建设工程勘察设计法律制度讲义

1、建设工程勘察设计法律制度6. 2设计文件的编制6. 3施工图设计文件审查6. 4建设工程勘察设计监督管理6. 5工程勘察设计法律制度案例6.1.1建设工程勘察设计的概念6. 1概述6. 1. 1建设工程勘察设计的概念=|6.1.3建设工程勘察设计法规的基本原则=|6.1.1.1工程勘察设计法规概念=1OR建设工程勘察是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价 建设场地的地质、地理环境特征和岩土工程条件，编制建设 工程勘察文件的活动。建设工程设计是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制 建设工程设计文件的活动。6.1.1.2工程勘察设计立法现状工

2、程勘察设计法规是指调整工程勘察设计活动中所产生的各种社会 关系的法律规范的总称。其法律规范涉及面广、内容多，不仅包括 工程勘察设计的专门法律、法规，也包括了其它法律、法规中有关 工程勘察设计方面的内容。我国目前现行的法规有：建设工程勘察设计条例 建设工程勘察设计企业资质管理规定 建设工程勘察质量管理办法 建设工程勘察设计市场管理规定 建筑工程设计招标投标管理办法 外商投资建设工程设计企业管理规定 工程勘察设计收费管理规定 建设工程勘察设计资质管理规定等。6. 1. 1.3建设工程勘察设计条例是国务院于2000年9月颁发的规范勘察、设计活动最新的行政法规。该条例对建设工程勘察、设计单位的资质、资

3、格管理 ,建设工程勘察，设计发包与承包，建设工程勘察设 计文件的编制与实施，建设工程勘察设计活动的监督 与管理，以及对违反建设工程勘察设计条例的处罚规则作了全面具体的规定。6. 1. 1.3建设工程勘察设计企业资质管理规定是国务院于2001年7月颁发的，规定了对从事建设工程勘察、设计活动的单位，实行资质管理 制度。建设工程勘察、设计资质分为工程勘察资质、工程设计资质。工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专项资质。6.1.2工程勘察设计法规的调整对象(1) 行政管理关系勘察设计主管部门对从事勘察设计活动

4、实施许可证制度。(2) 审批关系勘察设计主管部门与建设单位和勘察设计单位之间，因编制、审批、执行勘察设计文件、资料而产生的审批关系。(3) 经济合同关系因工程建设的实施，建设单位与勘察设计单位之间的经济合同关系。(4) 内部管理关系依据各种技术规定、条例和操作规程，在勘察设计单位内部形成的 计划管理、技术管理、质量管理以及各种形式的经济责任制等内部管理关系。6.1.3建设工程勘察设计法规的基本原则(1) 市场准入制原则任何单位和个人都必须在法律允许的范围内从事建设工程勘察设计活动。(2) 科学设计的原则必须坚持先勘察、后设计、再施工的原则，同时坚持经济效益、社会 效益、环境效益相结合。(3)

5、依法设计的原则建设工程勘察设计单位和个人必须依法进行建设工程勘察、设计，严格执行工程建设强制性标准，并对建设工程勘察、设计的质量负责。6.1.4工程建设勘察设计的发包与承包1. 直接发包的工程建设勘察设计项目(1) 釆用特定的专利或专有技术的;(2) 建筑艺术造型有特定要求的；(3) 国务院规定的其他工程建设的勘察设计。6.1.4工程建设勘察设计的发包与承包2. 建设工程勘察、设计的一般要求发包方不得将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应勘察、设计资质等级的建设工程勘察、设计单位。发包方可将整个建设工程勘察设计发包给一家勘察、设计单位，也可 分别发包给几个勘察设计单位。建设工程勘察、设计单位

6、可以经发包方书面同意，将除建设工程主体部分外的其他部分的勘察、设计分包给具有相应资质等级的其他勘察、设 计单位。建设工程勘察、设计单位不得将所承揽的工程建设勘察、设计进行转包。6.1.4工程建设勘察设计的发包与承包2.建设工程勘察、设计的一般要求发包方应向承包方提供编制勘察、设计文件所必需的基础资料和有关文件，并对提供的文件资料负责；承包方必须坚持有由建设行政主管部门颁发的工程勘察资质证书或工程设计资质证书，在证书规定的业务范围内承接勘察、设计业务，并对其提供的勘察、设计文件的质量负责;从事勘察设计活动的专业技术人员只能在一个勘察、设计单位从事勘察、设计工作，不得私自挂靠承接勘察、设计业务;承

7、包方应当自行完成承接的勘察、设计业务，不得接受无证组织和个人的挂靠。6.2设计文件的编制:6. L 1工程设计的原则和依据6?2?2设计阶段的内容和深度6. 2. 3勘察、设计文件的审批和修改6. 2. 4建设工程抗震设计与加固6.2.1工程设计的原则和依据 1 工程设计的原则(1) 贯彻经济、社会发展规划、城乡规划和产业政策(2)综合利用资源，满足环境要求(3)遵守工程建设技术标准(6)(4) 釆用新技术、新工艺、新材料.新设备(5) 重视技术和经济效益的结合公共建筑和住宅要注意美观、适用和协调。6.2.1工程设计的原则和依据 2.工程设计的依据建设工程勘察设计管理条例规定，编制建设工程勘察

8、、设计文件，应当以下列规定为依据: 项目批准文件; 城市规划； 工程建设强制性标准; 国家规定的建设工程勘察设计深度要求O铁路、交通、水利等专业建设工程，还应以专业规划的要求为依据。6. 2. 2设计阶段的内容和深度e 1 设计阶段(1) 一般建设项目一般建设项目的设计阶段可按初步设计和施工图设计两 阶段进行，如需要可先进行方案设计，再进行初步设计和施 工图设计。(2) 技术复杂建设项目技术上复杂的建设项目，可增加技术设计阶段，即按初 步设计、技术设计和施工图设计三个设计阶段进行。(3) 存在总体部署问题的建设项目一些牵涉面广的建设项目，如大型矿区、油田、林区、 垦区、联合企业等，存在总体开发

9、部署等重大问题，这时， 在进行一般设计前还可进行总体规划设计或总体设计。6.22设计阶段的内容和深度 2勘察、设计文件的要求(1)勘察文件要求真实、准确，满足建设工程规划、选址、岩土治理 和施工的需要。(2)设计文件要求方案设计文件应满足编制初步设计和控制概算的需(3)材料、设备的选用设计文件中选用的材料、构配件和设备，应注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求符合国家规定的标准。6.22设计阶段的内容和深度& 3各设计阶段的内容和相应深度(1)总体设计总体设计的深度应满足开展下述工作的要求：进行初步设计，主要大型设备、材料的预安排，土地征用谈判的要求。(2)初步设计初步设计的深度应满足以

10、下要求：设计方案的比选和确定、主要设备材料订货、土地征用、基建投资的控制、施工图设计的编制、施工组织设计的编制、施工准备和生产准备等。(3)技术设计技术设计深度要求应能满足确定设计方案中重大技术问题和有关实 验、设备制造等方面的要求。(4)施工图设计施工图设计深度要求应能满足设备材料的安排和非标准设备的制作、 施工图预算的编制、施工要求等。6.2.3勘察、设计文件的审批和修改& 1 设计文件的审批 大中型建设项目的初步设计和总概算及技术设计，按隶属关系, 由国务院主管部门或省、直辖市、自治区审批。 小型建设项目的初步设计的审批权限，由主管部门或省、市、 自治区自行规定。 总体规划设计（或总体设

11、计）的审批权限与初步设计的审批权 限相同。 各部直接代管的下放项目的初步设计，由国务院主管部门为主, 会同有关省、市、自治区审查或批准。 施工图设计的审批要按有关规定进行审查O6.2.3勘察、设计文件的审批和修改魁2勘察、设计文件的修改 设计文件是工程建设的主要依据，经批准后不得任意修改。 凡涉及计划任务书的主要内容，如建设规模、产品方案、建设地点、主要协作关系等方面的修改，须经原计划任务书 审批机关批准。 凡涉及初步设计主要内容，如总平面布置、主要工艺流程、主要设备、建设面积、建设标准、总定员、总概算等方面的修改，须经原设计审批机关批准。 施工图的修改，须经原设计单位的同意。6. 2. 4建

12、设工程抗震设计与加固& 1 建设工程抗震概念建设工程抗震是建设工程抗御地震灾害简称，是指通过编制、实施抗震防灾规划，对建设工程进行抗震设计和加固,建设工程抗震分地震预报、震后救灾构成、减轻地震灾:大限度地抵抗和防御地震灾害的活动O害的三环节。2.抗震设计(1)抗震设防地震烈度为六度及六度以上地区和今后有可能发生破坏 性地震地区所有新建、改建、扩建工程都必须进行抗震设防。(2)抗震设计工程勘察设计单位应当按照抗震设防要求和工程建设强制性标准进行抗震设计，并对抗震设计的质量以及出具的施工图设计文件的准确性负责。3抗震加固(1)抗震鉴定 对未经抗震设防或抗震加固;或虽经抗震设防或加固，但未经正式设计

13、进行了改建大规模装修、安装了大型设备的； 在使用过程中经历过破坏性地震、洪水、风暴等自然灾害，承重结构 出现局部倒塌、裂缝、其抗震能力严重受损的建设工程。3抗震加固（2）抗震加固重大建设工程; 可能发生严重次生灾害的建设工程； 具有重大历史、科学、艺术价值或者重要纪念意义的建设工程; 学校、医院等人员密集场所的建设工程; 地震重点监视防御区内的建设工程。.6. 3施工图设计文件审查6?3. 1施工图设计文件审查的概念6。2施工图审查的范围及内容6?3. 3施工图审查机构6父4施工图审查的程序63. 5施工图审查各方的责任6.3. 1施工图设计文件审查的概念施工图设计文件审查是指国务院建设行政主

14、管部门和省、 自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门依法认定的设计 审查机构，根据国家的法律、法规、技术标准与规范，对施 工图设计文件进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等进行的独立审查。它是政府主管部门对建设工程勘察设计质量监督管理的重要环节，是基本建设必不可少的程序，工程建设各方必须认真贯彻执行。6.3.2施工图审查的范围及内容1 施工图审查的范围建设工程施工图设计文件审查暂行办法规定，凡属建筑工程设计等级分级标准的各类新建、改建、扩建的建设工程项目均须进行施工图审查。各地的具体审查范围，由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门确定。6.3.2& 2施工图审查的内容 建筑物的稳定性

15、与安全性（包括地基基础及结构主体的安 是否符合消防、节能.环保、抗震、卫生.人防等有关强 制性标准、规范； 是否达到规定的施工图设计深度的要求。 是否损害公共利益6. 3. 3施工图审查机构1 施工图审查机构应具备的条件 具有独立的法人资格 具有符合设计审查条件的工程技术人员 有固定的工作场所，注册资金不少于20万元 有健全的技术管理和质量保证体系 审查人员应熟练掌握国家和地方现行的强制性标准、规范。6. 3. 3施工图审查机构& 2.施工图审查人员应具备的条件 具有10年以上结构设计工作经历，独立完成5项2级以上项目工程设计; 获准注册的一级注册结构工程师，或具有高级工程师职称; 年满35周

16、岁并不超过65周岁 有独立工作能力，并有一定语言文字表达能力; 有良好的职业道德。6. 3. 4施工图审查的程序& 1 施工图审查的报送设计单位在施工图完成后，建设单位应将施工图连同该项目批准立项的文件或初步设计批准文件及主要的初步设计文件一起报送建设行政主管部门，由建设行政主管部门委托有关审查机构进行审查。6. 3. 4施工图审查的程序& 2.施工图审查的要求(1) 审查机构在收到审查材料后，应在规定的期限范围内 完成审查工作，并提出工作报告。(2) 审查机构在审查结束后，审查机构应向建设行政主管 部门提交书面的施工图审查报告，并应有审查人员签名和审 查机构盖章。(3) 审查合格的项目，建设

17、行政主管部门收到审查报告后， 应及时向建设单位通报审查结果，并颁发施工图审查批准书。(4) 施工图一经审查通过，不得擅自进行修改。(5) 施工图审查所需经费，由施工图审查机构向建设单位 收取。6. 3. 4施工图审查的程序& 3.争议的解决建设单位或设计单位对审查机构做出的审查报告有重大 分歧时，可由建设单位或设计单位向所在省、自治区、直辖 市人民政府建设行政主管部门提出复查申请，省、自治区、 直辖市人民政府建设行政主管部门组织专家论证并做出复查结果。6. 3. 5施工图审查各方的责任e 1 设计单位与设计人员的责任建设工程质量管理条例、建设工程勘察设计管理 条例等法规规定，勘察设计单位及其设

18、计人员必须对自己 的勘察设计文件的质量负责。这也是国际上通行的规则。它 并不因通过了审查机构的审查就可免责。审查机构的审查只 是一种监督行为，它只对工程设计质量承担间接的审查责任, 其直接责任仍由完成设计的单位和个人负责。如若出现质量 问题，设计单位和设计人员还必须依据实际情况和相关法律 的规定，承担相应的经济责任、行政责任和刑事责任。6.3.5施工图审查各方的责任2.审查机构与审查人员的责任(1)设计文件质量责任在设计文件质量上，审查单位和审查人员只负间接的监 督责任，因设计质量问题造成的损失，业主只能向设计单位 和设计人员追责，审查机构和审查人员在法律上并不承担赔偿责任。(2)鲁查机构及审

19、查人员的工作责任审查机构和审查人员在设计质量问题上的免责并不意味 着审查机构和审查人员就不要承担任何责任。对自己的失 职行为，审査机构和审査人员必须承担直接责任，这些责任 可分为经济责任、行政责任和刑事责任，它将依据具体事实 和相关情韦依法认定。6. 3. 5施工图审查各方的责任& 3政府主管部门的责任依据相关法律规定，政府各级建设行政主管部门在施工图审查中享有行政审批权，主要负责行政监督管理和程序性 审批工作。对设计文件的质量不承担直接责任，但对其审查 工作质量，负有不可推卸的责任。具体表现为行政责任和刑事责任。建设工程勘察设计管理条例明确规定，国家机关工作人员在建设工程勘察设计活动的监督管

20、理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、贪污受贿，构成犯罪的，依法追究其 刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。6. 4. 16. 4.2建设工程勘察设计监督管理建设工程勘察设计的监督管理违法责任6. 4.1建设工程勘察设计的监督管理& 1 监督管理机构III(1)审查机构在收到审查材料后，应在规定的期限范围内 国家建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计活 动实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定 的职责分工，负责全国的有关专业建设工程勘察、设计活动 的监督管理。III县级以丄建设行政主管部门负责本行政区域内的建设工 程勘察、设计活动监督管理，且交通、水利等有

21、关部门在各 自的职责范围内，负责本行政区域的有关专业建设工程勘察、 设计活动的监督管理。任何单位和个人对建设工程勘察、设计活动中的违法行 为都有权检举、控告、投诉。6. 4.1建设工程勘察设计的监督管理e 2监督管理的内容县级以上人民政府建设行政主管部门或交通、水利等有 关部门应对施工图设计文件中涉及公共利益、公共安全、工 程建设强制性标准的内容进行审查。未经审查批准的施工图 不得使用。建设工程勘察、设计单位在其勘察、设计资质证书的业 务范围内跨部门、跨地区承揽勘察设计任务的，有关地方人 民政府及其所属部门不得设置障碍，不得违反国家规定收取 任何费用。6. 4. 2违法责任&建设单位的违法责任

22、违反建设工程质量管理条例的行为，必须受到相应 的处罚，造成重大安全事故的，还要追究刑事责任。发包方将建设工程勘察、设计业务发包给不具备相应资 质等级的建设工程勘察、设计单位的，责令改正，可处50万元 到100万元以下的罚款。建设单位在施工图设计文件未经审查或审查不合格，却 擅自施工的，将处20万元以上50万元以下的罚款。6. 4. 2违法责任魁2勘察、设计单位的违法责任(1) 非法承揽业务的责任(2) 非法转包的责任(3) 不按规定进行设计的责任6. 4.违法责任e 4.国家机关工作人员的违法责任国家工作人员在勘察设计监督管理中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究其刑事责任；尚不

23、构 成犯罪的，依法给予行政处罚。某厂新建一车间，分别与市设计院和市建某公司签订设计合同和施工 合同。工程竣工后厂房北侧墙壁发生裂缝，为此该厂向法院起诉市建某 公司。经勘察，裂缝是由于地基不均匀沉降引起的，结论是结构设计图 纸所依据的地质资料不准，于是该厂又起诉市设计院。市设计院答辩， 设计院是根据该厂提供的地质资料设计的，不应承担事故责任。经法院查证：该厂提供的地质资料不是新建车间的地质资料，事故前设计院也不知道该情况。问题(1) 事故的责任是谁？(2) 某厂所发生的诉讼费应由谁承担?案例分析3e案例评析(1)该设计合同的主体是某厂和市设计院，施工合同的主体是某厂和市 建某公司。根据案情，由于

24、设计图纸所依据的资料不准确，使地基不均 匀沉降，最终导致墙壁裂缝事故，所以，事故所涉及的是设计合同中的 责权关系，而与施工合同无关，所以市建某公司没有责任。在设计合同 中，提供准确的资料是委托方的义务之一，而且要对资料的可靠性负责, 所以委托方提供假地质资料是事故的根源，委托方是事故的责任者之一; 市设计院按对方提供的资料设计，似乎没有过错，但是直到事故发生前 设计院仍不知道资料虚假，说明在整个设计过程中，设计院并未对地质资料进行认真的审查，使假资料滥竽充数，导致事故发生，所以设计院 也是责任者之一。故在此事件中，某厂作为委托方应是事故直接责任人, 应负主要责任；设计院作为承接方，应负间接责任

25、，是次要责任人。(2)该案件中发生的诉讼费，主要应由某厂负担，市设计院也应承担一小部分。基本案情某市中华楼工程7层框架办公楼于1994年10月24日开工，1995年9月13日完成主体工程，12月8日倒塌，造成死伤数十人，直接经济损失200余万元的特别重大事故。经调查、取证、鉴定，确认重大事故发生的原因是：(1)不按标准、规范进行设计和施工是造成事故的主要直接原因;(2) 设计单位超越资质等级和允许的业务范围是造成该事故的重要原因之一;(3) 工程施工管理混乱，违反建筑市场管理规定是造成该事故的原因之一。基本案情某建设工程项目，建设单位委托飞达监理公司负责施工阶段，目前正在施工。监理工程师在施工准备阶段组织了施工图纸的会审，施工过程中发现由于施工图的错误，造成承包商停工2天，业主代表认为监理工程师对图纸会审监理不力，提出要扣监理费1000元。问题监理工程师有责任吗?案例分析3e案例评析监理工程师只对监理合同委托范围内的工程质量负责。 施工图