专利文献检索及专利挖掘基础知识培训汇编

1、 专利基础知识 二、专利检索 三、专利挖掘及技术交底书撰写 一、专利基础知识 1、专利申请流程 2、审察意见中最常见的几个方面 3、专利法律状态 4、检索字段范围 5、常用数据库 6、关于专利分类号 7、通配符 、截词符、临近符的解释 1、专利申请流程 提交申请书提交申请书 初 审 申请书在申请后可以修改，但修改内容不能超 出原有申请书的范围，因此在提交之前要尽量 写全。 这一步基本都会合格。 公 开 实质审察 在申请时可选择是否申请“提前公 开”。 审察员给出详细的审察意见书，你可以根据意 见书写出答辩书，第一次答辩后审察员会根据 你的答辩发出第二次的审察意见，你还可以进 行第二次的答辩，之

2、后审察员就会作出决定是 否授权，如果没有授权，你还可以提请“复审 委员会”复议。授权通知书 2、审察意见中最常见的几个方面 1）关于充分公开 也就是说该领域的技术人员根据该说明书所提供的 技术能够完全重复出来（至少要让审察员是这么认为 的）。 2）关于新颖性 所谓新颖性就是你所申请的发明专利的技术是现有现有 技术所没有的技术所没有的或是在现有技术上通过创造性的劳动在本本 质上对现有技术进行了改进或提高质上对现有技术进行了改进或提高。 3）关于创造性 基本上审察意见上认为该专利没有新颖性的话，也 都会提出没有创造性。只要公开充分且具有新颖性，一 般创造性是没有问题的。 3、专利法律状态 专利权有

3、效期届满专利权有效期届满 专利权终止专利权终止 专利权无效专利权无效 授权授权 专利申请尚未授权专利申请尚未授权 专利申请撤回专利申请撤回 驳回驳回 专利权转移专利权转移 4、检索字段范围 内容 发明名称发明名称 说明书说明书 主题词主题词 摘要摘要 （权利要求）（权利要求） 5、常用数据库 国知局国知局Cnipr出版社出版社Innojoy大为大为Patsnap智慧芽智慧芽Soopat 收录范围 检索功能 检索结果 管理 费用 易读性等 其他性能 6、关于专利分类号 3/02 3/04 3/06 3/08 3/10 3/12 3/00 小组类名前的圆点小组类名前的圆点 3/00 T3/00 T

4、（大组）（大组） 3/02 T1 3/02 T1（一点组）（一点组） 3/04 T2 3/04 T2（二点组）（二点组） 3/06 T3 3/06 T3（三点组）（三点组） 3/08 T4 3/08 T4（一点组）（一点组） 3/10 T5 3/10 T5（二点组）（二点组） 3/12 T6 3/12 T6（一点组）（一点组） 专利分类号的结构 7、通配符、通配符 、截词符、临近符的解释、截词符、临近符的解释 英文截词：(开)-white white，whiten，whitening (关)-white 通配符*：cataly*catalyst，catalysis，catalyzer iso*

5、lisopropyl，isobutyl 通配符？：sm?thsmith，smyth ?oxidemonooxide, hydroxide, pentoxide 临近符n：“mobile phone”3 两个单词之间包含03个单词 结果多于“mobile phone” 二、专利检索 专利有效性检索 同族专利检索 专利技术主题检索 专利新颖性检索 专利技术信息检索 小结 1、专利有效性检索 1）简单专利法律状态数据 2）专利申请、审查过程数据 2.2.同族专利检索同族专利检索 1 1）概念）概念 专利族由至少一个共同优先权联系的一组专利文 献，称一个专利族（Patent Family）。 同族专利

6、在同一专利族中每件专利文献被称作专 利族成员（Patent Family Members），同一专利族中 每件专利互为同族专利。 基本专利在同一专利族中，由其他成员共享优先 权的最早专利申请的专利文献称基本专利。 目的：查找某一专利的地域性信息，或特定文种， 或馆藏短缺的专利文献。 结果：整个专利族的所有专利文献。 检索范围：同族专利检索系统（号码）。 同族专利例同族专利例 优先权：优先权：US，1985.1.14，690915 申请人：申请人： ITT公司公司 发明名称：发明名称： Linear actuated connector 专利族成员专利族成员 US 4588244（申请日：（申请

7、日：1985年年1月月14日）日） 基本专利基本专利 JP 61-198582 A（申请日：（申请日：1985年年11月月30日）日） GB 2169759 A（申请日：（申请日：1986年年1月月3日）日） 互为同族专利互为同族专利 CA 1231408 A1（申请日：（申请日：1986年年1月月7日）日） FR 2576156 A（申请日：（申请日：1986年年1月月13日）日） 2）同族专利分类）同族专利分类 （1）简单专利族（）简单专利族（Simple patent family） 在同一个专利族中，专利族成员以共同的一个或共同在同一个专利族中，专利族成员以共同的一个或共同 的几个专利

8、申请为优先权，这样的专利族为简单专的几个专利申请为优先权，这样的专利族为简单专 利族。利族。 文献文献D1优先权优先权P1专利族专利族F1 文献文献D2优先权优先权P1专利族专利族F1 文献文献D3优先权优先权P1-P2专利族专利族F2 文献文献D4优先权优先权P1-P2专利族专利族F2 文献文献D5优先权优先权P2专利族专利族F3 （2 2）复杂专利族（）复杂专利族（Complex patent familyComplex patent family） 在同一个专利族中，专利族成员至少以一个共同的专利在同一个专利族中，专利族成员至少以一个共同的专利 申请为优先权，这样的专利族为复杂专利族。申

9、请为优先权，这样的专利族为复杂专利族。 文献文献D1优先权优先权P1专利族专利族F1 文献文献D2优先权优先权P1专利族专利族F1 文献文献D3优先权优先权P1-P2专利族专利族F1专利族专利族F2 文献文献D4优先权优先权P1-P2专利族专利族F1专利族专利族F2 文献文献D5优先权优先权P2专利族专利族F2 （3 3）扩展专利族（）扩展专利族（Extended patent familyExtended patent family） 在同一个专利族中，每个专利族成员与该组中的至少一在同一个专利族中，每个专利族成员与该组中的至少一 个其他专利族成员至少共同以一个专利申请为优先权，个其他专利族

10、成员至少共同以一个专利申请为优先权， 他们所构成的专利族为扩展专利族。他们所构成的专利族为扩展专利族。 文献文献D1优先权优先权P1专利族专利族F1 文献文献D2优先权优先权P1专利族专利族F1 文献文献D3优先权优先权P1-P2专利族专利族F1 文献文献D4优先权优先权P1-P2专利族专利族F1 文献文献D5优先权优先权P2专利族专利族F1 （4 4）本国专利族（）本国专利族（National patent familyNational patent family） 本国专利族是指在同一个专利族中，每个专利族成本国专利族是指在同一个专利族中，每个专利族成 员均为同一工业产权局的专利文献，这些

11、专利文献属于员均为同一工业产权局的专利文献，这些专利文献属于 同一原始申请的增补专利、继续申请、部分继续申请、同一原始申请的增补专利、继续申请、部分继续申请、 分案申请等，但不包括同一专利申请在不同审批阶段出分案申请等，但不包括同一专利申请在不同审批阶段出 版的专利文献版的专利文献. . 同一国家不同专利申请的文献公布同一国家不同专利申请的文献公布 文献文献D1优先权优先权P1P1专利族专利族F1 文献文献D2优先权优先权P1-P1-继续申请继续申请C1C1专利族专利族F1 文献文献D3优先权优先权P1-P1-分案申请分案申请D2D2专利族专利族F1 文献文献D4分案申请分案申请C2C2专利族

12、专利族F1 文献文献D5优先权优先权P1-P1-分案申请分案申请D3D3专利族专利族F1 （5 5）内部专利族（）内部专利族（Domestic patent familyDomestic patent family） 内部专利族指仅由一个工业产权局在不同审批程序内部专利族指仅由一个工业产权局在不同审批程序 中对同一原始申请出版的一组专利文献所构成的专利族中对同一原始申请出版的一组专利文献所构成的专利族 。 同一专利申请的不同公布级的文献公布同一专利申请的不同公布级的文献公布 文献文献D1CC NNNNNNN A1专利族专利族F1 文献文献D2CC NNNNNNN A9专利族专利族F1 文献文献

13、D3CC NNNNNNN B1专利族专利族F1 文献文献D4CC NNNNNNN B8专利族专利族F1 （6 6）人工专利族（）人工专利族（Artificial patent familyArtificial patent family） 人工专利族也称智能专利族、非常规专利族，即人工专利族也称智能专利族、非常规专利族，即 内容基本相同，但并非以共同的一个或几个专利申请为内容基本相同，但并非以共同的一个或几个专利申请为 优先权，而是根据专利文献的技术内容，人为地进行归优先权，而是根据专利文献的技术内容，人为地进行归 类，组成的一组由不同工业产权局出版的专利文献构成类，组成的一组由不同工业产权局

14、出版的专利文献构成 的专利族，但实际上在这些专利文献之间没有任何优先的专利族，但实际上在这些专利文献之间没有任何优先 权联系权联系. . 一组没有共同优先权的专利文献一组没有共同优先权的专利文献 文献文献D1国家国家A申请人申请人A发明名称发明名称A权利要求权利要求A专利族专利族F1 文献文献D2国家国家B申请人申请人A发明名称发明名称A权利要求权利要求A专利族专利族F1 文献文献D3国家国家C申请人申请人A发明名称发明名称A权利要求权利要求A专利族专利族F1 文献文献D4国家国家D申请人申请人A发明名称发明名称A权利要求权利要求A专利族专利族F1 文献文献D5国家国家E申请人申请人A发明名称

15、发明名称A权利要求权利要求A专利族专利族F1 EPO网站Worldwide数据库 包含所有专利族种类，以专利申请为记录单位。 3）同族专利检索工具）同族专利检索工具 检索检索WO2005053997WO2005053997专利的同族专利，了解其专利布局情况。专利的同族专利，了解其专利布局情况。 检索结果：检索结果： 8个成员个成员 BR，CN， DE，EP， JP，KR， US，WO。 检索美国检索美国US6450509US6450509专利的同族专利，了解其专利布局情况。专利的同族专利，了解其专利布局情况。 经号码检索，获得该专利的命中信息。经号码检索，获得该专利的命中信息。 显示该专利的基

16、本著录信息，点击检索提示键检索。显示该专利的基本著录信息，点击检索提示键检索。 获得所有同族专利的命中信息。获得所有同族专利的命中信息。 美国专利申请美国专利申请14项项 国际申请国际申请3项项 澳大利亚专利申请澳大利亚专利申请3项项 中国专利申请中国专利申请3项项 德国专利申请德国专利申请3项项 日本专利申请日本专利申请3项项 欧洲专利申请欧洲专利申请2项项 中国台湾省专利申请中国台湾省专利申请2项项 其他其他21国专利申请各国专利申请各1项项 3、专利技术主题检索专利技术主题检索 释义释义： 从生产经营的产品所涉及的从生产经营的产品所涉及的技术主题技术主题（产品所属技术领域具（产品所属技术

17、领域具 体技术范围）角度对专利文献进行检索体技术范围）角度对专利文献进行检索 检索结果检索结果： 可供产品研发立项参考的所属技术领域的相关专利文献（可供产品研发立项参考的所属技术领域的相关专利文献（专专 利参考文献利参考文献） 检索要求检索要求： 所有相关文献（所有相关文献（检全检全） （别称：专利技术信息检索，专利参考文献检索）（别称：专利技术信息检索，专利参考文献检索） 防止侵权的第一道保险防止侵权的第一道保险，生产经营的产品研发立项前生产经营的产品研发立项前 1）专利技术主题检索概述）专利技术主题检索概述 两种专利技术主题检索两种专利技术主题检索 追溯检索：追溯检索： 查找检索日之前已经

18、公开的中外专利文献，了解特定查找检索日之前已经公开的中外专利文献，了解特定 技术领域的专利现状技术领域的专利现状 跟踪检索：跟踪检索： 定期收集检索日之后新出现的中外专利文献，跟踪特定期收集检索日之后新出现的中外专利文献，跟踪特 定技术领域的专利动向定技术领域的专利动向 1）专利技术主题检索概述）专利技术主题检索概述 检索要素：检索要素： 代表检索技术主题的所属技术领域和技术范围的必检索的成分代表检索技术主题的所属技术领域和技术范围的必检索的成分 注：检索要素表省略注：检索要素表省略 分析对象：分析对象： 背景背景 技术问题技术问题/知识信息知识信息 分析内容：分析内容： 所属技术领域所属技术

19、领域 具体技术范围具体技术范围 技术范围：技术范围： 类型类型/手段手段/材料材料/对象对象/形态形态/应用应用/功能功能 （1 1）分析检索技术主题分析检索技术主题 （2 2）找出检索要素及其表达）找出检索要素及其表达 2 2）专利技术主题检索方法专利技术主题检索方法 （3 3）根据检索要素表组成检索提问式）根据检索要素表组成检索提问式 检索原则：检索原则： 将检索要素表中列出的将检索要素表中列出的所有所有检索要素的表达检索要素的表达合理合理组织成一个组织成一个 完整完整的检索提问式的检索提问式 检索要素逻辑关系规则：检索要素逻辑关系规则： 相同检索要素的不同表达之间为逻辑相同检索要素的不同

20、表达之间为逻辑“或或”关系关系 如：如：检索要素检索要素1 1的关键词的关键词 or or 检索要素检索要素1 1的同义词的同义词 or or 检索检索 要素要素1 1的缩略语的缩略语 or or 检索要素检索要素1 1的的IPCIPC分类号分类号 不同检索要素之间为逻辑不同检索要素之间为逻辑“与与”关系关系 如：如：检索要素检索要素1 1的关键词的关键词 and and 检索要素检索要素2 2的关键词的关键词 and and 检检 索要素索要素3 3的关键词的关键词 再如：再如：检索要素检索要素1 1的的IPCIPC分类号分类号 and and 检索要素检索要素2 2的关键词的关键词 and

21、 and 检索要素检索要素3 3的同义词的同义词 3）专利技术主题检索案例）专利技术主题检索案例 分析检索技术主题分析检索技术主题 背景背景： 某生产某生产LED灯企业准备对灯企业准备对大功率照明大功率照明用用LED灯的灯的散热散热问题进问题进 行研究，拟通过改进其散热方式提高产品品质。行研究，拟通过改进其散热方式提高产品品质。 企业提供的信息企业提供的信息： 有境外机构通过研究开发出利用有境外机构通过研究开发出利用空气流动空气流动解决解决大功率照明大功率照明用用 LED灯灯散热散热的技术方案。的技术方案。 确定检索技术主题名称确定检索技术主题名称： LED照明空气散热照明空气散热 分析检索技

22、术主题分析检索技术主题 确定检索要素数量及名称确定检索要素数量及名称： 技术领域技术领域：LED （照明）（照明） 技术范围技术范围： 应用：应用：照明照明 （类型：（类型：LED） 功能：功能：散热散热 手段：手段：空气空气 3）专利技术主题检索案例）专利技术主题检索案例 找出检索要素表达找出检索要素表达 中文主题词中文主题词： 技术领域技术领域：（领域）（领域）LED，发光二极管发光二极管 技术范围技术范围：（应用）（应用）灯灯，光源光源，照明照明，大功率大功率，高功率高功率 技术范围技术范围：（功能）（功能）冷冷，热热 技术范围技术范围：（手段）（手段）空气空气，气流气流，流动流动，流通

23、流通，对流对流 3）专利技术主题检索案例）专利技术主题检索案例 找出检索要素表达找出检索要素表达 IPC号号： 检索技术主题检索技术主题：LED照明照明空气空气散热散热 检索要素名称检索要素名称：LEDLED（领域）（领域），空气空气（手段）（手段），散热散热（功能）（功能） 专利名称检索结果专利名称检索结果： 200710030276 一种一种空气空气对流对流散热散热式式LED灯灯具具 ， F21V29/00;F21V15/02;F21V29/02;F21Y101/02 200910026301 空气空气对流对流散热散热式大功率式大功率LED灯灯灯灯具具 ， F21S2/00;F21V15/

24、020;F21V29/02;F21V17/10;H01L23/46 7;F21Y101/02 201110452639 空气空气自然内外对流自然内外对流散热散热的大角度的大角度LED球泡灯球泡灯 具，具，F21S2/00; F21V29/00; F21V19/00; F21Y101/02 3）专利技术主题检索案例）专利技术主题检索案例 找出检索要素表达找出检索要素表达 IPC表查询方法表查询方法： F21V 照明装置或其系统的功能特征或零部件；不包含在照明装置或其系统的功能特征或零部件；不包含在 其他类目中的照明装置和其他物品的结构组合物其他类目中的照明装置和其他物品的结构组合物 F21V 2

25、9/00 冷却或加热装置冷却或加热装置 F21V 29/02 通过强迫空气通过光源上方或其周围冷却通过强迫空气通过光源上方或其周围冷却 （应用、功能）（应用、功能） F21Y 涉及到光源的构成的与小类涉及到光源的构成的与小类F21L，F21S和和F21V相相 结合的引得分类表结合的引得分类表 F21Y 101/00 点状光源点状光源7 F21Y 101/02 微型光源，例如发光二极管（微型光源，例如发光二极管（LED）7 （领域、应用）（领域、应用） 3）专利技术主题检索案例）专利技术主题检索案例 3）专利技术主题检索案例）专利技术主题检索案例 填写检索要素表填写检索要素表 主题名称主题名称L

26、ED照明空气散热照明空气散热 检索要素检索要素检索要素检索要素1检索要素检索要素2检索要素检索要素3检索要素检索要素4 要素名称要素名称LED照明照明散热散热空气空气 中文关键词中文关键词发光二极管发光二极管 灯，光源，灯，光源， 照明，大功照明，大功 率，高功率率，高功率 冷，热冷，热 空气，气流空气，气流 ，流动，流，流动，流 通，对流通，对流 缩略语缩略语LED IPC号号 F21Y101/02 F21V 29/02 F21V 29/00 选择检索系统、组织检选择检索系统、组织检 索式索式 检索系统检索系统：PSS 检索式检索式： 1 关键词关键词=（发光二极管（发光二极管 OR LED

27、） 2 关键词关键词=（灯（灯 OR 光源光源 OR 照明照明 OR 大功率大功率 OR 高功率）高功率） 3 关键词关键词=（冷（冷 OR 热）热） 4 关键词关键词=（空气（空气 OR 气流气流 OR 流流 动动 OR 流通流通 OR 对流）对流） 5 IPC分类号分类号=（F21Y101/02） 6 IPC分类号分类号=（F21V29/02） 7 IPC分类号分类号=（F21V29/00） 8 1 AND 2 AND 3 AND 4 9 1 AND 6 10 1 AND 7 AND 4 11 5 AND 3 AND 4 12 5 AND 6 13 5 AND 7 AND 4 14 8 O

28、R 9 OR 10 OR 11 OR 12 OR 13 3）专利技术主题检索案例）专利技术主题检索案例 检索结果检索结果 3）专利技术主题检索案例）专利技术主题检索案例 申请号申请号名称名称仓、管仓、管柱状柱状凸条凸条翼片翼片 200710030276一种空气对流散热式一种空气对流散热式LED灯具灯具 200710122377 一种应用空气对流仓的一种应用空气对流仓的LED灯散热方灯散热方 法法 200720057090 一种空气对流散热式一种空气对流散热式LED灯具灯具 200820000106 空气对流散热式大功率空气对流散热式大功率LED路灯灯具路灯灯具 200910026301 空气对

29、流散热式大功率空气对流散热式大功率LED灯灯具灯灯具 200920145307 一种利用空气对流实现散热的组合式一种利用空气对流实现散热的组合式 LED灯具灯具 201020123550 带有空气可自由流通的散热器的带有空气可自由流通的散热器的LED 节能灯节能灯 201110452639 空气自然内外对流散热的大角度空气自然内外对流散热的大角度LED 球泡灯球泡灯 4 4）跟踪检索）跟踪检索 基本方法基本方法 定期跟踪定期跟踪：如每周三跟踪检索中国专利文献一次：如每周三跟踪检索中国专利文献一次 追溯检索追溯检索：首先按照先期进行的专利技术信息检索的最终检：首先按照先期进行的专利技术信息检索的

30、最终检 索式进行检索索式进行检索 二次检索二次检索，限定在，限定在“公开（公告）日公开（公告）日”字段，检索当日的专字段，检索当日的专 利申请或专利利申请或专利 填统计表填统计表：将新检索到的专利信息填入：将新检索到的专利信息填入“检索结果统计表检索结果统计表” 专利技术主题跟踪检索案例专利技术主题跟踪检索案例 跟踪检索跟踪检索“LED照明空气散热照明空气散热”技术主题专利技术主题专利 选择选择PSS系统的系统的“中外专利联合检索中外专利联合检索” 。 检索历史检索检索历史检索： 4 4）跟踪检索）跟踪检索 4 4、专利新颖性检索、专利新颖性检索 1）新颖性的概念）新颖性的概念 出版物公开 国

31、内和国外 使用公开 其他公开 国内和国外 抵触申请国内 现有技术 专利申请 特定人 公众 非特定人 负有保密义务， 应当并且能够保密 1 1）新颖性的概念）新颖性的概念 抵触申请 在申请日以前也没有任何单位或者个人就同 样的发明或者实用新型向国务院专利行政部 门提出过申请，并且记载在申请日以后（含 申请日）公布的专利申请文件或者公告的专 利文件中。 本申请的申请日 抵触申请申请日 抵触申请公开日 抵触申请的申请 日在先，公开日 在后，则损害了 该发明或者实用 新型专利申请的 新颖性，但不破 坏该发明或者实 用新型专利申请 的创造性。 时间时间 新颖性的概念在新颖性检索中的运用新颖性的概念在新颖

32、性检索中的运用 同样的发明创造 分析权利要求的保护 范围； 检索的目标：对比文件或抵触申请； 时间范围 检索的范围 地域范围 文献范围 新颖性检索的范围新颖性检索的范围 根据PCT最低文献量的规定，应检索：1920年以来 的8国两组织（美国、日本、英国、德国、法国、 瑞士、前苏联（俄罗斯）、韩国、欧洲专利局、 世界知识产权组织）； 1920年以来的讲英语、法语、德语、西班牙语的国 家不要求优先权的专利文献； 近5年的100多种科技期刊； 在我国，还应检索：中国专利文献，以及中国的科 技期刊。 2）新颖性的判断）新颖性的判断 （1）判断的要点： 判断日期：包括申请日、优先权日、公开日 判断是否是

33、同样的发明：包括技术方案、技术领域、 技术问题和预期效果。 （2）新颖性的判断步骤： 判断技术方案是否相同： a:确认权利要求中的技术方案 b:分解成技术特征 c:识别对比文件技术方案所有技术特征 d:全部技术特征逐一对比， 根据对比结果确认技术方案是否相同。 确定是否适用于相同技术领域、解决相同的技 术问题，具有相同的预期效果。 综合上述分析确定是否是相同发明。 A A：待检索的技术方案所包含技术特征的集合：待检索的技术方案所包含技术特征的集合 B B：检索结果的技术方案所包含技术特征的集合：检索结果的技术方案所包含技术特征的集合 判断新颖性的原则判断新颖性的原则 同样原则。技术领域、所要解

34、决的技术问题、 技术方案、预期效果实质上相同。 单独对比原则。将检索的技术方案分别与每 一份对比文件中一项技术内容单独地进行 比较。 遇到上位概念上位概念与下位概念下位概念时的判断 例：例： 专利申请的权利要求： 一种带护套挂锁，金属锁体上套有护套。 对比文件公开： 一种带护套挂锁，黄铜锁体上套有黑色乙烯基树 脂护套。 遇到数值数值和数值范围数值范围时的判断 1.公开的数值或数值范围落在限定的技术公开的数值或数值范围落在限定的技术 特征的数值范围内：特征的数值范围内： 例例1： 专利申请的权利要求： 一种钛合金，由0.6-0.7重量的镍（Ni）、0.2- 0.4重量的钼（Mo）和余量钛组成。

35、对比文件公开： 一种钛合金，组成为0.65重量 Ni、0.3重量 Mo，余量为钛。 例例2 2： 专利申请的权利要求： 一种热处理台车窑炉，其拱衬厚度为100-400毫米。 对比文件公开： 拱衬厚度为180-250毫米的相同热处理台车窑炉。 100100180180 250250400400 2.公开的数值范围与限定的技术特征的数值范围部分公开的数值范围与限定的技术特征的数值范围部分 重叠或者有一个共同的端点：重叠或者有一个共同的端点： 例例3 3： 专利申请的权利要求： 一种氮化硅陶瓷的生产方法，其烧成时间为1-101-10小 时。 对比文件公开： 氮化硅陶瓷的生产方法中的烧成时间为4-12

36、4-12小时。 110 412 3)3)创造性的概念与判断创造性的概念与判断 创造性，是指同申请日以前已有的技术申请日以前已有的技术相比， 该发明有突出的实质性特点和显著的进步。 是指对所属技术领域的技术人员来说，发明 相对于现有技术是非显而易见的是非显而易见的。 创造性的判断步骤创造性的判断步骤 1. 确定最接近的现有技术； 2. 确定发明的区别特征和发明实际解决的技术 问题； 3. 判断要求保护的发明对于本领域的技术人员 来说是否显而易见。 现有技术：为了解决柜子对地板的压迫磨损的问题装有 一个橡胶支撑垫。 发明：为了解决桌子对地板的压迫磨损的问题也采用这 种橡胶支撑垫。 判断：是否产生了

37、预料不到的技术效果？ 4）新颖性检索报告的撰写）新颖性检索报告的撰写 对比文献类型代码对比文献类型代码 X视为整体上否定发明申请创造性或新颖性的文献； Y视为与其它类似文献结合否定发明申请创造性的文 献，这种结合对于本领域技术人员是显而易见的； A一般现有技术水平文献，无特别相关性； EPCT细则33.1（c）中确定的在先文献，但公布日在 国际申请日的同时或之后； 新颖性的评价：新颖性的评价： 权利要求1请求保护一种，对比文件1 （CN1706070A）公开了一种，并具体公开了以下 技术特征：，（即权利要求1中的）（参见对 比文件1）。 由此可见，对比文件1已经公开了权利要求1的全部 技术特征

38、，且对比文件1所公开的技术方案与该权利 要求所要求保护的技术方案属于同一技术领域，能 解决与本申请相同的技术问题，并产生相同的技术 效果，因此，该权利要求所要求保护的技术方案不 具备专利法第二十二条第二款规定的新颖性。 创造性的评价：创造性的评价： 权利要求1请求保护一种，对比文件1 （CN1706070A）公开了一种，并具体公开了以下 技术特征：，（即权利要求1中的）（参见对 比文件1）。 权利要求1所描述的技术方案与对比文件1公开的内 容相比，区别技术特征在于权利要求1是，由此可 以确定权利要求1实际解决的技术问题是。为了解 决这一技术问题，采用技术方法，是本领域技术 常用的技术手段。因此

39、，本领域的技术人员在对比 文件1的技术上结合上述公知常识得到权利要求1要 求保护的技术方案是显而易见的，该技术方案没有 带来突出的实质性特点和显著的进步。因此，该权 利要求所要求保护的技术方案不符合专利法第二十 二条第三款有关创造性的规定。 5 5）新颖性检索的方法）新颖性检索的方法 阅读并理解发明创造的技术方案 分析技术方案，确定基本检索要素 由基本检索要素构造检索式 用关键词或分类号表达基本检索要素 动态调整基本检索要素/检索式 例1： 发明名称：一种钙酒 技术方案：一种钙酒，它主要有酒和钙两 种成分组成，并使酒与钙的重量分数比 为5000.1-20。 技术方案：一种钙酒，它主要有酒和钙两

40、 种 成分组成，并使酒与钙的重量分数比 为5000.120。（0.024） 根据发明主题名称确定基本检索要素 钙酒钙酒 根据区别技术特征确定基本检索要素 钙含量钙含量 技术方案：一种钙酒，它主要有酒和钙两种 成分组成，并使酒与钙的重量分数比为 5000.120。（0.024） 相关分类：相关分类： C12G 果汁酒；其他含酒精饮料；其制备 C12G 果汁酒；其他含酒精饮料；其制备 C12G 3/00 其他酒精饮料的制备 C12G 3/04 用混合法，如配制酒 基本检索要素表达 检索要素 检索要素1 钙酒 检索要素2 钙含量 关键词 /IC 钙酒 钙 and 酒 and C12G 钙 and C

41、12G3/04 含量, 分数比, 百分比 构建检索式 钙酒 and (含量 or 分数比 or 百分比) 钙 and 酒 and C12G and (含量 or 分数比 or 百分比) 钙 and C12G3/04 and (含量 or 分数比 or 百分比) 99109115.9 一种补钙酒，其主要成分包括酒，其特征在于还 添加了有效量的食品级钙源物质，其配方中纯钙 含量控制在0.051.0之间。 新颖性的概念 新颖性的判断 创造性的概念与判断 专利检索报告的撰写 新颖性检索的方法 总结 5、专利技术信息检索 1）技术信息检索解决的问题 2）技术信息检索中的关键问题 3）专利技术信息检索实施

42、例 （1）组合 将原本不在 一起的某些技术 方案进行组合， 构成一项新的技 术方案，以解决 现有技术客观存 在的技术问题。 1）技术信息检索解决的问题 （2） 选择 从现有技术中公开的范围中，有目的地选出现有技 术中未提到的窄范围或个体发明。 （3） 转用 将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域 中。 （4） 新用途 将已知产品用于新的目的。 （5） 要素关系改变 将构成技术方案的各要素之间的关系进行改变，使 之与现有技术相比，其形状、尺寸、比例、位置及作用 关系等发生了变化。 （6） 要素替代 将构成技术方案的某个要素由其他要素替代。 （7）要素省略 省去已知技术方案中的某一项或多项要素

43、。 案例一：待开发的项目一种生物源杀线虫剂组合物 2）专利技术信息检索实施方法 第一种武器： 招数一：根据技术背景，确定同义词；招数一：根据技术背景，确定同义词； 招数二：根据相关技术文献（科技或专利文献），招数二：根据相关技术文献（科技或专利文献）， 确定同义词；确定同义词； 扩展同义词扩展同义词到专利中去到专利中去 第二种武器： 对选词进行精练对选词进行精练 第三种武器： 巧用专利分类巧用专利分类 A部人类生活需要 B部作业、运输 C部化学；冶金 D部纺织；造纸 E部固定建筑物 F部机械工程；照明；供热；武器；爆破 G部物理 H部电学 技术专家通过阅读、理技术专家通过阅读、理 解进行分类解

44、进行分类 关键词 同义词 IPC号 检索要素要素1要素2 词汇 与要素1相关的 中英文关键词 和同义词 与要素2相关的 中英文关键词 和同义词 IPC号 与要素1相关的 IPC号 与要素2相关的 IPC号 同时包含要素1和要素2的IPC号 第四种武器： 检索要素的整理检索要素的整理检索要素表检索要素表 检索要素黑板磁性 词汇 黑板；写字板；书写 板。 磁 IPC号 B43L1-B43L1/02H01F? 第五种武器： 适时使用申请人信息适时使用申请人信息 分类号and 该领域的主 要申请人 检索要素LED灯 词汇LED灯；照明。 IPC号 H01L33F21 F21Y101/02 其他信息：主

45、要申请人飞利浦、克瑞、欧司朗 第六种武器：巧用引文信息和同族专利巧用引文信息和同族专利 有传承关系的专利，其技术是相关的 一词多义；一词多义； 选择含义相对确切的词汇（尤其表达技术主题时）；选择含义相对确切的词汇（尤其表达技术主题时）； 通过浏览、联想、抽象，扩展检索通过浏览、联想、抽象，扩展检索 要善于联想要善于联想 注意事项 例如：检索“散热器” 关键词： radiator（除表示散热器之外， 还有水箱、振荡器等许多含义） 国际专利分类号F28的类名是：一般热交 换。 检索表达式为：检索表达式为： radiator and IPC=f28 利用分类号，过滤垃 圾信息，提高查准率 主题词 分

46、类号 “与”的 逻辑关系 例如：检索“高清晰数字电视” 关键词： radiator（除表示散热器之外， 还有水箱、振荡器等许多含义） 国际专利分类号： H04N7/015 高清晰度电视系统 H04N11/24 高清晰度电视系统 检索表达式为：检索表达式为： （数字and高清晰 and 电视）or (IC= H04N7/015 or IC= H04N11/24) and 数字 利用分类号，扩大 检索范围，避免漏 检提高查全率 3）专利技术信息检索实施例专利技术信息检索实施例 研发一种具有导管的瓶盖 l检索目标：能够实现同样功能的技术 l工作思路： 检索 筛选和标引 技术选择 l工作步骤和要求：

47、检索系统-中外数据/检索结果便于管理 检索要求-查全（考虑所有“功能分类” 或者“应用分类”的位置） 初步检索 名称=瓶盖 and 摘要=导管 初步确定分类号 阅读效率： 图文显示； 排序方式； 辅助信息等 提取分类号 提取分类号 B01L3/00; B65D47/06； A61J1/20 核对分类号 功能性分类； 上位 进一步寻找线索 查找引文 扩展分类号 新的IPC分类信息： A45D24/26 扩展同义词/修正检索方向 检索要素瓶盖导管 词汇 梳导管 IPC B65D47(较上位，功能性) A45D24/22; A45D24/24; A45D24/26 ; A45D24/28 含义比较上

48、位、比较功 能性的分类号； 如何弥补分类号过于功 能性的缺陷？ 功能/应用角度扩展 检索要素瓶盖导管 词汇 梳；生发；护发导管；涂；敷 IPC B65D47(较上位，功能性，需 与关键词结合) A45D24/22; A45D24/24; A45D24/26 ; A45D24/28 检索结果 浏览并调整检索式 调整后检索结果 筛选后的检索结果 检索结果筛选检索结果筛选 数据清洗 检索结果标引检索结果标引 1.1.理解技术方案理解技术方案 2.2.确定技术领域和技术特点确定技术领域和技术特点 4.4.确定同义词及分类号确定同义词及分类号 3.3.确定检索词确定检索词 5.5.形成检索式形成检索式

49、8.8.检索的调整与中止检索的调整与中止 6.6.选择数据库进行检索选择数据库进行检索 7.7.分析检索结果分析检索结果 反馈 1 3 2 4 提取检索词 检索 获取分类号 利用分类号 和词汇进行 检索 浏览检索结果 申请人等申请人等 信息信息 引文、同引文、同 族等信息族等信息 三、专利挖掘及技术交底书的撰写专利挖掘及技术交底书的撰写 第一节第一节 技术交底书的获得技术交底书的获得 第二节第二节 理解和挖掘专利技术内容理解和挖掘专利技术内容 第三节第三节 专利权利要求的布局专利权利要求的布局 第四节第四节 专利撰写与专利战略专利撰写与专利战略 第一节 技术交底书的获得 第一节第一节 技术交底

50、书的获得技术交底书的获得 技术交底书是专利申请文件撰写的基础 产品上市，需保护产品上市，需保护 需取得优先权需取得优先权 公司上市、技术入股公司上市、技术入股产品进国外市场产品进国外市场 3） 违反法律的专用于违反法律的专用于 赌博的设备、吸毒的器具赌博的设备、吸毒的器具 1） 人为制定的商业方法人为制定的商业方法 4） 涉及动植物品种主题，植物涉及动植物品种主题，植物 品种权保护，动物品种在中国暂品种权保护，动物品种在中国暂 无知识产权保护无知识产权保护 2） 违反能量守恒定律违反能量守恒定律 的永动机的永动机 5） 疾病的诊断或疾病的诊断或 治疗方法，可通过保护检测试剂、治疗方法，可通过保

51、护检测试剂、 仪器、药物以及制药用途等方式仪器、药物以及制药用途等方式 进行变相的保护进行变相的保护 第一节第一节 技术交底书的获得技术交底书的获得 技术交底书描述的是科研项目的立项或研发过程 第一节 技术交底书的获得 【案例【案例1】 一种新的通讯设备的专利申请。所提供的技术交底书仅记载一种新的通讯设备的专利申请。所提供的技术交底书仅记载 了该新型通讯设备的开发过程，例如，设计团队想开发一种了该新型通讯设备的开发过程，例如，设计团队想开发一种 新产品，首先进行了市场调查，将众多消费者所期待的产品新产品，首先进行了市场调查，将众多消费者所期待的产品 功能进行汇总、整理和决策，随后将确定的功能物

52、化，顺利功能进行汇总、整理和决策，随后将确定的功能物化，顺利 开发出所需的产品，并描述了产品的结构和视图。开发出所需的产品，并描述了产品的结构和视图。 技术交底书存在的常见问题技术交底书存在的常见问题 仅给出局部信息,缺少全局信息 第一节 技术交底书的获得 【案例【案例2】 客户申报一种高速数字信号驱动电路，并提供了电路图，对电路客户申报一种高速数字信号驱动电路，并提供了电路图，对电路 图中的一部分进行了描述，对电路图其它部分未进行描述。图中的一部分进行了描述，对电路图其它部分未进行描述。 【案例【案例3】 一件有关柔性电路板加工设备的发明创造，仅给出柔性电路板加一件有关柔性电路板加工设备的发

53、明创造，仅给出柔性电路板加 工设备的视图，未给出被加工柔性电路板在加工时与该加工设备工设备的视图，未给出被加工柔性电路板在加工时与该加工设备 的相对位置关系的图的相对位置关系的图 。 技术交底书存在的常见问题技术交底书存在的常见问题 【案例【案例4】 申请人拟要求保护一种测量设备申请人拟要求保护一种测量设备,技术交底书中提供了该测量设备技术交底书中提供了该测量设备 的装配图的装配图,仅对该装配图中的一部分结构进行了描述仅对该装配图中的一部分结构进行了描述,对装配图其它对装配图其它 部分未进行描述。部分未进行描述。 提供产品项目申报书,操作指南或使用说明 第一节 技术交底书的获得 【案例【案例5

54、】 申请的主题是一种阀门申请的主题是一种阀门,技术交底书中仅罗列了项目申报书中内容技术交底书中仅罗列了项目申报书中内容, 同时提供了阀门的装配图。项目申报书的创新内容仅涉及到其创同时提供了阀门的装配图。项目申报书的创新内容仅涉及到其创 新之处是什么，并没有涉及这种创新是如何实现的。这种情况多新之处是什么，并没有涉及这种创新是如何实现的。这种情况多 半是因为发明人在填写技术交底书时对技术内容的充分公开存在半是因为发明人在填写技术交底书时对技术内容的充分公开存在 消极抵触思想造成的。专利代理人最好用本领域的已公开的专利消极抵触思想造成的。专利代理人最好用本领域的已公开的专利 申请文件来引导发明人以

55、文字对其发明内容及技术方案作出具体申请文件来引导发明人以文字对其发明内容及技术方案作出具体 描述。描述。 技术交底书存在的常见问题技术交底书存在的常见问题 第二节 理解和挖掘发明技术内容 在获得完整的技术交底书后，代理人需仔细阅读技术在获得完整的技术交底书后，代理人需仔细阅读技术 交底书，理解发明人的发明意图，也即确认其发明是基于交底书，理解发明人的发明意图，也即确认其发明是基于 怎样的现有技术上作出的，其要解决的技术问题是什么。怎样的现有技术上作出的，其要解决的技术问题是什么。 第二节第二节 理解和挖掘发明技术内容理解和挖掘发明技术内容 【案例7】 申请人在技术交底书中明确要求保护三个主题：

56、油炸食品、 其制作方法和其制作设备。通过与现有技术对比分析，其油 炸方法主要涉及两个发明改进点：离心脱油在真空条件下进 行；向油炸工序中使用的油脂中添加一种由申请人新组配的 由防粘剂、消泡剂和风味保持剂组成的组合物。 第二节理解和挖掘发明技术内容 一、对要求保护的主题进行挖掘一、对要求保护的主题进行挖掘 第二节第二节 理解和挖掘发明技术内容理解和挖掘发明技术内容 如果新组配的由防粘剂、消泡剂和风味保持剂组成的组合物相对于现有技 术具有新颖性和创造性，确定是否需要针对该新组配的组合物补充必要的 实施例和实验数据后作为一项要求专利保护的主题。该主题虽然与以真空 离心脱油为主要改进点的油炸食品制作方

57、法之间不属于一个总的发明构思， 但该主题与以向油脂中添加新组配的组合物为主要改进点的油炸食品制作 方法之间属于一个总的发明构思，因而可以建议申请人将此新组配的组合 物和以向油脂中添加新组配的组合物为主要改进点的油炸食品制作方法一 起另行提出一件专利申请。 第二节理解和挖掘发明技术内容 一、对要求保护的主题进行挖掘一、对要求保护的主题进行挖掘 第二节第二节 理解和挖掘发明技术内容理解和挖掘发明技术内容 【案例8】一种识别安危电压 试电笔。 第二节理解和挖掘发明技术内容 二、二、从发明构思出发加以挖掘从发明构思出发加以挖掘 申请人在普通申请人在普通 试电笔的结构试电笔的结构 中增加了特定中增加了特

58、定 结构的分流电结构的分流电 阻和识别电极。阻和识别电极。 在理解上述发在理解上述发 明时，不应局明时，不应局 限在具体实施限在具体实施 方式上。方式上。 第二节第二节 理解和挖掘发明技术内容理解和挖掘发明技术内容 第二节理解和挖掘发明技术内容 二、从发明构思出发加以挖掘二、从发明构思出发加以挖掘 第二节第二节 理解和挖掘发明技术内容理解和挖掘发明技术内容 第三节第三节 权利要求的布局权利要求的布局 1. 确定保护主题类型确定保护主题类型 2. 权利要求的次序和层次权利要求的次序和层次 3. 权项保护范围与专利权稳定性的平衡权项保护范围与专利权稳定性的平衡 1. 确定保护主题类型 发明专利的主

59、题类型包括发明专利的主题类型包括 1） 产品产品 2）方法）方法 （包括用途）（包括用途） 第三节第三节 权利要求的布局权利要求的布局 技术交底书中发明包括多个技术方案，多个技术主题类型时技术交底书中发明包括多个技术方案，多个技术主题类型时 第三节第三节 权利要求的布局权利要求的布局 其次是能用产品类权利要求进行保护的，尽可能写成产品类权利要求其次是能用产品类权利要求进行保护的，尽可能写成产品类权利要求 首先应考虑是否所有主题类型均能保护首先应考虑是否所有主题类型均能保护 【案例9】 发明人从传统的暖气片安装不方便出发对暖气片的 结构作出了改进，从而其安装方法也与传统的安装方 法不同，如果该暖

60、气片的结构相对于现有技术有很大 的改进，在这种情况下应当选择该暖气片的产品、还 是选择该暖气片的安装方法、还是将两者都作为要求 保护的主题？ 从维权角度,保护产品更加合适,另该案例中产品和方 法的保护范围实质相同，将产品作为主题更加合适。 第三节第三节 权利要求的布局权利要求的布局 【案例10】 某申请人对于烟气现场监测分析系统作出了改进。 涉及到两个主题：清洗方法和清洗机构。首先，该技 术改进的实质是清洗方法，而不是运行方法，为实现 该清洗方法对该清洗机构作出相适应的结构改进。在 这两个主题中，清洗方法从其工作原理上有着本质的 改进，由常压冲刷成为高压气释放冲刷，而清洗机构 相对于现有技术仅