锅炉安装改造维修质量管理体系评审记录

1、2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录申请单位申请工程:评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评审结果一、质量保证手册质量保证手册版本有效，质量保证体系文件的结构层次和相互关系清晰，并至少包括以下内容：1、质量保证手册的公布令质量保 证手册应经单位法定代表人或授 权代理人批准实施。查阅质量保证 体系文件的相 关内容和运行 记录，结合申 请单位实际情 况和受理的许2、引用文件明确引用的主要法 规、平安技术和平安节能标准、 标准，且现行有效。3、术语和缩写明确相关术语、定可工程特性，义和缩写。应采用GB/T 19000采用与相关责?质量管理体系根底和术语?的术语、定义和缩写，除采用G

2、B/T任人员交流、19000-200以外的术语、 定义和座谈等方式，缩写，还应包括与锅炉安装改造维修活动、质量控制相关的术语、审查申请定义和缩写。4、质量保证体系的适用范围 结合 申请单位实际情况和受理的许可 工程特性，明确质量保 证体系适 用的范围。单位的质量保 证体系的建立 及实施情况：1、质量保证手 册是否有效的 公布；2、质量方针和 目标建立和实 施是否符合要 求。5、锅炉安装改造维修单位根本 情况概述。6、质量方针和质量目标 质量方针 和质量目标应当经法 定代表人或其授权代理人批准，形成 正式文件。 质量方针和质量目标 应当符合 以下要求： 1符合 本单位的实际情况和 受理的许可 工

3、程范围、特性，突出锅炉安装 改造维修平安性能和锅炉节能的 要求；2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项评审内容问题记录及情况评审方法说明一、质量保证手册(2 )质量方针应表达了对锅炉 平安性能、节能及其质量持续 改进的承诺， 指明本单位的 质 量方向和所追求的目标；(3 )质量目标应进行量化、3、是否按要求建立质量保证体系组织机分解，落实到质量控制系统及其相关部门的责任人员，并定期对质量目标进行考核。构，是否明确其 职责、权限；是 否明确锅炉安 装改造维修主 要的质量控制 系统、控制环 节、控制点、停 止点的要求； 是否能有效地 实施锅炉安装 改造维修和锅 炉节能质量控 制活动

4、。4、审查申请单 位是否形成文 件明确了与锅 炉安装改造维 修平安性能和 锅炉节能相关 责任人员的职 责、权限；各级 责任人员是7、质量保证体系组织及控制1 应当根据许可工程的特 性和本 单位的实际情况， 建立 独立行 使锅炉安装改造维修平安性能 和锅炉节能管理职责的质量保 证体系组织机构，并明确其职 责、权限；2建立锅炉安装改造维修过程质量保证体系控 制图，质量保证体系控制图的 控制系统、控制环节、控制点、 停止点的设置合理、关系明确；3锅炉安装改造维修过程质 量保证控制系统应包括：设计、 工艺、材料、焊接、理化、 热处 理、无损检测、水压试验、检验、 筑炉、烘炉、调试和试 运行等；4明确质

5、量控制系统、控 制 环节、控制点、停止点的要 求。8、管理职责、权限单位法定代 表人或其授权代理人、质 量保证工程师和各质量控制系 统责任人员以及对锅炉安装改 造维修质量有 影响的相关人员 的职责和权限：(1)应明确规定单位法定代 表 人是承担平安质里责任的第一 责任人，应对锅炉的平安 性能 和锅炉节能质量负责；否明确自己的 职责、权限，并 在实际锅炉安 装改造维修活 动中能履行职 责，有效地控 制锅炉安装改 造维修质量和 平安性能。2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评申记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审结果一、质量保证手册5、查阅管理评 审记录及报告, 审查申请单位

6、的管理评审是 否符合质量保 证体系文件的 规定。2应当在管理层中任命一名 质量保证工程师，协助最高管 理者对锅炉安装改造维修质量 保证体系的建立、实施、保持和 改进负责。质量保证工程师应 为管理层成员且具有锅炉安装 改造维修相关的专业知识，并明 确其管理职责和权限；3应任命各质量控制系统责 任人员设计、工艺、材料、焊 接、理化、热处理、无损检 测、 水压试验、检验、筑炉、烘炉、调试和试运行等人员)，并明确其职责、权限；(4 )任命的质量保证工程师和各质量 扌空制系统的责任人员，应经法定 代表人批准，形成正式任命文 件;(5) 质量控制系统责任人员最 多兼任两个管理职责不相关的 质量控制系统责任

7、人。(6) 其他对锅炉安装改造维修质量有影响的相关人员的职责。6、引用的程序 文件是否与实 际的程序文件 相符。9、管理评审应明确规定每年至 少应当对锅炉安装改造维修质 量保证体系及运行情况进行 次管理评审，确保质量保证体 系的 适应性、充分性和有效性， 满足质量方针和目标的要求，并 保存管理评审记录。10、引用的程序文件 应提供支撑 质量手册的质量保证体系程序 文件目录。、程 序文件(管理程序文件(管理制度)编制及审查根本要求1、程序文件应与质量方针致，应与质量保证手册设置的质量控制基本要素、控制系统、控制环节、控制点、停止点相适应，应满足质量制度保证手册根本要素的要求；2、规定的控制范围、

8、 程序、内容应符合申请单位的实际情况和受理的D级锅炉安装改造维修要求，具有可操作性。2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录问题记录及情况评审方法评审内容说明、程序文件录表卡目录。3、程序文件管理制度应明确所引用的工艺作业文件和相应的管理4、通过审查质量保证手册、程序文件、工艺作业文件的相关内容件的执持证期内相关存档资料、记录和询问相关责任人员，考核各程序文 行情况。1、文件控制和记录控制文件控 制的范围、程序、内容如下：1 受控文件的类别确定，包括质 量保证体系文件、外来文件注、其他需要控制 的文件 等；注：外来文件包括法律、 法 规、平安节能技术标准、标 准，设计文件，设计文件鉴

9、定 报告，型式试验报告，能 效测 试报告，监督检验报告，分供 方产品质量证明文件、资格证明文件等。其中平安 节能技术 标准、标准必须有 正式版本。2文件的编制、会签、审批、 标识、发放、修改、回收，其 中外来文件控制还应当有收 集、购置、接收等规定；3有收集和贯彻执行与锅 炉有关的法规、标准的工作程 序，确保使用最新版本的 规定。4文件的保管方式、保管设 施、保存期限及其销毁的 规定。1、查阅制定的文 件和记录控制文 件，审查其范围、程 序、内容是否符合 规定要求；2、结合 抽查产品设备 的质量档案和相关 记录等见证资料， 查阅质量方案过 程控制卡、设计文 件、作业工艺 文件、质量记录、 检验

10、检测和试验报 告、能效测试报告， 包括分供方提供 的检验检测和试验 报告、能效测试报 告等，审查这些文 件和记录的有效性 及其编制、审批、 会签、标识、记录控制范围、程序、内容要 求如下：1 锅炉安装改造维 修过程形成的质量记录、检验 与试 验报告、能效测试报告、 产品档案等的管理规定；2记录的保管和保存期限 等的规 定；3 质量保证体系实施部门、 人员及场所使用相关受控记录 表格为有效版本的规定。发放、修改、回收、 保管、保存期限、销 毁是否符合相关规 定要求，即审查实 际锅炉安装改造维 修活动中是否按要 求对文件和记录进 行了控制。3、现 场使用的文件和记 录是否是有效版 本，外来文件是否

11、 齐全、有效。4、 查阅相关的法规、 平安节能技术标准 及标准明细表，审 查申请单位所持有 的相关法规、平安 节能技术标准及其 相应标准是否齐全 完整，是否是有效版本。2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项评审内容问题记录及情况评审方法说明、程 序文件管理制度2、合同控制合同控制范 围、程序、内容要求如下：1应明确合同评审的范 围、内容包括执行的 法律、 法规、平安节能技术标准、 标准及技术条件等的规 定；2 应明确合同评审 记录并且有效保存的规1、查阅合同控制程 序 文件，审查其范围、 程序、内容是否符合 规定要求；2、抽查 近期合同评审记录， 审查是否符合以下要 求：所签订

12、的合同满 足相关法律法规、安 全节能技术标准、标 准及技术条件的规疋；3应明确合同签订、 修改、会签程序和要求 的规定。定；合同的签订、修 改、会签按程序审批;3、按照规定对合同 进行了评审，并形成 评审记录，合同评审 记录妥善保存。3、设计控制 设计控制的 范围、程序、内容如下：1 应制定对安装改造维修方 案的编制、审核、审批、 更改程序进行控制的规 定；2 应明确安装改造 维修方案应符合设计文 件、相关法规、标准等 的 规定；3应明确安装改 造维修方案中所用材料和 采用的结构应符合现行法 规标准的规定；1查阅安装改造维 修方案控制程序文 件，其范围、程序、内 容是否符合规定要 求；2 结合

13、抽查 的产品设备的 质量档案和相关记录 等见证资料，查看是 否编 制了施工方案， 并按规定审批；3 审查安装改造维修方 案是否满足设计文 件、法规、平安技 术标准、标准等要求;4安装改造维修方 案是否按规定备案。4应明确安装改造维修 方案应报监督检验机构审 批备案的规定。2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审结果、程 序文件管理制度4、材料、零部件控制材 料、零部件包括配套设 备，下同控制的范围、 程序、内容如下：1材料、零部件的采购包括采购方案和采购合同，明确对分供方实施质量控制的方式和内容，包括对分供方进1、查阅材料、零部件 控制程

14、序文件，其范 围、程序、内容是否符合规定要求；2、采购控制查阅采购合同、合格分供 方名录及评价报告， 抽查材料库、零部件库、焊材库和安装改造维修施工现场，审行评价、选择、重新评查采购控制是否符价，并编制分供方评价报 告，建立合格供方名录等 规定，对法规、平安节能 技术标准有行政许可规 定的分供方，应当对分供 方许可资格进行确认的 规定；2制定采购控制规 定，采购程序文件和技术 协议应有明确的技术 要 求；3材料、零部件 验收复验控制规定， 包括验收复验的执行 的标准、验收复验的 工程的规定，经验收复 验或者不合格的 材料、 零部件不得投入使用等 规定；4材料标识可追溯性 标识的编制、标识方法、

15、 位置和标识移植等规定；5材料、零部件的存放 与保管，包括储存场地、 分区堆放或分批次材料炉批等规定；合以下要求：1原材料、焊材、 零部件的分供方在合 格分供方名录内；2分供方的选择、评 价、重新评价按照相 关质量保证体系文件 的规定实施，法规、 平安节能技术标准对 分供方的产品设备 有行政许可要求时， 对分供方的行政许可 情况许可工程、范 围、许可证有效期限 等进行了评价，并 有相应的见证资料；3米购方案和采购 合同按照相关程序实 施，经责任人员审批、 签字确认。3、材料控制按照材 料、零部件控制文件的相关要求，结合对 材料库、零部件库、 焊材库和安装改造维 修场地巡查，检查材 料、零部件验

16、收复 验记录、报告、入 库记录、台帐，检查 材料、零部件的存放 与保管、标识和标识 移植、材料代用记录, 审查是否符合以下要 求：2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项评审内容问题记录及情况评审方法说明、程 序文件管理制度6材料、零部件领用 和 使用控制，包括质量证明 文件、牌号、规格、材 料炉批号、检验结果确实 认，材料领用、切割下料、 成型、加工 前材料标识的 移植及确1材料、零部件的 验收复验按照规 定的控制程序执行， 材料责任人员履行了 职责，材料、零部件 验收复验质量得 到有效控制；2 材 料、零部件存放与保 管、领用和认，余料、废料的处理等 规定；7材料、零部 件代

17、用，包括代用的根本 要求及 代用范围，代用的 审批、代用的检验试验 等规定；8材料、零 部件验收 和复验中出现 质量问题的处理规定。使用、标识和标识移植 等符合相关要求；3 材料、零部件台帐所 记录的材质、规格、 型号完整清晰，与实 物致；4发生材料代用时能否按照相关安全节能技术标准、标准及质量保证体系文件的规定实施。5、作业工艺控制作 业工艺控制的范围、 程序、内容如下：1作业工艺文件的管 理规定包括编制、发放、 更改、审批等；2 作业工艺文件的基 本要求，包括通用或者专 用工艺文件制定的条件 和原那么要求的规 定；3 作业工艺纪律检查， 包括工艺纪律检查时间、 人员，检查的工序，检查 工程

18、、内容等的规定；4 工装、模具的管理，包括 工装、模具的设计、制作 及检验，工装、模具的建 档、标识、保管、定期 检验、维修及报废等的规 定1、审查工艺作业控 制文件的范围、程序、 内容是否符合规定要 求；2、结合抽查产品设备平安性能， 查阅产品设备的 作业工艺文件、质 量方案、工艺纪律检 查记录、产品设备 档案、施工验收记录、 竣工报告等，审查工艺执行情况是否符合要求；3、查阅工装模具台账, 抽查工装模具的设计、 安装改造维修、检验、 维修、报废等资料， 在工装模具存放、使 用现场检查工装模具 的管理情况，审查工装模具管 理是否按照相关要求 执行。2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评申

19、记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审结果、程 序文件管理制度6、焊接控制 焊接控制的 范围、程序、内容如下：1 焊接人员管理，包 括焊接人员培训、资格考 核，持证焊接人员的合格 工程，持证焊接人员的标 识，焊接人员的档案及其 考核记录等的规定；2 焊接材料控制， 包 括焊接材料的采购、验 收、检验、储存、烘干、发 放、使用和回收等的规 定;1、查阅焊接控制文件等 质 量保证体系文件，审查其 范围、程序、内容是否符 合规定要求；2、焊接人员管理审查按照 申请单位提交的特种设备 焊接人员明细表和特种设 备焊接人员资格证，抽查 焊接人员档案，并且抽查 产品设备质量档案或 在焊接现场检

20、查焊接人员资格和施焊 记录，审查是否符合以下 要求：1建立了焊接人 员档案并妥善保存；2 焊接人员的培训、 资格考 核及其记录符合相关规 定；3 焊接人员标识 清晰根据实际情况焊接 人员标识可采取多钟型 式，如钢印、资料记录等， 且与施焊记录致；4焊接人员施焊工程为持证 的合格工程。3、焊接材料控制审查 结合 现场巡视或者针对性的专 门检查，根据抽查产品设 备档案和焊 接材料验收复验记录和报告、焊 接材料台帐发放、领用 记录、焊材库温湿度记 录、焊接材料烘干保温记 录等资料，审查焊接材料 控制是否符合以下要求：1 焊接材料的储存 条 件满足相关规定；2 焊接材料烘干保 温 设备、焊材库的温湿度

21、装置符合要求；3焊接材料的采购、 验收、检验、储存、烘干、 发放使用和回收管理符 合 相关规定。2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评申记录评审工程评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审结果二、程序文件管理制度3焊接工艺评定报 告 PQR和焊接工 艺指导书WPS 控 制，包括焊接工艺评定 报告、相关检验检测报 告、工艺评定施焊记录 以及焊接工艺评定试 样的保存的要求；4 焊接工艺评定的工程 应覆盖特种设备焊接 所需要的焊接工艺；5焊接过程控制，包 括焊接工艺、产品施焊 记录、焊接设备、焊接 质量统计以及统计数 据分析的要求；6 焊缝返修母材缺陷补 焊控制，包括焊缝返 修母材缺陷补焊工 艺

22、、焊缝返修次数和焊 缝4、焊接工艺评定及焊接工艺 审查结合受理的锅炉安装改造 维修许可工程特性和抽查产品 设备档案，审查焊接工艺 指导书WPS 、焊接工艺 评定报告 PQR 施焊记 录、检验检测报告等、焊 接工艺卡、焊接工艺评定试样， 产品设备施焊记录等是否 符合以下要求：1 焊接工艺指导书、焊 接 工艺评定报告、焊接工艺卡符 合相关平安技术标准及其相应 标准的规定；2焊接工艺 评定的工程、数量、方法、程 序、检验检测、试样保管及焊 接工艺评定报告的编制、审核、 批准符合规定，焊接工艺评定 的返修审批、焊缝返修母材缺陷补焊后重 新检验检测等的要求；7依据平安技术规 范、标准有产品焊接试 板要求

23、时，对产品焊接 试板的控制，包括焊接 试板的数量、制作、焊 接方式、标识、热处理、 检验检测工程、试样加工、检验检测方法、焊 接试板和试样不合格 的处理、试样的保存等 的规定。工程覆盖锅炉安装改造维 修焊 接所需要的焊接工艺；3焊接工艺文件的编制、审核、 批准、发放、使用、修改符合 相关的规定。5、焊接过程控 制结合现场巡视或者针对性 的专门检查，根据抽查产品设 备的质量档案，检查焊接过 程控制，审查是否符合以下要 求：1 现场施焊执行焊 接工艺，施焊记录标准、完整 齐全，焊接质量得到有效控 制；2焊接设备完好，满足 施 焊要求；3焊接试板满足相关安 全 技术标准及其相应标准要求；4 对焊缝质

24、量进行了统 计, 并对统计数据进行分析；2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审 记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审结果5 焊缝返修母材缺陷补、程焊时，按照焊缝返修母序文件材缺陷补焊程序进行了审管理批，按照焊缝返修母材缺制度陷补焊工艺施焊，返修母材缺陷补焊后按照相关规定进行了复验。7、热处理控制热处理 控制的范围、程序、内 容如下： 1热处理 工艺根本要求；2 产品所需要的热处理工 艺文件及其管理规定；3热处理控制，包括 所用的热处理设备、测 温装置、温度自动记录 装置、热处理记录注 明热处理炉号、工件号 /产品编号、热处理日 期、热处理操作工签字、1、查阅热处理控制文件

25、等 质 量保证体系文件，审查其范 围、程序、内容是否 符合规 定要求；2、热处理工艺和 过程控制根据与现场巡视情 况和受 理的许可工程特性， 抽查产品设备质量档案， 审查热处理控制是否符合处理责任人签字等和 报告的填写、审核确认 等的规定；4热处 理由分包方承担时，对 分包方热处理质量控 制，包括对分包方的评 价、选择和重新评价， 分包方热处理工艺控 制，分包方热处理报告、 记录注明热处理炉号、 工件号/产品编号、热 处理日期、热处理操作 工签字、热处理责任人 签字等和报告的审查 确认等的规定。如下要求：1 热处理工艺文件的编制、审核、批准、 使用、发放等符合质量保证 体系文件规定，热处理记录

26、、 报告符合相关要求；2热处理设备、测温装置、热 处理温度自动记录 装置符合 相关要求；3 热处理温度自动记录 上注明了热处理 炉号、工件号/产品编号、热 处理日期、热处理操作工签 字、热处理责任人签字确认。3、热处理分包控制申请单 位热处理工作由分包方承担 时，查阅热处理 分包方合同协议、分包 方的评价报 告、热处理记录、报告等资 料，审查对 热处理分包方的 质量控制是否符合以下要 求：1 对热处理分包方进行了 评价、选择、重新评价，并 出具分包方评价报告； 2 热处理工艺符合平安技术规 范、标准要求；2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明

27、评 审结果、程 序文件管理制度3 热处理分包方出具的 热 处理温度自动记录、热 处理 报告符合相关要求，并且注 明了热处理炉号、 工件号/ 产品编号、热处理日期、热 处理操作工签字、热处理责 任人签字等；4 热处理责任人员对分包方出具的热 处理温度自动记录、热处理 报告进行了审查确认。1、查阅无损检测控制文件等质量保证体系文件， 审 查其范围、程序、内容是 否符合规定要求；8、无损检测控制 无损2、无损检测人员管理 按照申请单位提交的无损 检 检测控制的范 围、程 测人员明细表、无损检测人员档案和资格证，审查 序、内容如下： 1无损检测人员培训、考核、资格证书、持证工程的无损检测人员管 理，包

28、管理以及无损检测人员 的职责、权限等是否符合括无损检测人员的培 训、考核方法，资格 证书、持证工程的管理 方法，无损检测人员的 职责、权限等的规定；2无损检测通用工 艺、专用工艺根本要 求，包括无损检测方 法、依据的平安技术规 范、标准等的规定；3 无损检测通用工艺、专 用工艺应能覆盖产品 或工程的需要，应有 对布片图或无损检测相应规定。3、无损检测工艺结合抽查产品设备安 全质 量和受理的许可工程特性，审查无损检测通用工 艺、专用工艺及其执行 情况是否符合相关平安技 术标准、标准的规定。4、无损检测过程控制 结合抽查产品设备平安 质量，查阅产品设备无损检测记录、报告， 检查无损检测过程控制，审

29、查是否符合以下要求：1 无损检测方法、 数量、比例、评定标准符 合平安 技术标准及其相应标准规 定；2不合 格部位的复验检 验侧方法、扩探数量、评 定标准 符合平安技术标准及其相应标准规定；3射线检测底片的保 管、UT试块的保管符合相 关部位图标识的规定。2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审方法评审项评审内容问题记录及4无损检测过程控 制，包括无损检测方 法、数量、比例，不合 格部位的检测、扩探比 例，评定标准等的规 定；5无损检测记 录、报告控制，包括无 损检测记录、报告的填 写、审核、复评、发放 的规定，RT底片的保 管、UT试块的保管等 规定;目情况说明审结果规定；4无损

30、检测过程中， 能够按照无损检测工艺文件的6无损检测设备 及器材管理规定， 包括X射线机的曝 光曲线图制作、定 期校准的规定；规定进行操作；5无损检测 设备及器材管理符合相关规定。5、无损检测报告抽查产品设 备的无损检测记录、报告， 审查是否符合如下要求：1 无损检测记录、报告、射线检测7无损检测工作底片符合平安技术标准及其相 应标准规定； 2采用的无损由分包方承担时，检测标准正确；3射线检测 底片质量符合 标准要求；4、程对分包方无损检测无损检测记录、报告中标明的无 损检测方法、数量、比例、评定质量控制，包括对标准等符合相关规定。序文件分包方资格、范围6、无损检测分包控制申请单位管理及人员资格

31、确实认，无损检测工作由分 包方承担时，制度对分包方的评价、结合受理的许可 工程特性， 审选择、重新评价并阅分包合同协 议及分包方且形成评价报告，的评价报告，检查分包方核准对分包方的无损检的无损检测工程范围、无损检测测工艺、无损检测人员资格、无损检测记录、报记录和报告的审查告等，审查确认等的规定。是否符合以下要求：1对无损检测分包方进行了评价、选 择、重新评价，并 出具了分包方 评价报告；2分包方核准的 无损检测 工程范围、无损检测人 员资格满足相关规定；3分 包方出具的无损检测 记录、报告 符合平安技术标准及其相应标 准规定；4 无损检测责任人 员对无损检测记录、报告进行了审查 确认。2021

32、锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审结果9、理化检验控制 理1、查阅理化检验控制文件等 质 化检验控制的 范围、量保证体系文件， 审查其范 围、二、程序文件管理制度程序、内容 如下：程序、内容是否符合规定 要求;1理化检验人员 培训上岗规定；2 理化检验控制，包 括理化检验方法确 定和操作过程的控2、理化检验过程控制抽查产 品设备理化检验记录、报 告，检验理化检验过程控制，审 查是否符合以下要求：1理化检验人员经培训上制规定; 检验记 填写、 确认、3理化 录、报告的 审核、结论 发放、复验以及试J-JU冈；2 选用的理化检验方法、 试 样数

33、量正确，理化检验工艺规 程符合要求，理化检验样、试剂、标样的管 理等规定；4 理 化检验的试样加工 及试样检测要求；5理化检验由分 包方承担时，对分 包方理化检验质量 控制，包括对分包 方的评价、选择、 重新评价并且形成 评价报告，对分包 方理化检验工艺、 理化检验记录和报 告的审查确认等规 疋。操作按照工艺规程的规定进 行；3理化检验试样、试剂、标样的保管符合相关规定；4理化检验试样加工符合图样要 求，有有效的试样检测 手段；5 理化检验结果确实认和 复 验符合相关规定。3、理化检验 分包控制申请单位理化检验由 分包方承担时，检查分包方合 同协议及分包方评价报告， 分包方所具备的理化检验能力

34、 及理化检验记录、报告等，审 查是否符合以下要求：1对 理化检验分包方进行 了评价、选 择、重新评价，并出具分包方评 价报告；2 分包方所具备的 理化检验能力满足受理的许可 工程要求：3 分包方出具的理化检验报 告符合相关规定，理化检验责 任人员对分包方理化检验报告 进行了审查确认。10、检验与试验控 制检验与试验控制的 范围、程序、内容 如下：1检验与 试验工艺文件根本 要1、检验与试验控制程序文件查 阅检验与试验控制文件等质量 保证体系文件， 审查其范 围、 程序、内容是否符合规定 要求;2、过程检验与试验控制求，包括依据、内容、方法等的2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评申记录评审

35、项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审结果、程 序文件管理制度规定；2过程检 验与试验控制，包 括前道工序未完成 所要求的检验与试 验或者必须的检验 与试验报告未签发 和确认前，不得转 入下道工序或放行 的规定；3 总 体检验与试验控制 如竣工验收、调 试验收、试运行验 收等，包括竣工 检验与试验前所有 的过程检验与试验 均已完成，并且检 验与试验结论满足 平安技术标准、标 准的规定；4检验与试验条 件控制，包括检验 与试验场地、环境、 温度、介质、设备装置、工装、 试验通过检验与试验现场巡杳，结 合 受理的许可工程特性，抽查 质量 方案、检验与试验工艺、检验与 试验记录、报告和质量 证

36、明文件 等资料，审查检验与 试验控制的 情况，且是否符合 以下要求：1 质量方案实施过程中， 按要求进行了全部检验与试验；2 各类检验与试验工艺完整 齐全，且符合相关要求，在 检验 与试验过程中执行检验与试验工 艺的规定。3、总体验收与试验控制结合受 理的许可工程特性， 抽查产品档 案，审查出厂检验、 竣工验收、 调试验收、试运行 验收记录、报 告，符合相关检验与试验工艺规 定，检验与试验结论满足平安节 能技术标准、标准的规定。4、检验与试验条件控制通过检 验与试验现场巡查，并结合检验 与试验记录、报告载荷、平安防护、 的检查，审查检验与试验装置 是否符合以下要求： 试验监督和确认 1 检验与

37、试验装置、工 装满足检验与试验要求， 等规定；所用 仪器、仪表经检定校准合格； 2 检验与试验场地、环 境、温度、介质、试验 5 检验与试验 载荷、 平安防护、试验监督和确认满 足检验与试验要 求。 5、 检验与试验状态 结合抽查产品设备质量 状态，如合格、 不 档 案及现场巡视，检查与检验试 验状态不合格、 待 检、 合格 标识是否符合质量体系文件规 定。 6、 合格、待检的 标识 型式试验、锅炉能效测试 及其他特殊试验 平安节能技控制规定； 术标准及其相应标 准规定型式试验、锅炉定型产 品热6 效率测试及其他有特殊试 验要求时，审查其是否符合平安节能技 术规以 下要求：范、标准有 型式试

38、验、能效 测试或其 他特殊 试验规定 时，应 当编制型式 试 验、能效测试或 其他特殊试验控 制的规定， 包括 型式试验、能效 测试工程及其覆 盖产品范围、型 式试验告、结论及其他和能效测 试机构、型式试 验和能效 测试报特殊2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审结果二、程序文件管理报告控制，包括检验与试验记录、报告的填写、审核和确认等的规定，检验与试验记录、报告、样机试样、试件的收集、国构锅试验技规定盖a;2其他特殊试验的试验条件、方法、工艺、记试验条件、方法、工艺、记 录、报告及试验结论等；7检验与试验记录和归档、保管的特殊要求等

39、的规定。注：D级锅炉安 装改造维修质量保证体系 中检验与试验是特指以下 方面 的检验与试验：1 锅炉安装改造维修过程检 验、总体检验如锅炉安 装改造维修后的水压试验 或者气密性试验，以及竣 工验收、调试验收、试运 行验收等；2锅炉 平安技术标准1 型式试验、锅炉疋 型产品热效率测试由 家质检总局核准的机 进行，型式试验报告、 炉定型产品热效率测 报告、试验工程、试 结论等符合平安节能 术标准及其相应标准 定，型式试验、锅炉 型产品热效率测试覆 了受理的许可工程范录、报告及试验结论满 足平安技术标准及其相 应标准规定7、检验与试验记录、报 告查阅检验与试验记录、 报告，审查是否符合以下 要求：1

40、检验与试验工程齐 全；2检验与试验记 录、报告标准统一，检 验与试验数据和结论符 合安及其相应标准规定的型式 试验；3锅炉节能技术 标准及其相应标准规定的 定型产品热效率测试；4 平安节能技术标准及其相应标准规定的其他相关特殊检验和试验。全技术标准、标准规定；3 检验与试验记录、 报告按照相关规定进行 审核、审批，统一存档保 管；4检验与试验责任人员对检验与试验进行 了监督，对检验与试验报告进行确认。11、设备和检验与试验装 置控制设备和检验与试验 装置控制的范围、程序、 内容如下：1设备和 检验与试验装置控制，包 括采购、验收、操作、维 护、使用环境包括计量 环境适于计量试验的要 求、检定校

41、准、检修、 报废等的规定；1、设备和检验与试验装 置控制程序文件查阅设 备和检验与试验装置控 制文件等质量保证体系 文件，审查其范围、程 序、内容是否符合规定 要求；2、设备和检验与试验装 置档案管理按照设备和 检验与试验装置台帐、 档案，结合申请单位资 源条件核实，审查设备 和检验与试验装置符合 以下要求：2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评审记评审项评审内容评审方法、评冋题记录及亠审结情况说明、程 序文件(2)设备和检验与 试验装置档案管 理，包括建立设备 和检验与试验装置 台帐和档案，(1 )建立了设备和检验与试验 装置台帐、档案，设备和检验与 试验装置台帐、 档案标准、 完 整齐

42、全，与实物致，并妥善保 管；管理制度质量证明文件、使 用说明书、使用记 录、维修保养记 录、 校准检定计戈1、校 准检定记录及报告 等档案资料的管理 规定；3设备和 检验与试验装置状 态控制，包括检定 校准标识，法定检 验要求的设备定期 检验报告等的管理 规定。2设备和检验与试验装置按 校准方案进行了检定校准，有相 应的校准记录、报告；3 按照相关规定，对设备和检验与试 验装置进行了维修 保养，有相应 记录。3、设备和检验与试验装 置状态查阅设备和检验与试验 装置台帐、档案，现场检查设备 和检验与试验装置状态符合以 下要求：1设备和检验与试验装置 状 态标识符合相关规定；2 属于法定检验的设备

43、和 检 验与试验装置，按照相关规 定由 具有相应资格的检验机构进行 检验，并出具了有效的检 验报告。12、不合格品项 控制不合格品项 控制的范围、程序、 内容以下：1 不 合格品项的记 录、标识、存放、 隔离等规定；2 不合格品项原 因分析、处置及处 置后的检验等规 定；3 对不合格 品项所米取纠 正措施的制定、审 核、批准、实施及其 跟踪验证等规定。1、不合格品项控制程序文 件查阅不合格品项控制文件等质量保证体系文件，审查其范围、程序、内容是否符合规定要求；2、不合格项控制 根据抽查 产品设备质量档案和现场巡 视，追踪不合格品项报告及 相关资料，审查不合格项控 制是否符合以下要求：1 不合格

44、品的记录、标识、存放、隔离符合质量体系文件规定；2对不合格品项进行原 因分析，按规定程序进行处 置;3 不合格品项处置后进 行了检验；4纠正措施的制定、审核、批 准、实施及其跟踪验证符合规定 程序的要求，纠正措施合理、有 效。2021锅炉安装改造维修单位质量管理体系评申记录评审项目评审内容评审方法问题记录及情况说明评 审结果二、程序文件管理制度13、质量改进与效劳质 量改进与效劳的范围、 程序、内容如下：1质量信息控制，包 括内、外部质量信息， 质量技术监督部门和 监督检验机构提出的 质量问题，质量信息收 集、汇总、分析、反响、 处理等规定；2规定每年至少进 行一次完整的内部审 核，对审核发现

45、的问题 分析原因、采取纠正措 施并跟踪验证其有效 性的规定；3对产品一次合格 率和返修率进行1、质量改进与效劳控制程序 文件查阅质量改进与效劳控 制文件等质量保证体系文 件，审查其范围、程序、内 容是 否符合规定要求；2、 质量改进的实施 查阅质量信 息记录、质量问题处理报告、 内部审核记录及报告，审查 质量改进与实施情况是否符 合以下要求：1 质量信息进行了记录、分析、反响、 处理，并采取了有效的纠正 措施；2按规定进行了 内部审核，对所发现的问题 采取了有效的纠正措施；3对产品一次合格率和返 修率定期进行统计、分定期统计、分析，提出 具体预防措施等的规 定；4用户效劳，包括 效劳方案、实施

46、、验证 和报告，以及相关人员 职责等的规定。析，提出了预防措施；4有效实施了用户效劳程序， 对效劳用户提出的质量问题 及时进行处理，并反响到相 关的责任人员。14、人员培训、考核及 其管理人员培训、考核 及其管理的范围、程 序、内容如下：1人员培训要求、内容、 方案和实施等的规定；2特种设备许可所 要求的相关人员的培 训、考核档案的规疋；3特种设备许可所 要求的相关人员的管 理，包括聘用、借调、 调出的管理规定。注：本条不包括焊接 人员、无损检测人员、 理化检验人员，这些人 员的培训、考核及其管 理在相应条款中规定。1、人员培训、考核及其管理 控制程序文件 查阅人员培 训、考核及其管理控制文件 等质量保证体系文件，审查 其范围、程序、内容疋否付 合规定要求；2、人员培训 实施查阅人员培训方案、特 种设备许可所规定的相关人 员培训和考核档案，审查是 否符合以下要求：1 制 定了人员培训计戈农并按照 培训方案实施了 人员培训；2建立了特种设备许可 所 规定的相关人员培训和考核 档案；3规定了特种设 备许可 所要求的相关人员的 聘