失业与通胀09

1、第9章 失业与通货膨胀理论 教学目标：通过本章的学习，使学生掌握失业和通货膨胀理论及二者之间的相互关系。 教学要求：了解失业和通货膨胀的社会成本、通货膨胀的种类及其影响，熟悉失业的类型、失业和通货膨胀产生的原因以及菲利普斯曲线。9.1 失业理论 失业不仅是一个经济问题，而且也是一个社会问题，因为它不仅使劳动力以及相关经济资源遭到浪费，而且也使失业人员及其家庭遭受痛苦，影响着社会的稳定。既然失业对经济生活乃至整个社会生活产生如此巨大的影响，那么，了解关于失业方面的知识就显得更加重要。 9.1.1 失业的类型 1 失业（unemployment） 1）失业的概念 按照现代经济学词典的解释，失业是指

2、“在一定年龄范围以上，所有那些未曾受雇，以及正在调往新工作岗位或未能按当时通行的工资率找到工作的人”。 这里年龄的范围一般是介于16到65周岁之间。 在失业者当中，有的是第一次加入劳动力队伍的新失业者；有的是工作合同已终止或暂停，正在寻找新工作的人；有的是短期被解雇而没有薪金的人。 根据失业的定义，有以下几点需要注意： 第一，年龄规定范围以外的没有工作的人不属于失业者。 第二，由于某种原因而不愿工作的人或不积极去寻找工作的人不统计在失业者中。 第三，丧失工作能力者不计入失业者。 第四，在校学习者不叫失业者。 失业是相对于就业而言的，就业是指一定年龄阶段内（通常是1665周岁）的人们所从事的为获

3、取报酬或为赚取利润所进行的活动。 失业人口和就业人口构成劳动力人口。 2）失业率 衡量经济社会失业状况的最基本的指标是失业率。 失业率是指劳动力中没有工作而又在努力寻找工作的人所占的比重。 用公式表示就是： 失业率=失业人数/劳动力人数 由于统计误差或失业者未被登记等因素存在，失业率不一定能完全准确地反映出失业的真实程度，但作为一个重要的宏观经济指标，它在一定程度上还是能反映出一个经济社会劳动力资源的使用情况。 2 失业的类型 失业按不同的标准可划分为不同的类型，例如，按失业期的长短，将失业分为短期失业和长期失业； 按失业的原因和性质，将失业分为自然性失业和经济性失业。 本书采用凯恩斯主义的观

4、点，将失业分为摩擦性失业、自愿性失业和非自愿性失业。 1）摩擦性失业 摩擦性失业是指在生产过程中由于难以避免的摩擦所造成的短期、局部性失业，如劳动力流动性不足、工种转换困难所引致的失业。 它是一种短暂性的失业，在任何情况下，都会存在的失业。 摩擦性失业量的大小取决于两方面因素： 一是劳动力流动性的大小 二是寻找工作所需要的时间 2）自愿性失业 自愿性失业是指人们有就业机会，但由于不愿意接受现行工资水平和工作条件而形成的失业。 自愿失业者可能不满足已存在的工资水平或更喜好闲暇，也可能认为工作太苦太累或工作条件太差而宁愿失业。 3）非自愿性失业 非自愿性失业是指人们愿意接受现行工资水平和工作条件，

5、但仍找不到工作的失业状态。 摩擦性失业和自愿性失业的概念是古典经济学家已经提出的，而非自愿性失业的概念是凯恩斯提出的，它是凯恩斯对失业理论做出的新贡献。 除了上述这几类失业，西方学者还有所谓的“结构性失业（structural unemployment）”、“周期性失业(cyclical unemployment)”等说法。 结构性失业是指由于技术进步和产业结构调整所造成的失业。 例如，在西方国家，随着经济和技术的发展，传统工业逐渐衰落，传统工业的工人面对着结构失业的威胁，而同时，某些新兴工业所需要的具有特殊技能的劳动力却供不应求产生了职位的空缺。 结构性失业的特点是失业与职位空缺的情况并存，

6、失业者或没有适当技术或居住地点不当，因此无法填补现有的职位空缺。这种失业可以看作是摩擦性失业的一种极端形式。 擦性失业与结构性失业是有差别的，摩擦失业工人拥有合适的技能，并且会居住在有工作机会的地方，而结构性失业的工人如果再不经过培训、学习或地域上的搬迁可能很难就业。 摩擦性失业是短期性的，结构性失业是长期的。 周期性失业是指经济周期中的衰退或萧条时因需求下降而导致的失业。 在经济周期的萧条时期，经济增长缓慢，总需求下降，从而对劳动力的需求也急剧下降，在劳动市场中，劳动力供大于求，出现了大量失业人口，失业率急剧上升。 周期性失业与摩擦性失业也是有区别的： 摩擦性失业是在任何情况下都会存在的失业

7、，而周期性失业往往出现于经济衰退时期，是超过摩擦性失业之上的那部分失业。 假设实际失业率是11，若摩擦失业率是5%，则周期性失业率是6。 3 自然失业率 充分就业也是与失业密切相关的概念 ，充分就业是宏观经济政策的重要目标之一。 从广义上说，它是指一切生产要素（包含劳动）都有机会以自己愿意的报酬参加生产的状态； 从狭义上说，它是指在现有的工资水平和工作条件下，所有愿意工作的人都参加了工作的状态。 凯恩斯认为，如果“非自愿性失业”也已消除，失业仅局限于摩擦性失业和自愿性失业的话，就实现了充分就业。 可见充分就业并非百分之百就业。 货币主义针对凯恩斯的“非自愿性失业”，提出了“自然失业率”的概念。

8、 自然失业率是指在没有货币因素干扰的情况下，让劳动市场和商品市场自发供求力量作用时，总需求和总供给处于均衡状态时的失业率。 自然失业率等于摩擦性失业率和结构性失业率之和，在目前，西方经济学家认为存在46的失业率是正常的，此时社会处于充分就业状态。 9.1.2 失业的社会成本 高失业是现代社会存在的一个严重问题，过高的失业率会带来一系列经济和社会问题。 从整个社会来看，失业造成的影响是巨大的，是很难用货币来衡量的，失业不仅使失业者及其家庭的经济收入和消费水平降低，需要得不到满足，家庭关系遭到破坏，而且还给失业者造成巨大的精神压力和严重的心理伤害，会引发一系列社会问题。 高失业率往往与吸毒，高犯罪

9、率、高离婚率联系在一起。 此外，如果一个社会失业问题严重，会使失业者的自尊心和自信心受到严重的伤害，这会引发许多社会问题。他们会采取游行示威、公开抗议等形式表达自己要求就业的愿望，严重的时候，可能会引起大规模的社会动荡。 失业增加社会经济的运行成本： 首先，国家要为失业者提供失业救济金和最低生活保障金，加重了政府的财政负担； 其次，损失税收； 第三，加大企业的外部成本； 第四，为了减少经济的外部负效应，国家可能会增加警察，相应又增加国家的财政负担； 失业还使社会的经济受到巨大的损失。失业率高时就，社会损失了由失业工人生产出来商品和劳务。 宏观经济学家阿瑟奥肯是第一个研究失业率与实际 之间关系的

10、经济学家，他提出了经济周期中失业的变动与产出变动的经验关系即奥肯定律 。 奥肯定律的内容是失业率每高于自然失业率1个百分点，实际GDP将低于潜在GDP 2个百分点。 奥肯定律描述了实际GDP的短期变动与失业率变动的联系。 总之，过高的失业，会给社会带来极其严重的后果。 正因为这样，很多国家都非常重视失业问题，把降低过高的失业率作为政府工作的重要内容。9.1.3 失业的原因 从前面关于失业类型的划分中，我们知道： 摩擦性失业是由于信息不完全（企业的用人信息和劳动者求职信息的不对称）、劳动市场的动态性等因素造成的。 自愿性失业是由于劳动者不愿接受现行的工资水平和工作条件而造成的。 非自愿失业是因为

11、有效需求不足而产生的失业。 9.1.4解决失业问题的措施 失业不仅困扰着一国经济发展，而且还影响着社会的稳定。因此，各国政府都十分重视解决失业问题，可以说，解决失业问题已成为政府进行宏观经济管理的重要职能之一。 目前，各国政府治理失业通常采用的措施主要有以下几种： 1 扩大总需求，提高国民经济运行水平 2 控制劳动供给数量和提高劳动供给质量 3 建立健全失业的社会保障制度9.2通货膨胀理论 通货膨胀与失业一样也是宏观经济运行中经常出现的一种现象，它是宏观经济运行过程中的另一种病态 ，经济学家对通货膨胀的种类、影响、成因及其对经济运行的各种效应做了大量研究，本节将对这一论题进行最基本的介绍。 9

12、.2.1通货膨胀的种类及其影响 1 通货膨胀（inflation）的概念 在西方经济学中，通货膨胀是指一般价格水平的持续的和显著的上涨。 理解通货膨胀这个定义，应注意以下几个问题： 第一，通货膨胀不是指个别商品和劳务价格水平的上升，而是大多数商品和劳务的价格持续上升。 第二，通货膨胀不是一般价格水平短期或一次性的上升，而是一般价格水平的持续上升。 第三，一般价格水平的上升是指一般价格水平的绝对上升，而不是某种商品价格的相对上升。 当今各国衡量通货膨胀的主要指标是价格指数。 它是描述整个经济中的各种商品和劳务价格的总体平均数，也就是经济中的价格水平。 它一般不是简单的算术平均数，而是加权平均数。

13、 其计算公式为： 价格指数 =算的价值一组商品按基期价格计算的价值一组商品按当期价格计%100算的价值一组商品按基期价格计算的价值一组商品按当期价格计 根据计算价格指数时包括商品品种的不同，主要有三种价格指数： 批发价格指数 消费价格指数 国内生产总值折算指数。 在衡量通货膨胀程度时，可用通货膨胀率来表示。 通货膨胀率是指从一个时期到另一个时期价格水平变动的百分比。用公式表示为：11tttPPPt = 11tttPPPt = 11ttttppp 2 通货膨胀的种类 1)按物价上升速度划分为： （1）温和的通货膨胀 （2）奔腾式通货膨胀 （3）恶性通货膨胀 2）按通货膨胀的原因划分 （1）需求拉

14、动的通货膨胀 （2）供给型通货膨胀 （3）结构性通货膨胀 3）按人们对物价上涨的预期划分 （1）未预期到的通货膨胀 （2）预期到的通货膨胀 4)按通货膨胀的表现形式划分 （1）公开的通货膨胀 （2）隐蔽的通货膨胀 （3）抑制的通货膨胀 5) 按对价格影响的差别划分 （1）是平衡的通货膨胀 （2）非平衡的通货膨胀 3 通货膨胀的影响 通货膨胀给社会经济生活各方面带来的影响，又称为通货膨胀效应。 预期到的通货膨胀和未预期到的通货膨胀给社会带来的影响是不一样的，下面分别进行讨论。 1）预期到的通货膨胀产生的影响对于预期到的通货膨胀来说，通货膨胀率在很长的一段时间内是相对稳定的，人们可以根据过去的经验

15、对未来做出相当准确的预期，并根据这一预期来调整自己的经济行为，从而通货膨胀并没有影响各种实际变量，而只是引起名义变量与通货膨胀率同比例变动。 例如，当某一国的物价水平年复一年的按3%的速度上升时，人们便会预计到，物价水平将以同一比例继续上升。既然物价水平按3% 的比例是意料之中的事，则银行贷款的利息率肯定会高于3%，因为3%的利息率仅能起到补偿通货膨胀的作用。2）未预期到的通货膨胀产生的影响对于未预期到的通货膨胀来说，通货膨胀率在一定的时期内波动较大，人们无法准确地做出预期并调整自己的经济行为，从而通货膨胀就会影响实际变量。 这种影响主要体现在以下几方面： （1）对收入和财产的再分配效应 （2

16、）产出效应9.2.2 通货膨胀的社会成本 通货膨胀对社会的影响包括两个方面：一是通货膨胀对社会产生的有利影响，比如刺激投资、增加就业等； 二是通货膨胀对社会造成的不利影响，比如黑市交易盛行，经济秩序遭到破坏等。 通货膨胀的社会成本是指与通货膨胀对社会造成的不利影响有关的各种成本，主要包括以下几方面： 1 经济方面的成本 2 交易方面的成本 3 对外贸易方面成本 4 关于社会心理方面的成本9.2.3通货膨胀的原因 对通货膨胀产生的原因，有着多种理论解释，主要有以下三种： 第一种是货币主义者的解释，这种解释强调货币供给在通货膨胀过程中的重要性； 第二种是从总需求和总供给的角度来解释； 第三种是从经

17、济结构因素变动的角度来解释。 1 货币主义者的解释 货币主义者认为通货膨胀是一种货币现象，可以用交易方程来说明。 交易方程为： MV=Py 对上式变形有：YdYVdVMdMPdPYdYPdPVdVMdMYPVM对上式求全微分得：lnlnlnln 这说明，通货膨胀率 等于货币供给增长率 加上货币流通速度增长率 ，再减去实际收入增长率 。 如果货币流通速度不变且实际收入处于潜在水平上，那么通货膨胀率就仅与货币供给增长率有关。 换句话说，货币供给的增加是产生通货膨胀的基本原因。 PdPMdMVdVYdY 2 从总需求和总供给的角度解释 1）需求拉动的通货膨胀 2）供给型通货膨胀 （1）工资推进的通货

18、膨胀； （2）利润推进的通货膨胀； （4）进口性通货膨胀和出口性通货膨胀。 y1y2y3yAD1AD2P20P1P4P3AD3AD4需求拉动的通货膨胀需求拉动的通货膨胀 3 从经济结构因素变动的角度来解释 西方经济学家认为，在没有需求拉动和成本推动的情况下，只是由于经济结果因素的变动，也会出现一般价格水平的持续上涨，他们把这种价格水平的上涨叫做结构性通货膨胀。 结构性通货膨胀是由于社会经济结构方面的因素引起物价水平在一定时期内持续和显著上涨。 9.2. 通货膨胀的治理 治理通货膨胀主要有凯恩斯主义和货币主义两种不同的思路，他们之间的不同集中表现在治理通货膨胀的成本以及对付通货膨胀的政策主张上。

19、 1 凯恩斯主义的政策主张 凯恩斯主义者对菲利普斯曲线持赞同态度，因而他们提出的治理通货膨胀的政策主要有： 1）促使经济沿着菲利普斯曲线移动 2）设法使菲利普斯曲线移动 凯恩斯主义者认为，政府通过实施紧缩性的经济政策，不论是财政政策还是货币政策或是双管齐下，都可以降低总需求，减缓通货膨胀的压力。 在具体操作方法上，存在着两种不同的政策选择，即渐进主义政策和激进主义政策。 新凯恩斯主义者认为，使经济沿着菲利普斯曲线运行的方法治理通货膨胀需要付出失业率上升的高昂代价，而且菲利普斯曲线并不总是固定不变的。 因此，他们主张通过政府政策使菲利普斯曲线移动，具体的政策有以下三种： 1）控制工资与物价 2）

20、道德的劝说 3）改变预期 2 货币主义的政策主张 货币主义强调治理通货膨胀的社会成本。这就是说，对于是否有必要达到自然失业率，取决于治理通货膨胀的成本和失业成本的大小，而作为决策者要衡量这两个成本，又必须要知道菲利普斯曲线的形状和位置。 货币主义者认为，长期菲利普斯曲线是垂直的，这意味着降低一点失业率就会使通货膨胀率迅速上升，而且将失业率降低到自然失业率以下的任何好处都是暂时的。 对于治理通货膨胀，货币主义的政策主张十分简单，就是政府将货币供给的增长控制在一个由平均国民收入的增长率和人口增长率构成的固定比率上，这个比率能够保持价格水平在长期中是稳定的。 货币主义者的这一以货币供给量作为货币政策

21、的唯一控制指标，而排除利率、准备金和信贷流量等因素的政策建议被称之为“单一规则”货币政策 。9失业与通货膨胀的关系 在通货膨胀和失业理论中,有一个重要的问题就是它们之间的关系问题。 在宏观经济学中，主要是用菲利普斯曲线来说明失业和通货膨胀的关系的。9.3.1原始的菲利普斯曲线 早在1958年，新西兰经济学家菲利普斯（hilips）通过研究英国18611957年失业率和工资变动率情况的统计资料，提出了一条用以表示失业率和货币工资增长率之间的替换关系的曲线，这就是最初的菲利普斯曲线。 该曲线表明：当失业率较高时，货币工资增长率较低；反之，当失业率较低时，货币工资增长率较高。 以萨缪尔森为代表的新古典综合学派对最初的菲利普斯曲线进行了改造，即用通货膨胀率替换货币工资增长率，于是得到了一条表示失业率与通货膨胀率之间的替代关系的菲