股权激励项目尽调清单(有限公司)

1、股权激励项目尽调清单（有限公司）_有限公司股权激励项目法律尽职调查清单工作期间小组成员项目对接负责人工作事项有限公司股权激励项目法律尽职调查（初步）声明如对公司的信息了解不足，往往会导致股权激励方案的不公平，或者可执行性不强，或 者因为违法法律规定而无效。因此，为了给公司设计一个合适的，能到达激励效果的方 案，在方案设计之初由专业律师对公司进行尽职调查是十分必要的，尽职调查的客观性 与整体性将影响到后期的方案客观性和整体性。公司需要正确认识到尽职调查的重要程度。特别声明律师当严守客户秘密。序号项目已提供未提供无资料一、公司设立及变更的有关文件1.1请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖

2、有“工商档案查 询专用章”的公司注册登记资料查询单/公司变更登记情况查询单以及盖有“工商档案查询专用章”的公司及其控股子公司、参 股公司、分公司 （如有）全套工商档案文件1.2请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查 询专用章”的公司注册登记资料查询单/公司变更登记情况查询单以及盖有“工商档案查询专用章”的公司发起人、其他股东全 套工商档案文件（如有）1.3公司及其子公司历次工商变更登记、备案后核发的企业法人营业执照（包括自成立日起至今领取、换领的所有营业执照） ，公司现行有效 的企业法人营业执照、税务登记证（国税、地税） 、社会保险登记证、 排污许可证等1.4公司从事业务

3、所必需的许可、批复、备案文件，包括但不限于：高新 技术企业证书（如有）、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他 类似证照的正副本（以上证照如需年检，请提供年度经年检的相应证 昭）八、）1.5公司获得现行有效的主要资质证书，包括但不限于人力资源许可、劳务派遣许可、高新技术企业等文件二、公司治理2.1公司的公司章程2.2股东会议事规则董事会议事规则2.3公司规章制度，包括但不限于：行政管理制度、财务管理制度 奖惩管理制度等。2.4公司的组织架构及股权结构、主要股东与组织机构情况。2.2请提供公司任命或聘请高级管理人员的文件（总经理、副总经理、财 务总监、董事会秘书及公司章程规定的高级管理人员）2.

4、3公司的主要业务及经营情况2.4公司未来3-5年的战略发展规划2.5公司最近2年经审计的财务报告三、公司管理3.1公司全体人员的构成情况及现有的薪酬政策、激励策略和薪酬水平（同行对比）包括但不限于管理人员与技术、业务骨干的职务、 薪金、福利；其他关键人员的职务、薪酬、福利等。3.2公司现有的员工激励制度和绩效考核标准，实际运行的效果及存在的 主要问题。四、员工与劳动人事4.1公司最新的 职工花名册（含员工总数）、劳动合冋（含固定期限、无固定期限）、劳务合同或者劳务派遣协议等样本各一份4.2公司是否存在职工持股计划、信托以及是否与高管、核心技术人员签 订股权激励协议等，如有，请提供相关文件4.3

5、公司的高级管理人员、核心技术人员的名单和简历以及与其前雇主及 公司所订立的任何保密或竞业禁止协议资料4.4公司任命高级管理人员的董事会决议以及该等人员在其他单位、公司的兼职情况4.5公司的职工福利、奖金、激励机制、分红、鼓励性的抚恤金、退休、 养老、失业、缴纳社会统筹或其他类似计划的文件4.6公司有关职工住房津贴、分房政策、医疗保险、休假、解雇、残废、 调动等的规定、计划或其他文件4.7公司发生过的罢工或怠工事件报告，以及劳资纠纷，和因不公平劳工 待遇、不实行公平竞争、年龄或其他歧视、工作环境安全、职工健康 引起的诉讼和仲裁（如有）4.8公司与其他职员签订的劳动合同及解雇和调动的标准合同样本4

6、.9与职工订立的集体劳动合同（如有）4.10与高级管理人员和有特别才能的职员所签署的服务协议、报酬协议或 赔偿合同4.11员工手册、员工规章和守则以及奖惩办法4.12公司工会组织介绍及有关文件及与工会签订的协议（如集体劳动合 同）4.13提供社会保险登记证，说明是否足额为职工缴纳社会保险费用（包括但不限于医疗保险，养老保险、生冃保险、工伤保险等），疋否存在欠缴情况五、决策文件5.1启动股权激励的内部决策文件，包括但不限于本公司股东会或董事会 决议，薪酬委员会决议、上级主管部门的文件，中央及地方相关的股 权激励政策等。六、其他事项6.1公司初步设定的实行股权激励的范围、对象、基本情况、拟实现的战

7、 略目标及初步思路。6.2公司对股权激励的基本要求及针对性要求，例如：操作模式、实施期 间、激励的提取条件、计划的终止条件等。6.3公司认为股权激励应关注的重点问题和可能的障碍。6.4制作激励方案所需要的其他资料。（古律师）古律师讲股权法律服务团队，由古鸣律师创办。古鸣律师，法学学士、工商企业管理硕士研究生。有过警察、政府、企业等十多年的工作背景。2014年古律师专职从事股权业务的法律服务，现擅长合伙股权设计、股权激励下的薪酬体系设计、股权并购、合伙股权矛盾化解等股权类的法律服务。现为上海艾芙杰家具有限公司，上海南陵商会、上海寿县商会、上海埃托克斯流体科技、淮海医院、芜湖新兴铸管有限责任公司、

8、芜湖5720军工厂等企事业单位提供过优质的股权法律服务为创业者解决股权问题，打招中国口碑最好的股权法律服务团队，是我们的梦想。不负所（立即联系）托，我们一直在努力!爱情的美妙，就在于人的多情和心甘情愿，在甜蜜的热恋阶段，全身心的投入和付出都无怨无悔。男人深情缱绻地对女人说：我负责赚钱养家，你负责貌美如花。”那时那刻的话语，相信他是真心的，出自于肺腑之言。随着感情在烟火生活中的磨砺，渐渐淡化或者冷却，他对她越来越没有之前的殷勤，越来越没有之前的心甘情愿。工作的压力，生活的琐碎，让他感觉身边的女人为何不能自食其力，为何像寄生虫一般依附着他，让他感到压抑和逃避。电视剧我的前半生里的罗子君就是最好的例

9、子。貌美如花的她，嫁给深爱她的陈俊生，听了他的情话我负责赚钱养家，你负责貌美如花”之后，立刻辞掉工作，专心在家做一个少奶奶，养尊处优，每天把自己打扮的美美哒，只为了保持 貌美如花”给老公看。最后的结局不想而知，她的老公出轨了，理由是他太累了，他每天累死累活地工作，回家却跟罗子君没有共同语言，心里的苦闷无处安放，只能找一个灵魂知己。对于罗子君和陈俊生两个人的婚姻，不能说孰是孰非，最根本的症结在于这句情话我负责赚钱养家，你负责貌美如花”.两个人的婚姻在于共同成长，共同支持，而不是把自己的一生寄托在另一个人的身上。随着岁月的磨砺，人心会随着时间和环境而改变。不管是女人，还是男人，独立的人格和独立的经济是必须的，只有自己独立了，你才能获得别人的尊重和爱护。好的婚姻，一定是三观相同，家境匹配的