及时整改。 公告警示 在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著 位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。 1. 公示可采用电子屏、牌板等方式。 信息管理 采用信息化管理手段，实现对安全采用信息化管理手段，实现对安全 风险记录、跟踪、统计、分析、上风险记录、跟踪、统计、分析、上 报等全过程的信息化管理。报等全过程的信息化管理。 教育培训 入井（坑）人入井（坑）人 员安全培训内容员安全培训内容 包括年度和专项包括年度和专项 安全风险辨识评安全风险辨识评 估结果、与本岗估结果、与本岗 位相关的重大安位相关的重大安 全风险管控措施全风险管控措施 本条未规定组织专 题培训，因此培训 可以在本矿组织的 各类型安全培训中 增加本条规定的内 容，也可