中交二公局物资采购管理实施细则

1、中交第二公路工程局有限公司物资采购管理实施细则第一章 总则第一条 为加强局大宗物资采购的管理职能，强化物资采购经济、管理、法律责任，切实提升全局三级采购管控能力，在强化局招标采购规范的基础上，结合局大宗物资材料招标采购管理办法、局大型项目物资机械管理实施细则、中国交建物资采购管理考核办法等制度，以及局采购管理实际情况，特制定本实施细则。第二条 本实施细则着重规范采购审批流程与执行行为，确保物资采购活动合法合规、公平有序、高效进行，促进采购管控效果，最大限度地发挥集中采购产生的规模效益。 第三条 本实施细则仅针对物资采购体系、采购权限和分级标准、采购计划和方案审批、采购实施、评标定标、合同执行等

2、六个方面的管理工作而开展，着力解决物资采购和过程管控责任落实与执行。第四条 本办法适用于局及子（分）公司、事业部、采购中心物资采购管理，局间接投资项目公司、海外采购项目或参与中国交建投资施工项目等可参照本办法执行，中国交建有最新规定的从其规定。第五条 本办法所称物资是指局工程施工建设和物资经营所需采购的主要材料、燃润料、结构件、机械配件、电器件、低值易耗品、周转材料、其它材料等。第二章 物资采购管理体系第六条 局物资采购管理采用“中交二公局（以下简称局）子（分）公司、事业部、局项目公司或总包部（以下简称公司）项目经理部（以下简称项目部）”三级管理模式，物资采购实行统一管理、集中采购、分级实施、

3、全面考核的管理体系。第七条 局物资设备部是全局物资采购的归口管理部门，代表局对物资采购活动进行监督、协调，局各职能部门负责与本部门对口的相关物资采购监督业务的归口管理，是采购管理考核的责任主体。第八条 各子（分）公司、事业部、局组建的项目公司或总包部代表公司根据采购管理权限负责相应授权范围内物资采购实施、过程中的沟通协调和管控工作，是项目大宗物资采购实施的管理主体和监督主体。第九条 由各公司组建的项目经理部，是项目大宗物资目录外批量或零星采购实施的责任主体，负责具体采购、合同执行任务，接受公司监督管理，履行相应权责范围内物资采购的全部职责。第十条 全局物资采购管理遵循以下原则：（一）服务生产经

4、营，保障物资供给；（二）坚持集中采购，发挥规模优势；（三）规范采购行为，实行公开采购； （四）统一信息平台，推行网上采购；（五）分级组织牵头，全面规范管理；(六) 合理开展评定，保持综合最优。第三章 物资采购权限及采购分级标准第一节 物资采购入网上线第十一条 上线入网指采购符合条件的物资采购实施过程必须进入中国交建物资采购信息系统。线上采购方式分为：公开招标采购、邀请招标采购、询价采购、竞价采购、其他采购、协议采购六种；线下采购以公开招标为主，经批准后方可采用邀请、询价、竞价、谈判其它四种方式进行采购。线上采购其适应条件如下：一、 公开招标采购：所有通用、竞争性采购均适用；二、 邀请

5、招标采购：1、 业主或相关方有供应商准入要求；2、 市场处于垄断竞争、仅有较少供应商，且经有采购发起权限层级的采购管理和纪检部门审核同意；3、 专利产品采购，且少于5家有资格的供应商；4、 未选择性邀请，邀请的供应商匹配性经上级审核。三、 询价采购：1、 采购的物资规格（标准）统一、现货供应、货源充足、价格变化幅度小，且设有限价的零星物资采购项目；2、 价值低于1万元，且数量少、频率低的物资采购；3、 已通过公开招标采购，市场态势稳定，增量10%以内的补充物资采购；4、 小批量紧急采购。四、 竞价采购：1、 两次以上招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的；2、 技术复杂或性质

6、特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；3、 采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；4、 不能事先准确计算出采购总额，但估值不超过100万元。五、 其他采购1、 企业准入或内部采购；2、 同时在政府采购交易中心公开招标的物资采购；3、 经局、公司办公会议审议的换购、转让等方式采购。六、 框架协议采购1、 经过中国交建、局框架协议年度招标确定了物资品类一定的区域协议供应商清单，且符合项目物资品类和区域；2、 经评定，具有绝对价格优势的战略供应商采购；3、 框架协议产品采购必须与规格型号、最优协议最高限价或定价公式、协议有效期限等相一致；4、 在协议有效期内，项目采购可以直接选购最优协议限价内产品

7、，也可以与定价公式计算排序最低的前三名供应商进行谈判或询价在协议价格内确定供货价格。第十二条 中国交建和局根据采购管理情况不定期对物资采购管理目录进行更新，各公司、项目公司、总包部可以根据各自采购管控具体要求在此基础上进行扩展，局、公司将在物资采购管理信息系统中进行目录设置；目前中国交建、局物资采购目录范围包括：一、钢材（钢筋；钢板；钢绞线；型钢；钢管）；二、水泥；三、沥青（道路施工用基质沥青；乳化沥青；改性沥青）；四、燃润料（柴油；船用燃油；汽油；润滑油脂；）五、其他物资（锚具；支座；伸缩缝；桥梁钢缆钢索；外加剂；粉煤灰（I级、II级）；土工材料）。第十三条 物资招标采购金额或数量标准规定凡

8、项目工程建设所需物资均应通过招标采购，但一次性计划采购金额或数量(同一标段、同类材料不得拆散分解)达到以下标准的，必须通过招标采购：一、 钢材及其它钢材型材200吨以上、金属制品100吨及以上；二、 木材200立方米及以上；三、 沥青500吨及以上、石化产品100吨以上；四、 水泥1000吨及以上、其它胶凝材料2000吨以上；五、 碎石10000吨以上、其中地方材料10000吨以上；六、 50万元以上的主要材料、周转材料；七、 30万元以上的四新材料（新技术、新工艺、新原料、新标准）;八、 支座、锚具、添加剂等其它价值在50万元以上其它批量主要材料；九、 价值50万元以上的批量结构件、燃润料、

9、其他材料、电器件等。第十四条 所有符合中国交建和局、公司物资采购目录要求的物资；所有进入项目公司或总包部物资管理文件，要求进行采购管理的物资；以及达到以上金额或数量标准的招标物资。符合以上三项任何一项情况的物资采购，必须进入中国交建物资采购管理信息系统进行上线入网采购。第十五条 未达到以上标准、未进入以上目录或文件的大宗物资也需要首选上线入网采购。第二节 物资分级采购标准和责任第十六条 局发起条件：符合以下其中一种情况，并进行集中招标采购或框架协议采购。一、 同一施工区域、线路、工程项目有两个及以上参建公司的项目物资采购；二、 单项目大宗材料采购单品种金额超过6000万元以上（或3000万元以

10、上的新材料）的物资采购；三、 经公司申请委托局发起的物资采购；四、 局名义中标项目或局重点项目，中国交建或局采购目录内物资采购，超过1000万元估值大宗物资采购；五、 局牵头发起的年度、季度大宗物资招标采购。第十七条 公司发起条件：符合以下其中一种情况，并进行集中招标采购或框架协议采购。一、 在同一施工区域内公司有两个及以上的项目；二、 以公司名义中标的工程项目，单品种单次物资招标采购在2000万元以上的大宗物资材料（或1000万元以上的新材料）大宗物资材料应由公司发起；三、 经项目委托公司发起（集中）招标采购（具体权限由公司制定）；四、 以局名义中标并交公司管理施工的项目、局标志性品牌工程项

11、目、局重点工程项目，局采购目录外物资且超过3001000万元估值物资采购由所属公司负责发起，局选择性参与。并由公司将招标结果报局备案。第十八条 项目发起条件：其它低于2000万元(或1000万元以下的新材料）的大宗物资材料采购，局、公司牵头发起之外的物资采购，公司审批确定组织形式后，由项目发起；零星采购由项目自行发起。第十九条 其他专项物资采购发起条件及要求：一、 地材、通用主要材料、周转材料等未招标采购物资，公司必须参与市场调查、谈判和供应商选择。公司未参与标的为50-100万元的物资采购时，项目必须一事一报；标的为100万元以上时公司物资管理部门及主管领导必须一事一议、一事一签批；二、 各

12、公司、项目必须执行“达到招标条件就必须招标，没有批准邀请招标、询价、竞价、谈判采购就必须公开招标”的硬性要求，切实、有效开展招标采购工作；三、 小批量地方材料、紧急采购、竞争不充分、高价期、含专利、业主限定准入等情况下，经公司批准后方可采取招标采购外其他四种形式之一采购；四、 涉及局、公司采购目录内物资、质量技术要求高、成本占比大的物资必须优先选取公开招标采购，并要求上升管理层级进行计划审批；五、 对局、公司两级采购目录内的物资，因特殊情况不采用招标采购方式时，进行提级审批。第四章 采购计划和方案审批第一节 采购计划第二十条 根据全局采购权限和采购分级标准，对应确定项目采购计划和相应方式、方案

13、的进行分级申报和分级审批，全面落实采购计划受控。采购计划重点包括：物资名称规格、数量、质量标准、采购方式、采购发起层级、采购平台选择、采购价格目标、特殊需求等。第二十一条 所有新开工项目必须在前期策划时制定采购计划、方案，并根据采购权限层级进行计划的报送和审批。第二十二条 局物资采购管理信息系统中已经融入采购计划、方案报送和审批流程，在系统部署前新项目采取“进场一个审核一个”的原则，老项目采取限时集中补报原则。第二十三条 采购计划制定要结合项目属性、市场属性、物资自身属性、采购管理制度等政策属性以及项目自身需求，在局物资管理信息系统中录入时要识别准确、填报及时。第二节 采购计划、采购方案申报要

14、求第二十四条 一般项目进场15日内开展大宗物资市场调研，完成调研后15日内完成项目物资方案专项策划，紧急采购项目加快调研和策划环节，并在物资管理系统中进行采购方式计划申报或书面申报（紧急计划时或物资管理系统未部署阶段）。第二十五条 分阶段施工的项目后续阶段施工物资采购计划、方案可适当延后，但必须留够市场采购时机把控时间、采购流程流转时间。第二十六条 严禁项目人为拖延申报时间造成紧急采购、因计划延后造成的采购时机丧失、故意推迟计划或沟通不及时来逃避招标采购行为。第三节 采购计划、方案的审批第二十七条 公司负责发起采购权限下所有项目大宗物资材料采购方式计划的审批；同时项目在局总包或项目公司管理下，

15、要同步报总包部或项目公司进行审核。第二十八条 局负责集中采购发起责任下的大宗物资材料采购方式审批，以及项目因特殊情况不采用招标采购方式时的采购计划和方案的最终审批。第二十九条 局、公司分级进行采购方式审核监督，对于项目采购方式变更申请时，执行“谁原审谁监督、谁监督谁负责”的原则。第三十条 为保证采购计划、方案的及时受理和批复，项目报送计划和方案要资料完整、有效，因此环节的时间延误由项目负责;在资料完整有效情况下，每级审核时间原则不超过一周。第五章 采购实施第三十一条 项目、公司、局要按照大宗物资材料招标采购管理办法各自成立相应采购领导小组和工作小组，根据办法中的职责对物资采购进行管理。第三十二

16、条 各级物资公开招标采购、邀请招标采购实施遵守招标投标法及招标投标法实施条例，按照局大宗物资材料招标采购管理办法执行。第三十三条 上线进行的询价采购、竞价采购、其他采购、协议采购等采购形式按照系统要求操作，同时参照招标投标法实施条例中相关规定执行。第三十四条 线下采购采用邀请、询价、竞价、谈判形式时，遵守相关各自采购方式的具体管理流程，要求必须合规守法，做到公平、公正、公开、真实有效。第三十五条 各级负责牵头组织的采购可根据业务数量成立独立的采购执行组织或采购中心，或将简易、受控的物资采购适当进行内部授权、项目之间联合招标采购，或委托内部独立采购代行组织。第三十六条 全局各单位逐步强化总部采购

17、管理和集中采购组织能力，根据招标投标法实施条例规定配置不低于三名招标师资格采购执行人员；局、公司根据采购法规要求，做好各类物资招标标准化文件库、供应商资格分级审核文件库、物资质量技术标准库、采购管理和评标信息化、零星网上企业采购平台等建设、部署工作，代为审核项目招标文件或资格审核文件、以及采购项目咨询等业务。第三十七条 大宗物资公开、邀请招标，询价、竞价、竞争性谈判等形式的评标、评价一般采取经评审最低价法或综合评估法。技术要求规范和质量标准明确的大宗物资一般选取经评审最低价法；技术复杂、质量标准差异较大、供应商资格要求较高、价格敏感度低的大宗物资采购评标可选取综合评估法，百分制时要进行价格分值

18、估算，价格分值最不敏感时所占分值也不得低于70分，综合评估评标法中评价或评分标准应该体现招标人切实需求，要求体现综合最优原则、不维价格原则。第三十八条 项目自行发起的零星采购鼓励进入网上企业采购等公开交易平台进行竞价采购，通用标准件协议采购或定点采购。第六章 评标定标第三十九条 局根据中国交建物资评委库建设要求，健全各级专家评委信息库，评委推荐执行“三级共评”模式，同时评标时项目和公司评委作为招标人不超过评委总数的三分之一，其他评委在纪检部门监督下从评委库中进行抽选或推选，总人数为5人以上单数。第四十条 当多个公司参建的大型项目，多人同时参加时，招标人代表作为评委，可交叉作为各包件专家评委进行

19、交叉评审；当招标项目特殊、技术复杂、专业性强或者国家有特殊要求时，采取随机抽取方式确定的专家难以保证胜任评标工作的，可以由招标人直接确定招标人代表作为评委。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。第四十一条 招标人及招标采购工作组应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行；评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容；招标人在不改变推荐中标人顺序前提下进行合同谈判时，因已超过澄清时限，第一中标人给予更加优惠条件或报价的情况不再视为标书实质性内容变更。第四十二条 评标委员会应当按照招标文

20、件确定的评标标准和方法，对投标人递交的文件现场或网上投标的电子标书远程进行评审和比较；设有标底的，应当参考标底。评标委员会完成评标后，应当向局采购领导小组提出书面评标报告，并按规定推荐13名合格的中标候选人（批量特别大的物资采购未拆分包件时可由招标人提出推荐超过4名候选人）。第四十三条 国有资金占控股或者主导地位的依法进行招标的物资采购，应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为

21、中标人，也可以重新招标。第四十四条 局牵头组织的招标、框架协议等采购评标报告应经过工作小组及时征求项目、公司采购领导小组和局采购工作小组定标意见，最终由局招标采购领导小组领导作出定标决定。第四十五条 公司牵头组织的招标、框架协议等采购评标报告应经过工作小组及时征求项目、公司采购领导小组定标意见，最终由公司招标采购领导小组领导作出定标决定。第四十六条 项目牵头组织的招标、框架协议等采购评标报告应经过工作小组及时征求项目采购领导小组定标意见，最终由项目招标采购领导小组领导作出定标决定。第四十七条 局积极推进招标和评标信息化，逐步形成上线采购、网上评标定标，做好网上开标、清标、评价、定标、供应商确定

22、、合同登记、验收工作，以及过程记录电子化。第七章 合同执行第四十八条 所有采购合同必须与采购评价结果关联，上线入网采购的中标人或推荐人必须与合同方一致。会同要进入OA登记或在物资管理信息系统中继承，对应各级采购牵头部门及时做好合同监督。第四十九条 经局或项目公司（或总包部)组织的大宗物资采购合同变更除需及时向参建公司报审外，还应向牵头单位备份，超过原值5%以上或总变更金额超过50万元时的重大变更需经局、项目公司（总包部）审批同意，其它供应时限、运输方式等一般性变更签署后一周内须向公司报备。第五十条 重大合同变更、采购成本异动风险应由项目进行控制，过程中风险变动由公司及时向局物资设备部门汇报，并及时同项目进行沟通，由局考核部门、审计部门对采购效果和合同执行结果进行评价、审计。第八章 考核监督第五十一条 项目部按期及时按照局大宗物资材料、大型设备采购跟踪管理办法的要求，及时由物资、财务、合同成本、质量等