第五章采购与仓储

1、第五章第五章 采购的方法采购的方法 第一节第一节 招标采购招标采购 一、招标采购概述一、招标采购概述 （一）概念（一）概念 采购方作为招标方，事先提出采购的条采购方作为招标方，事先提出采购的条 件和要求，邀请众多企业参加投标，然后由件和要求，邀请众多企业参加投标，然后由 采购方按照规定的程序和标准一次性的从中采购方按照规定的程序和标准一次性的从中 择优选择交易对象，并提出最有利条件的投择优选择交易对象，并提出最有利条件的投 标方签订协议的过程。标方签订协议的过程。 第一节第一节 招标采购招标采购 （二）招标采购的特点（二）招标采购的特点 1.体现公开、公正和公平体现公开、公正和公平 2.体现竞

2、争体现竞争 3.体现优化体现优化 第一节第一节 招标采购招标采购 （三）招标采购的适用情况 一般只适宜于比较重大的项目中，或者影响比较深 远的项目中。例如以下情况： 1.寻找比较长时期供应物资的供应商，例如新企业 开业，寻找未来的长期物资供应伙伴时采用招标方式。 2.寻找一次比较大批量的物资供应商。 3.寻找一项比较大的建设工程的工程建设和物资采 购供应商等。 对于小批量物资采购、或者比较小的建设工程，一 般较少采用招标方式。 第一节第一节 招标采购招标采购 二、招标投标的方式二、招标投标的方式 （一）公开招标（一）公开招标 公开招标，又叫竞争性招标，指由招标人 在国家指定的报刊、信息网络或其

3、它媒体上发 布招标公告，邀请不特定的企业单位参加投标 竞争，招标人从中选择中标单位的招标方式。 第一节第一节 招标采购招标采购 （二）邀请招标（二）邀请招标 邀请招标也称有限竞争性招标或选择性邀请招标也称有限竞争性招标或选择性 招标，指由招标单位选择招标，指由招标单位选择一定数目的企业一定数目的企业， 向其发出投标邀请书，邀请他们参加投标竞向其发出投标邀请书，邀请他们参加投标竞 争。一般选择争。一般选择3-10个企业参加较为适宜。个企业参加较为适宜。 第一节第一节 招标采购招标采购 三、招标采购的基本过程三、招标采购的基本过程 招标可以分成招标可以分成两种方式两种方式：公开招标和：公开招标和

4、邀请招标。邀请招标。公开招标公开招标，是指招标人以招标，是指招标人以招标 公告的方式公告的方式邀请不特定的投标邀请不特定的投标者。者。邀请招邀请招 标标，是指招标人以投标邀请书的方式，是指招标人以投标邀请书的方式邀请邀请 特定的投标者。特定的投标者。二者除邀请方式不同以外二者除邀请方式不同以外 ，其他步骤都大体相同。，其他步骤都大体相同。 招标采购是一个复杂的系统工程，它涉及各个方招标采购是一个复杂的系统工程，它涉及各个方 面各个环节。一个完整的招标采购过程，基本上可面各个环节。一个完整的招标采购过程，基本上可 以分为七个阶段：以分为七个阶段： 1 1、策划、策划 明确招标的内容和目标，对招标

5、采购的必要性和可明确招标的内容和目标，对招标采购的必要性和可 行性进行充分的研究和探讨。行性进行充分的研究和探讨。 对招标书的标底进行仔细研究确定。对招标书的标底进行仔细研究确定。 第一节第一节 招标采购招标采购 第一节第一节 招标采购招标采购 对招标的方案、操作步骤、时间进度等进 行研究决定，例如是采用公开招标还是邀请 招标，是自己亲自主持招标还是请人代理招 标，分成哪些步骤，每一步怎么进行等。 对评标方法和评标小组进行讨论研究。 把以上讨论形成的方案计划形成文件，交 由企业领导层讨论决定取得企业领导决策层 的同意和支持，有些甚至可能还要经过公司 董事会的同意和支持。 第一节第一节 招标采购

6、招标采购 2.招标招标 形成招标书。形成招标书。 对招标书的标底进行仔细研究确定。对招标书的标底进行仔细研究确定。 招标书发送。招标书发送。 第一节第一节 招标采购招标采购 3.投标投标 投标人在收到招标书以后，如果愿意投标，就投标人在收到招标书以后，如果愿意投标，就 要进入投标程序。其中投标书、投标报价需要经过要进入投标程序。其中投标书、投标报价需要经过 特别认真的研究、详细地论证完成，这些内容是要特别认真的研究、详细地论证完成，这些内容是要 和许多供应商和许多供应商竞争评比竞争评比的，既要先进、又要合理、的，既要先进、又要合理、 还要有利可图。还要有利可图。 4.开标开标 开标是采购机构在

7、预先规定的时间和地点将投开标是采购机构在预先规定的时间和地点将投 标人的投标文件正式标人的投标文件正式启封揭晓启封揭晓的行为。开标由招标的行为。开标由招标 人组织，邀请所有投标人参加。人组织，邀请所有投标人参加。 第一节第一节 招标采购招标采购 5.评标评标 招标方收到投标书后，直到招标会开会那天，不招标方收到投标书后，直到招标会开会那天，不 得事先开封。只有当招标会开始，投标人到达会场，得事先开封。只有当招标会开始，投标人到达会场， 才将投标书邮件交投标人检查，签封完好后，当面开才将投标书邮件交投标人检查，签封完好后，当面开 封。封。 6.定标定标 在全体评标人员投票或打分选出中标人员以后，

8、在全体评标人员投票或打分选出中标人员以后， 交给投标方，通知中标方。同时对于没有中标者也要交给投标方，通知中标方。同时对于没有中标者也要 明确通知他们，并表示感谢。明确通知他们，并表示感谢。 7.签订合同签订合同 签订合同指由招标人将合同授予中标人并由双方签订合同指由招标人将合同授予中标人并由双方 签署的行为。签署的行为。 第一节第一节 招标采购招标采购 四、招标文件四、招标文件 （一）招标文件概述（一）招标文件概述 招标文件是整个招标投标活动的核心文件招标文件是整个招标投标活动的核心文件，是招，是招 标方全部活动的依据，也是招标方的智慧与知识的载标方全部活动的依据，也是招标方的智慧与知识的载

9、 体。体。 1.招标邀请书招标邀请书 其核心内容就是向未定的投标方说明招标的项目其核心内容就是向未定的投标方说明招标的项目 名称和简要内容、发出投标邀请，并且说明招标书编名称和简要内容、发出投标邀请，并且说明招标书编 号、投标截止时间、投标地点、联系电话、传真、电号、投标截止时间、投标地点、联系电话、传真、电 子邮件地址等。子邮件地址等。 第一节第一节 招标采购招标采购 2.招标目标任务说明招标目标任务说明 这一部分应当详细说明招标的目标任务这一部分应当详细说明招标的目标任务 。如果目标任务是单纯的物资采购任务，那。如果目标任务是单纯的物资采购任务，那 么这里就应当需要采购物资的一览表，以及么

10、这里就应当需要采购物资的一览表，以及 供应商所应当承担的服务项目要求，以及所供应商所应当承担的服务项目要求，以及所 提供的物资要求等。提供的物资要求等。 第一节第一节 招标采购招标采购 3.投标须知投标须知 投标须知，实际上要建立起一些在整个投标须知，实际上要建立起一些在整个 招标投标过程中的共同的概念和规则，把它招标投标过程中的共同的概念和规则，把它 明确地写出来，作为招标文件的一部分，以明确地写出来，作为招标文件的一部分，以 期形成共识，作为今后双方行为的依据，并期形成共识，作为今后双方行为的依据，并 且声明未尽事项的解释权归谁所有、以免今且声明未尽事项的解释权归谁所有、以免今 后引起争议

11、。后引起争议。 第一节第一节 招标采购招标采购 4.购销合同购销合同 有的招标文件把一部分又叫做商务条款。基本内有的招标文件把一部分又叫做商务条款。基本内 容就是购销合同、任务内容明细组成、描述方式、货容就是购销合同、任务内容明细组成、描述方式、货 币价格条款、支付方式、运输方式、运费、税费处理币价格条款、支付方式、运输方式、运费、税费处理 等商务内容的约定和说明。等商务内容的约定和说明。 第一节第一节 招标采购招标采购 5.投标文件格式投标文件格式 有的招标文件把一部分叫做有的招标文件把一部分叫做“附件附件”。这。这 一部分很重要，就是要告诉投标者，他们将一部分很重要，就是要告诉投标者，他们

12、将 来的投标文件应该包括一些什么文件，每种来的投标文件应该包括一些什么文件，每种 文件的格式应当如何。文件的格式应当如何。 第一节第一节 招标采购招标采购 五、投标文件五、投标文件 （一）投标文件概述（一）投标文件概述 1.投标书投标书 投标书是投标书是投标者对于招标书的回应投标者对于招标书的回应。投标书。投标书 的基本内容，是以投标方授权代表的名义写的明的基本内容，是以投标方授权代表的名义写的明 确表明参加对招标方招标项目进行投标的意愿、确表明参加对招标方招标项目进行投标的意愿、 简要说明项目投标的底价和主要条件。简要说明项目投标的底价和主要条件。 2.目标任务的详细技术方案目标任务的详细技

13、术方案 这是投标文件的主体文件。在这份文件中，这是投标文件的主体文件。在这份文件中， 要针对招标项目提出自己的技术的和经济的指标要针对招标项目提出自己的技术的和经济的指标 参数，并且详细说明达到这些技术经济指标的技参数，并且详细说明达到这些技术经济指标的技 术方案和技术路线、保障措施等。术方案和技术路线、保障措施等。 第一节第一节 招标采购招标采购 3.投标资格证明文件投标资格证明文件 这一部分要列出投标方的资格证明文件，包这一部分要列出投标方的资格证明文件，包 括投标方企业的全称、历史简介和现状说明，企括投标方企业的全称、历史简介和现状说明，企 业的组织结构，企业的营业执照副本复印件、企业的

14、组织结构，企业的营业执照副本复印件、企 业组织机构代码证、技术交易许可证等，还要有业组织机构代码证、技术交易许可证等，还要有 开户银行名称以及开户银行出具的资格证明书。开户银行名称以及开户银行出具的资格证明书。 还要对授权代理人的情况、资格等作说明，并附还要对授权代理人的情况、资格等作说明，并附 授权委托证明书。授权委托证明书。 4.公司与制造商代理协议和授权书公司与制造商代理协议和授权书 如果投标方是某些制造商的产品代理，则还如果投标方是某些制造商的产品代理，则还 要出具和制造商的代理协议复印件以及制造商的要出具和制造商的代理协议复印件以及制造商的 委托书，这样做的目的，是为了防止在招标方和

15、委托书，这样做的目的，是为了防止在招标方和 投标方将来合作时可能引起的来源于制造商的纠投标方将来合作时可能引起的来源于制造商的纠 纷。纷。 第一节第一节 招标采购招标采购 5.公司有关技术资料及客户反馈意见公司有关技术资料及客户反馈意见 这一部分主要是投标方企业对自己的业这一部分主要是投标方企业对自己的业 务水平、技术能力、市场业绩等提出一些让务水平、技术能力、市场业绩等提出一些让 招标方可信的说明以及证明材料，增加投标招标方可信的说明以及证明材料，增加投标 方对自己的信任，也是一种对自己的技术资方对自己的信任，也是一种对自己的技术资 格的另一种方式的证明。格的另一种方式的证明。 第一节第一节

16、 招标采购招标采购 （二）投标文件的封装（二）投标文件的封装 以上全部文件构成一份投标文件、封装成以上全部文件构成一份投标文件、封装成 一份一份“正本正本”，还要根据招标文件的要求的份，还要根据招标文件的要求的份 数分别复印若干份，封装成若干份数分别复印若干份，封装成若干份“副本副本”。 每本封装好后，在封口处签名盖章，交付邮寄每本封装好后，在封口处签名盖章，交付邮寄 。 第一节第一节 招标采购招标采购 六、评标体系六、评标体系 （一）评标概述（一）评标概述 评标，是招标方的主权。评标，是招标方的主权。评标系统是招评标系统是招 标方根据自己的利益和客观、公正、公平的标方根据自己的利益和客观、公

17、正、公平的 原则自主建立的。原则自主建立的。评标的根本目的，就是选评标的根本目的，就是选 中真正最优的技术方案投标方，为自己带来中真正最优的技术方案投标方，为自己带来 最大的效益。招标方将根据招标任务的特点最大的效益。招标方将根据招标任务的特点 组建评标小组组建评标小组（或委员会），评标小组成员（或委员会），评标小组成员 人以上，为表决方便，应取单数。人以上，为表决方便，应取单数。 第一节第一节 招标采购招标采购 其成员中，有投标方企业的人员，也要其成员中，有投标方企业的人员，也要 有一定数量的技术、经贸、法律等方面的专有一定数量的技术、经贸、法律等方面的专 家。评标小组根据公正、公平、公开原

18、则对家。评标小组根据公正、公平、公开原则对 所有投标方的投标文件进行所有投标方的投标文件进行审查、质疑、评审查、质疑、评 估、比较估、比较，并把最后的评比结果交给招标方，并把最后的评比结果交给招标方 。 第一节第一节 招标采购招标采购 （二）评标考核指标体系的确定（二）评标考核指标体系的确定 确定评标考核指标体系是整个评标的关键确定评标考核指标体系是整个评标的关键，考，考 评指标体系设置的科学、合理与否，在很大程度上评指标体系设置的科学、合理与否，在很大程度上 将直接影响招标活动的顺利进行。因此，考评指标将直接影响招标活动的顺利进行。因此，考评指标 体系的确定，不能仅仅局限于投标单位的资格条件

19、体系的确定，不能仅仅局限于投标单位的资格条件 、经验、规模、服务和财务能力等，、经验、规模、服务和财务能力等，既要考虑到各既要考虑到各 方面的综合因素，又要便于操作方面的综合因素，又要便于操作。在实际评标过程。在实际评标过程 中，中，常用的考评指标体系常用的考评指标体系有：投标商品的价格、技有：投标商品的价格、技 术性能、质量水平、交货期、付款条件、售后服务术性能、质量水平、交货期、付款条件、售后服务 、资信及履约能力、合作精神和其他优惠条件等。、资信及履约能力、合作精神和其他优惠条件等。 根据具体情况可以在其基础上适当增加或减少。根据具体情况可以在其基础上适当增加或减少。 第一节第一节 招标

20、采购招标采购 要评价一个方案的好坏，不能只看某一要评价一个方案的好坏，不能只看某一 个指标，而是要看各个指标的个指标，而是要看各个指标的综合效果综合效果。这。这 就要把每个指标的评价结果就要把每个指标的评价结果“加加”起来求出起来求出 一个总评价值，也就是总成绩。但是在评价一个总评价值，也就是总成绩。但是在评价 指标体系的多个评价指标中，不是每个指标指标体系的多个评价指标中，不是每个指标 的重要性都是同等重要的。有的指标明显重的重要性都是同等重要的。有的指标明显重 要一些，有的就不那么重要。所以，为了表要一些，有的就不那么重要。所以，为了表 示各个指标的不同重要性，应当分别赋予每示各个指标的不

21、同重要性，应当分别赋予每 个指标个指标不同的权值不同的权值，把各个指标进行，把各个指标进行加权求加权求 和和得出综合评价值。得出综合评价值。 第一节第一节 招标采购招标采购 确定评价指标体系、定义各个指标的含确定评价指标体系、定义各个指标的含 义以及判别标准，以及各个指标的相对重要义以及判别标准，以及各个指标的相对重要 程度，是一个非常重要而又较难的工作。它程度，是一个非常重要而又较难的工作。它 直接关系到各个评委评标的可操作性、评标直接关系到各个评委评标的可操作性、评标 水平、评标的客观性和公正性，决定了整个水平、评标的客观性和公正性，决定了整个 评标的质量和能否真正选出最优的投标方案评标的

22、质量和能否真正选出最优的投标方案 ，所以它是评标工作的关键，需非常重视。，所以它是评标工作的关键，需非常重视。 第一节第一节 招标采购招标采购 可以把评标小组全体成员集合到一起，再聘请可以把评标小组全体成员集合到一起，再聘请 一些专家，再加上企业的一些管理人员、作业人员一些专家，再加上企业的一些管理人员、作业人员 一起认真地坐下来，好好地研究几天，一个一个指一起认真地坐下来，好好地研究几天，一个一个指 标进行讨论决定，形成一个标准文件，然后决定根标进行讨论决定，形成一个标准文件，然后决定根 据这个标准文件进行评标，这样做，就可以保证评据这个标准文件进行评标，这样做，就可以保证评 标的质量。标的

23、质量。 为便于操作，一个重要的途径就是为便于操作，一个重要的途径就是指标量化指标量化。 这个量化，不仅是各个指标要量化，每个指标的重这个量化，不仅是各个指标要量化，每个指标的重 要性也要量化，认真确定考评指标体系中要性也要量化，认真确定考评指标体系中各个指标各个指标 的权值的权值，把每个指标值与其相应的权值相乘再相加，把每个指标值与其相应的权值相乘再相加 ，就可以得出综合指标评价值，这个评价值越高，就可以得出综合指标评价值，这个评价值越高， 方案越好。方案越好。 第一节第一节 招标采购招标采购 （三）对投标书初步审查（三）对投标书初步审查 1.1.审查投标书是否完整，有无计算上的错误，审查投标

24、书是否完整，有无计算上的错误， 是否提交投标保证金，文件签署是否合格，是否提交投标保证金，文件签署是否合格， 投标书的总体编排是否有序。投标书的总体编排是否有序。 2.2.审查是否有计算错误。审查是否有计算错误。 3.3.审查每份投标书是否实质上与招标文件要求审查每份投标书是否实质上与招标文件要求 的全部条款、条件和规格相符，没有重大偏的全部条款、条件和规格相符，没有重大偏 差。差。 第一节第一节 招标采购招标采购 （四）评标内容（四）评标内容 评标分为评标分为技术评审技术评审和和商务评审商务评审两个方面。两个方面。 1.技术评审内容技术评审内容 技术评审的主要内容有：技术评审的主要内容有：

25、标书是否包括了招标文件要求提交的各项标书是否包括了招标文件要求提交的各项技技 术文件术文件，它们同招标文件中的技术说明和图，它们同招标文件中的技术说明和图 纸是否一致；纸是否一致； 实施进度计划实施进度计划是否符合招标商的时间要求，是否符合招标商的时间要求， 计划是否科学和严谨；计划是否科学和严谨； 第一节第一节 招标采购招标采购 投标商准备用哪些措施来投标商准备用哪些措施来保证实施进度保证实施进度； 如何控制和保证如何控制和保证质量质量，措施是否可行；，措施是否可行； 如果招标商在正式投标时已列出拟与之合如果招标商在正式投标时已列出拟与之合 作或分包的公司名称，则这些合作伙伴或作或分包的公司

26、名称，则这些合作伙伴或 分公司是否具有足够的能力和经验保证项分公司是否具有足够的能力和经验保证项 目的实施和顺利完成；目的实施和顺利完成； 投标商对招标项目在技术上有何种保留和投标商对招标项目在技术上有何种保留和 建议的可行性和技术经济价值如何。建议的可行性和技术经济价值如何。 第一节第一节 招标采购招标采购 2.商务评审内容商务评审内容 商务评审的主要内容有：商务评审的主要内容有： 将投标报价与标底进行对比分析，评价该将投标报价与标底进行对比分析，评价该报报 价价是否可靠合理；是否可靠合理； 投标报价构成投标报价构成是否合理；是否合理； 分析投标文件中所附分析投标文件中所附现金流量表的合理性

27、及现金流量表的合理性及 其所列数字的依据；其所列数字的依据； 第一节第一节 招标采购招标采购 审查所有审查所有保函是否被接受保函是否被接受； 评审投标商的评审投标商的财务能力和资信程度财务能力和资信程度； 投标商对投标商对支付条件支付条件有何要求或给招标商何种有何要求或给招标商何种 优惠条件；优惠条件； 分析投标商提出分析投标商提出财务和付款方面建议财务和付款方面建议的合理的合理 性。性。 第一节第一节 招标采购招标采购 （五）评标方法（五）评标方法 1.最低评标方法最低评标方法 在采购技术规格简单的商品原材料、半成品，以及在采购技术规格简单的商品原材料、半成品，以及 其他性能质量相同、容易进

28、行比较的货物，可以把价格其他性能质量相同、容易进行比较的货物，可以把价格 作为评标的唯一尺度。以价格为尺度时，不是指最低报作为评标的唯一尺度。以价格为尺度时，不是指最低报 价，而是指价，而是指最低评标价。最低评标价的价格计算为成本最低评标价。最低评标价的价格计算为成本 和利润。和利润。其中，利润为合理利润，成本有其特定的计算其中，利润为合理利润，成本有其特定的计算 口径。如果采购的货物是从国外进口的，报价包括货款口径。如果采购的货物是从国外进口的，报价包括货款 、运费的到岸价；如果采购的货物是国内生产的，报价、运费的到岸价；如果采购的货物是国内生产的，报价 应以出厂价为基础。应以出厂价为基础。

29、 第一节第一节 招标采购招标采购 出厂价应包括为生产、供应货物而从国出厂价应包括为生产、供应货物而从国 内外购买的原材料和零配件所支付的费用以内外购买的原材料和零配件所支付的费用以 及各种税款，但不包括货物售出后所征收的及各种税款，但不包括货物售出后所征收的 销售性和其他类似税款。如果提供的货物是销售性和其他类似税款。如果提供的货物是 国内投标商早已从国外进口，现已在境内的国内投标商早已从国外进口，现已在境内的 ，应报仓库交货价户或展示价，该价应包括，应报仓库交货价户或展示价，该价应包括 进口货物时所支付的进口关税，但不包括销进口货物时所支付的进口关税，但不包括销 售性税款。售性税款。 第一节

30、第一节 招标采购招标采购 2.综合评标法综合评标法 它指以价格加其他因素评价，在采购耐用它指以价格加其他因素评价，在采购耐用 设备、车辆以及其他重要固定资产时，可采设备、车辆以及其他重要固定资产时，可采 用这种评标方法。这种评标方法除考虑报价用这种评标方法。这种评标方法除考虑报价 因素外，还考虑把其他因素加以量化，用货因素外，还考虑把其他因素加以量化，用货 币折成价格，与报价一起计算，然后按照标币折成价格，与报价一起计算，然后按照标 价高低排列。价高低排列。 第一节第一节 招标采购招标采购 除报价外，评标时应考虑的因素一般有内除报价外，评标时应考虑的因素一般有内 陆运输以及保险费、交货或竣工期

31、、支付条陆运输以及保险费、交货或竣工期、支付条 件、购货人在国内获得零部件以及售后服务件、购货人在国内获得零部件以及售后服务 的可能性、价格调整因素、设备和工厂运转的可能性、价格调整因素、设备和工厂运转 和维护费用、质量和技术性能等。和维护费用、质量和技术性能等。 第一节第一节 招标采购招标采购 3.以寿命期的成本为依据评标以寿命期的成本为依据评标 采购整座工厂、生产线或设备、车辆等，它们采购整座工厂、生产线或设备、车辆等，它们 在采购后若干年运行期的各项后续费用（零件、油在采购后若干年运行期的各项后续费用（零件、油 料、燃料、维修等）很大，有时甚至超过采购价。料、燃料、维修等）很大，有时甚至

32、超过采购价。 在这种情况下，评标时要考虑后续费用，以产品寿在这种情况下，评标时要考虑后续费用，以产品寿 命期内的成本作为评标的依据。命期内的成本作为评标的依据。 其做法是，将采购时的报价和因为其他因素需其做法是，将采购时的报价和因为其他因素需 要调整的价格，加上一定运行期年限的各项费用，要调整的价格，加上一定运行期年限的各项费用， 在减去一定年限后设备的残值等，然后进行比较，在减去一定年限后设备的残值等，然后进行比较， 决定各种评标价。在计算以后运转期内的各项费用决定各种评标价。在计算以后运转期内的各项费用 时，应按照一定的贴现率计算其净现值，在加入到时，应按照一定的贴现率计算其净现值，在加入

33、到 评标价中。评标价中。 第一节第一节 招标采购招标采购 4.优点积分法优点积分法 一般只适用于价值不高的采购。其基本做法一般只适用于价值不高的采购。其基本做法 是，使各项技术性能因素以及其他评标标准各按是，使各项技术性能因素以及其他评标标准各按 其重要性分占一定权重（百分比），由此算出每其重要性分占一定权重（百分比），由此算出每 一份标书的积分，然后用每份标书所得总积分除一份标书的积分，然后用每份标书所得总积分除 标书的价格，得出标书的价格，得出“报价除以积分报价除以积分”的商值。报的商值。报 价越低，积分越高，所得的商值越低。商值最低价越低，积分越高，所得的商值越低。商值最低 的标书就是评

34、标最低的标书。的标书就是评标最低的标书。 该方法另一种较简单的做法是，将报价也作该方法另一种较简单的做法是，将报价也作 为计算积分的评价因素之一，与其他因素一样，为计算积分的评价因素之一，与其他因素一样， 占多少权重，分别评定积分。这种方法适用于报占多少权重，分别评定积分。这种方法适用于报 价在全部评价因素中占主要份额的设备的采购。价在全部评价因素中占主要份额的设备的采购。 一般报价所占权重在一般报价所占权重在60%以上。以上。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 一、准时化采购概述一、准时化采购概述 （一）准时化采购的产生（一）准时化采购的产生 准时化采购，又被称为准时化采购，又被称为Jus

35、t In Time（JIT）采购，）采购， 它是由著名的准时化生产的管理思想演变而来的。它是由著名的准时化生产的管理思想演变而来的。它它 能最大限度地消除浪费、降低库存、实现零库存。是能最大限度地消除浪费、降低库存、实现零库存。是 一种很理想的采购模式。一种很理想的采购模式。 随着时代的不断发展，随着市场、产品、生产、随着时代的不断发展，随着市场、产品、生产、 服务、信息、战略等各个因素的不断变化，采购战略服务、信息、战略等各个因素的不断变化，采购战略 也必须要随之进行相应的调整，其采购因素发展比较也必须要随之进行相应的调整，其采购因素发展比较 如表所示。如表所示。 项目过去现在和将来 市场卖

36、方市场，低竞争，限 制出口 买方市场，竞争激 烈，全球导向 产品种类少、生命周期长、 科技含量低 种类齐全、生命周 期短、科技含量高 生产柔性低、批量大、提前 期长、重制造、轻购买 柔性高、批量小、 提前期短、重购买、 轻制造 服务高库存、物流慢低库存、物流快 信息手工数据处理、文书管 理 电子数据处理、无 纸化办公 战略生产导向市场导向 第二节第二节 准时化采购准时化采购 （二）准时化采购的概念（二）准时化采购的概念 准时化采购，是把准时化采购，是把JIT生产生产的管理思想运用到的管理思想运用到 采购中来、形成的一种先进的采购模式。采购中来、形成的一种先进的采购模式。它的基它的基 本思想是：

37、把合适的数量、合适质量的物品、在本思想是：把合适的数量、合适质量的物品、在 合适的时间供应到合适的地点，最好地满足用户合适的时间供应到合适的地点，最好地满足用户 的需要。的需要。 准时化采购也和准时化生产一样，准时化采购也和准时化生产一样，不但能够不但能够 最好地满足用户的需要，而且可以最大地消除库最好地满足用户的需要，而且可以最大地消除库 存、最大限度地消除浪费。存、最大限度地消除浪费。要进行准时化生产必要进行准时化生产必 须有准时化的供应，因此，须有准时化的供应，因此，准时化采购是准时化准时化采购是准时化 生产管理模式的必然要求，生产管理模式的必然要求，它和传统的采购方法它和传统的采购方法

38、 在许多方面都具有不同的特点。在许多方面都具有不同的特点。 JITJIT生产生产 19531953年，日本丰田公司的副总裁大野耐一综合了年，日本丰田公司的副总裁大野耐一综合了 单件生产和批量生产的特点和优点，创造了一种在单件生产和批量生产的特点和优点，创造了一种在 多品种小批量混合生产条件下高质量、低消耗的生多品种小批量混合生产条件下高质量、低消耗的生 产方式即准时生产。产方式即准时生产。 JITJIT生产方式的基本思想是生产方式的基本思想是 只在需要的时候，只在需要的时候， 按需要的量，生产所需的产品按需要的量，生产所需的产品 ，也就是追求一种，也就是追求一种 无库存，或库存达到最小的生产系

39、统。无库存，或库存达到最小的生产系统。JITJIT的基本的基本 思想是生产的计划和控制及库存的管理。思想是生产的计划和控制及库存的管理。 JIT生产生产 JITJIT生产方式以准时生产为出发点，首先暴生产方式以准时生产为出发点，首先暴 露出生产过量和其他方面的浪费，然后对设露出生产过量和其他方面的浪费，然后对设 备、人员等进行汰淘、调整，达到降低成本备、人员等进行汰淘、调整，达到降低成本 、简化计划和提高控制的目的。在生产现场、简化计划和提高控制的目的。在生产现场 控制技术方面，控制技术方面，JITJIT的基本原则是在正确的的基本原则是在正确的 时间，生产正确数量的零件或产品，即准时时间，生产

40、正确数量的零件或产品，即准时 生产。它将传统生产过程中前道工序向后道生产。它将传统生产过程中前道工序向后道 工序送货，改为后道工序根据工序送货，改为后道工序根据 看板看板 向前道向前道 工序取货，看板系统是工序取货，看板系统是JITJIT生产现扬控制技生产现扬控制技 术的核心，但术的核心，但JITJIT不仅仅是看板管理。不仅仅是看板管理。 JIT生产生产 JIT JIT的目标是彻底消除无效劳动和浪费，具体的目标是彻底消除无效劳动和浪费，具体 要达到以下目标：要达到以下目标： 1 1废品量最低（零废品）废品量最低（零废品） 2 2库存量最低（零库存库存量最低（零库存 3 3准备时间最短（零准备时

41、间）。准备时间最短（零准备时间）。 4 4生产提前期最短。生产提前期最短。 5 5减少零件搬运，搬运量低。减少零件搬运，搬运量低。 6 6机器损坏低。机器损坏低。 7 7批量小。批量小。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 二、准时化采购的原理二、准时化采购的原理 （一）对传统采购的评析（一）对传统采购的评析 传统的采购，都是一种传统的采购，都是一种基于库存的采购基于库存的采购，采购的，采购的 目的都是为了填充库存，以一定的库存来应对用户目的都是为了填充库存，以一定的库存来应对用户 的需求。库存，是生产的条件，又是生产的的需求。库存，是生产的条件，又是生产的负担负担。 从这一点看，库存是生产所

42、必需的，是生产正常进从这一点看，库存是生产所必需的，是生产正常进 行的前提条件，为了保障生产正常进行，必须维持行的前提条件，为了保障生产正常进行，必须维持 一定的库存量。另一方面，库存量又占用资金、占一定的库存量。另一方面，库存量又占用资金、占 用仓库、占用保管器具，需要花费管理费用。用仓库、占用保管器具，需要花费管理费用。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 为此，人们在采购中一直在进行一种持续的、为此，人们在采购中一直在进行一种持续的、 无休止的努力，就是要做到既能保证企业生产的物无休止的努力，就是要做到既能保证企业生产的物 资需要、又要使得企业资需要、又要使得企业库存无限最小化库存无限最

43、小化。受准时化。受准时化 生产管理思想的启发，于是，就出现了研究准时化生产管理思想的启发，于是，就出现了研究准时化 采购。采购。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 （二）准时化采购的原理（二）准时化采购的原理 1、与传统采购面向库存不同，、与传统采购面向库存不同，准时化采购是一种直准时化采购是一种直 接面向需求的采购模式。接面向需求的采购模式。它的采购送货是直接送它的采购送货是直接送 到需求点上；到需求点上； 2、用户需要什么，就送什么用户需要什么，就送什么，品种规格符合客户需，品种规格符合客户需 要；要； 3、用户需要什么质量，就送什么质量用户需要什么质量，就送什么质量，品种质量符，品种质

44、量符 合客户需要，拒绝次品和废品；合客户需要，拒绝次品和废品； 4、用户需要多少，就送多少用户需要多少，就送多少，不少送，也不多送；，不少送，也不多送； 5、用户什么时候需要，就什么时候送货用户什么时候需要，就什么时候送货，不晚送，不晚送， 也不早送，非常准时；也不早送，非常准时； 6、用户在什么地点需要，就送到什么地点用户在什么地点需要，就送到什么地点。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 （三）准时化采购的作用（三）准时化采购的作用 1大幅度减少原材料的库存大幅度减少原材料的库存 2提高采购物资的质量提高采购物资的质量 3降低采购成本降低采购成本 第二节第二节 准时化采购准时化采购 （四）

45、准时化采购对供应链管理的意义（四）准时化采购对供应链管理的意义 1实现了供应链的准时化、同步化运作实现了供应链的准时化、同步化运作 2增加了供应链柔性和敏捷性增加了供应链柔性和敏捷性 第二节第二节 准时化采购准时化采购 （五）准时化采购与传统采购的区别（五）准时化采购与传统采购的区别 准时化采购与传统采购方式有许多不准时化采购与传统采购方式有许多不 同之处，其主要表现在如下几个方面，如同之处，其主要表现在如下几个方面，如 表所示。表所示。 比较项目准时化采购传统采购 对供应商的选择 方式 较少的供应商， 甚至只有一个， 长期合作，降低 成本，提高质量 多头采购，供应 商数目较多，价 格竞争，短

46、期合 作 对交货及时性的 要求 要求按时交货没有明确要求 对信息交流的要 求 相关信息高度共 享，保证信息的 准确和实时性 视信息共享为 “泄密”而加以 控制和保密 采购驱动因素分 析 订单拉动，同步 化、即时化 生产推动，补充 库存 比较项目准时化采购传统采购 制定采购批量策 略 小批量采购，减 少生产批量，缩 短生产周期 强调“经济批 量”、“数量折 扣”以降低采购 成本 第二节第二节 准时化采购准时化采购 三、准时化采购的特点三、准时化采购的特点 （一）采用较少的供应商，甚至单源供应（一）采用较少的供应商，甚至单源供应 单源供应指的是对某一种原材料只从一单源供应指的是对某一种原材料只从一

47、 个供应商那里采购；或者说，对某一种原材个供应商那里采购；或者说，对某一种原材 料的需求，仅由一个供应商供货。料的需求，仅由一个供应商供货。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 从理论上讲，采取单源供应比多头供应好从理论上讲，采取单源供应比多头供应好 ，一方面，一方面，对供应商的管理比较方便对供应商的管理比较方便，而且，而且 可以使供应商获得内部规模经济效应和长期可以使供应商获得内部规模经济效应和长期 订货，从而可使购买的原材料的价格降低，订货，从而可使购买的原材料的价格降低， 有利于降低采购成本；另一方面，单源供应有利于降低采购成本；另一方面，单源供应 可以使制造商成为供应商的一个非常重要的

48、可以使制造商成为供应商的一个非常重要的 客户，客户，因而加强了制造商与供应商之间的相因而加强了制造商与供应商之间的相 互依赖关系，有利于供需之间建立长期稳定互依赖关系，有利于供需之间建立长期稳定 的合作关系的合作关系，质量上比较容易保证。，质量上比较容易保证。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 采用单源供应也有风险，比如供应商有可 能因意外原因中断供货。另外，采取单源供 应，使企业不能得到竞争性的采购价格，会 对供应商的依赖性过大等。 从实际工作中看，许多企业也不是很愿意 成为单一供应商。一方面供应商是具有独立 性较强的商业竞争者，不愿意把自己的成本 数据透露给用户；另一方面是供应商不愿意

49、成为用户的一个产品库存点。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 （二）采取小批量采购的策略（二）采取小批量采购的策略 小批量采购小批量采购是准时化采购的一个基本特征是准时化采购的一个基本特征 。准时化采购和传统采购模式的一个重要不。准时化采购和传统采购模式的一个重要不 同之处在于，准时生产需要同之处在于，准时生产需要减少生产批量减少生产批量， 因此采购的原材料也应采用小批量办法。准因此采购的原材料也应采用小批量办法。准 时化采购旨在消除原材料库存，为了保证准时化采购旨在消除原材料库存，为了保证准 时、按质按量供应所需的原材料，采购必须时、按质按量供应所需的原材料，采购必须 是小批量的。是小批量

50、的。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 但是，小批量采购必然但是，小批量采购必然增加运输次数和运输成本增加运输次数和运输成本， 对供应商来说，这是很为难的事情，特别是供应商在远对供应商来说，这是很为难的事情，特别是供应商在远 距离的情形，在这种情况下实施准时化采购的难度就很距离的情形，在这种情况下实施准时化采购的难度就很 大。解决这一问题的方法有四种：大。解决这一问题的方法有四种：一是使供应商在地理一是使供应商在地理 位置上靠近制造商位置上靠近制造商，制造商扩展到哪里，其供应商就跟，制造商扩展到哪里，其供应商就跟 到哪里；到哪里；二是供应商在制造商附近建立临时仓库二是供应商在制造商附近建立临

51、时仓库，实质，实质 上，这只是将负担转嫁给了供应商，而未从根本上解决上，这只是将负担转嫁给了供应商，而未从根本上解决 问题；问题；三是由一个专门的物流企业负责送货三是由一个专门的物流企业负责送货，按照事先，按照事先 达成的协议，准时按量送到制造商的生产线上；达成的协议，准时按量送到制造商的生产线上；四是让四是让 一个供应商负责供应多种原材料。一个供应商负责供应多种原材料。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 （三）对供应商选择的标准发生变化（三）对供应商选择的标准发生变化 由于准时化采购采取单源供应，因而对由于准时化采购采取单源供应，因而对 供应商的合理选择就显得尤其重要。可以说供应商的合理选

52、择就显得尤其重要。可以说 ，能否选择到合格的供应商是准时化采购能，能否选择到合格的供应商是准时化采购能 否成功实施的关键。否成功实施的关键。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 在传统的采购模式中，供应商是通过价格在传统的采购模式中，供应商是通过价格 竞争而选择的，供应商与用户的关系是短期竞争而选择的，供应商与用户的关系是短期 的合作关系，当发现供应商不合适时，可以的合作关系，当发现供应商不合适时，可以 通过市场竞标的方式重新选择供应商。但在通过市场竞标的方式重新选择供应商。但在 准时采购模式中，由于供应商和用户是长期准时采购模式中，由于供应商和用户是长期 的合作关系，的合作关系，供应商的合作

53、能力供应商的合作能力将影响企业将影响企业 的长期经济利益，因此，对供应商的要求就的长期经济利益，因此，对供应商的要求就 比较高。在选择供应商时，需要对供应商进比较高。在选择供应商时，需要对供应商进 行综合的评价，而对供应商的评价必须依据行综合的评价，而对供应商的评价必须依据 一定的标准。一定的标准。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 这些标准应包括产品质量、交货期、价这些标准应包括产品质量、交货期、价 格、技术能力、应变能力、批量柔性、交格、技术能力、应变能力、批量柔性、交 货期与价格的均衡、价格与批量的均衡、货期与价格的均衡、价格与批量的均衡、 地理位置地理位置等，而不像传统采购那样主要依

54、等，而不像传统采购那样主要依 靠价格标准。靠价格标准。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 准时化采购作为准时化供应链管理的准时化采购作为准时化供应链管理的 一部分，供应商同时应该采用准时化的生一部分，供应商同时应该采用准时化的生 产管理模式，以提高生产过程的准时性。产管理模式，以提高生产过程的准时性。 另一方面，为了提高交货准时性，运输问另一方面，为了提高交货准时性，运输问 题不可忽视。特别是全球的供应链系统，题不可忽视。特别是全球的供应链系统， 运输过程长，而且可能要先后经过不同的运输过程长，而且可能要先后经过不同的 运输工具，需要中转运输等，因此，就有运输工具，需要中转运输等，因此，就有

55、 必要必要进行有效的运输计划与管理，使运输进行有效的运输计划与管理，使运输 过程准确无误过程准确无误。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 （五）从根源上保障采购质量（五）从根源上保障采购质量 实施准时化采购后，企业的原材料的库存很少实施准时化采购后，企业的原材料的库存很少 以至为零。因此，为了保障企业生产经营的顺利进以至为零。因此，为了保障企业生产经营的顺利进 行，采购物资的质量必须从根源上抓起。也就是说行，采购物资的质量必须从根源上抓起。也就是说 ，购买的原材料的，购买的原材料的质量保证，应由供应商负责质量保证，应由供应商负责，而，而 不是企业的采购部门。准时化采购就是要把质量责不是企业的

56、采购部门。准时化采购就是要把质量责 任返回给供应商，从根源上保障采购质量。为此，任返回给供应商，从根源上保障采购质量。为此， 供应商必须参与制造商的产品设计过程，制造商也供应商必须参与制造商的产品设计过程，制造商也 应帮助供应商提高技术能力和管理水平应帮助供应商提高技术能力和管理水平。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 目前，我国主要是由制造商来负责监督目前，我国主要是由制造商来负责监督 购买物资的质量；验收部门负责购买原材料购买物资的质量；验收部门负责购买原材料 的接收、确认、点数统计，并将不合格的原的接收、确认、点数统计，并将不合格的原 材料退回给供应商，因而增加了采购成本。材料退回给供

57、应商，因而增加了采购成本。 实施准时化采购后，从根源上保证了采购质实施准时化采购后，从根源上保证了采购质 量，购买的原材料就能够实行量，购买的原材料就能够实行免检免检，直接由，直接由 供应商送货到生产线，从而大大减少了购货供应商送货到生产线，从而大大减少了购货 环节，降低了采购成本。环节，降低了采购成本。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 （六）对信息交流的需求加强（六）对信息交流的需求加强 准时化采购要求供应与需求双方准时化采购要求供应与需求双方信息高度共享信息高度共享 ，保证供应与需求信息的准确性和实时性。，保证供应与需求信息的准确性和实时性。由于双由于双 方的战略合作关系，企业在生产计

58、划、库存、质量方的战略合作关系，企业在生产计划、库存、质量 等各方面的信息都可以及时进行交流，以便出现问等各方面的信息都可以及时进行交流，以便出现问 题是能够及时处理。只有供需双方进行可靠而快速题是能够及时处理。只有供需双方进行可靠而快速 的双向信息交流，才能保证所需的原材料准时按量的双向信息交流，才能保证所需的原材料准时按量 供应。同时，充分的信息交换可以增强供应商的应供应。同时，充分的信息交换可以增强供应商的应 变能力。变能力。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 实施准时化采购，就要求供应商和制造实施准时化采购，就要求供应商和制造 商之间进行商之间进行有效的信息交换有效的信息交换。信息交

59、换的。信息交换的 内容包括生产作业计划、产品设计、工程内容包括生产作业计划、产品设计、工程 数据、质量、成本、交货期等。现代信息数据、质量、成本、交货期等。现代信息 技术的发展，为有效的信息交换提供了强技术的发展，为有效的信息交换提供了强 有力的支持。有力的支持。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 （七）可靠的送货和特定的包装要求（七）可靠的送货和特定的包装要求 由于准时化采购消除了原材料的缓冲库由于准时化采购消除了原材料的缓冲库 存，供应商交货的失误和送货的延迟必将导存，供应商交货的失误和送货的延迟必将导 致企业生产线的停工待料。因此，致企业生产线的停工待料。因此，可靠的送可靠的送 货是实

60、施准时化采购的前提条件。货是实施准时化采购的前提条件。而送货的而送货的 可靠性，常取决于供应商的生产能力和运输可靠性，常取决于供应商的生产能力和运输 条件，一些不可预料的因素都可能引起送货条件，一些不可预料的因素都可能引起送货 迟延。当然，最理想的送货是迟延。当然，最理想的送货是直接直接将货送到将货送到 生产线上。生产线上。 第二节第二节 准时化采购准时化采购 准时化采购对原材料的包装也提出了特准时化采购对原材料的包装也提出了特 定的要求。良好的包装不仅可以减少装货定的要求。良好的包装不仅可以减少装货 、卸货对人力的需求，而且使原材料的运、卸货对人力的需求，而且使原材料的运 输和接收更为便利。