铸造准入现场审核表

1、铸造准入现场审核表附件:现场复核工作程序一、准备工作：1、 工厂大门口拍照（工厂周围环境及厂房）；2、将待查企业的原件明细（见附件 1），提前给企业， 并要求企业备齐，以供现场审核时使用。3、携带并熟悉已初审的企业资料，明确审核重点。二、 组织召开首次会议（时间：最长10分钟）1、说明以下情况：本次现场审核的目的是审查现场与 准入公告书的“符合性”，检查验证企业生产现场、生产设 备和有关管理体系等准入条件符合情况。2、介绍审查组成员；3、介绍现场审查程序；4、企业做3-5分钟介绍（侧重产品、工艺设备、环保 除尘、质量保证及其他）三、现场审查1、审核组成员同时审核现场：主要包括有生产现场（提供照

2、片）、生产能力、是否有淘汰工艺设备（提供照片；电 炉要有计量仪表和记录，冲天炉检查风机、铸铝精炼不能采 用六氯化碳）、是否有环保设备（提供照片；熔炼工部、造 型制芯工部及落砂工部的除尘设备、三乙胺尾气处理、车间 作业环境）、是否具有旧砂处理能力（提供照片；砂再生设 备）、质量保证能力（检验记录、理化检验人员证书、检测 设备技术状态）。涉及部分安全要素：如消防通道、冲天炉 工作地面、清理工部粉尘等（因准入条款未涉及，该部分可 放在专家建议中）。2、审核资料原件后，专家填写现场复核专家记录表（见附件2）和现场复核专家意见表 （见附件3）。四、 组织召开末次会议（时间：最长30分钟）1、 将“现场审

3、查企业反馈表”（见附件4）交企业填写（企业封存后，由专家带回）；2、将现场复核有关情况简单通报企业；3、提醒企业填报网上材料。五、完成现场审核后，审核组必须对现场复核专家记录表、现场复核专家意见表、现场审查反馈表和相关 照片等资料进行汇总并带回交与省经信委备案。附件1:待查企业的原件明细附件2:现场复核专家记录表附件3:现场复核专家意见表附件4:现场审查企业反馈表附件1:企业提供的原件明细1、企业法人营业执照；2、企业组织机构代码证书；3、财务审计报告；4、质量管理体系有效证明文件：GB/T19001-2008或ISO/T16949 ；5、企业上一年度环境监测报告（包括粉尘、噪声）：清洁生产证

4、书；6、企业有害工种人员最近一次体检有效证明；7、特种作业、特种设备操作人员、理化检验及无损检测人员证书（特种作业人员指电工、焊接热切割工、制冷设备操作工、中央空 调操作工；特种设备操作人员指起重工、司炉工、压力容器及空压站 操作工、厂内机动车驾驶员；理化检验及无损检测人员指化学分析、 金相检验、力学性能、无损检测等人员）；&企业水、电、煤、气等节能制度；企业安全生产制度；9、企业人员培训计划和证书等；10、 环境管理体系、职业健康安全管理体系有效证明文件；企业 能源审计报告；11、新（扩）建铸造企业须提供项目环境保护和职业健康安全防护设施“三同时”验收文件复印件。311序号核查内容核

5、查要点结论核查记录1.1企业的布局及厂址的 确定应符合国家产业 政策和相关法律法规， 符合各省、自治区、直 辖市铸造业和装备制 造业发展规划。审核生产现场所处 位置与“铸造企业准 入公告申请表”填报 内容的符合性。符 合不 符合建设条件和布局现场复核专家记录表附件2:序号核查内容核查要点结论核查记录1.2国务院有关主管部门 和省、自治区、直辖市 人民政府划定的风景 名胜区、自然保护区和 水源地及其他需要特 别保护的区域（一类 区）的铸造企业不予认 定。符 合不 符合序号核亥查内容核查要点结论核查记录1.3新（扩）建铸造企业应 通过 建设项目环境影 响评价审批”及“职业 健康安全预评估”，并 通

6、过项目环境保护和 职业健康安全防护设 施“三同时”验收。审核项目的相关批 复文件（原件）。符 合不 符合、生产工艺序号核查内容核查要点结论核查记录2.1企业应根据生产铸件 的材质、品种、批量， 合理选择低污染、低排 放、低能耗、经济高效1、审核现场生产工 艺与“铸造企业准入 公告申请表”填报内符合轻核查内容核查要点结论核查记录1的铸造工艺。容的符合性。2、审核现场生产工 艺与产品的适应性。3、审核现场生产工 艺的实际应用情况。微缺陷不 符合2.2不得采用粘匚 芯、油砂制; 制型/芯等落 艺。土砂干型/ 芯、七砂 各后铸造工审核现场生产工艺 是否在淘汰目录中。符 合不 符合三、生产设备.丿予号核

7、攵查内核查要点核沒查记录轻 微缺陷不 符合符不 符合电D应 牝能P天、0电 产设活A、炽|通p电界。魁 与熔M炉等 备的备炉炉设irLL气隊 应匹簞、J缗、 业律、炉皿、皐 和炉lvcs炉配除Bk_()O炉化生件 甘高心条心幕铸规3.13.2核攵查内容孩查要点:结论核查记录3.3企业应配 力相匹配 芯、砂处 备。i、n设“理造清理等设鈔 的符合性。填报内容符 合轻 微缺陷不 符合3.4采用砂型铸造工乙 的企业应配备旧砂处 理设备，或委托旧砂再 生单位统一处理。1、审核砂处理设备 运转的有效性。2、审核企业委托旧 砂再生合同等文件。符 合不符合备 曰護术 率震 用处中 回砂书 砂点 旧标合)0

8、核直朝 审否畧喃咲70业应再脂 華诂99砂土配噪 僅。 "序畧 工楼 甯尘 及匹风 聲和ii核亥查内容孩查要点1结论核查记录3.7现有铸造企业冲天炉 的熔化率应大于3吨/ 小时，不得采用无芯工 频感应电炉、0.25吨 及以上无磁轭的铝壳 中频感应电炉、铸造用 燃油加热炉。在淘熔目录中是否符 合不符合3 .8新（扩）建铸造企业冲 天炉的熔化率应大于 5吨/小时,不得米用 铸造用燃油加热炉。符 合不符合四、企业规模（产能/产值）序号核查内容核查要点结论核查记录4.1现有生产铸铁件、铸钢 件、铝合金铸件、铜合 金铸件、离心球墨铸铁 管、离心灰铸铁管的铸 造企业，其铸件年生产 能力按其铸件材

9、质应 不低于规定要求的吨 位或产值。1、审核企业财务审 计报告（原件）中近 三年中最大产值。2、审核生产规模（产 量/产值）与“铸造 企业准入公告申请 表”填报内容的符合 性。3、企业不能提供产 值时，现场审核并计符 合不 符合4.2除铝合金、铜合金外其 他有色铸件所列铸件 材质“其他（有色）”， 其铸件年生产能力不 低于要求产值。符 合不 符合序号核查内容核查要点结论核查记录4.3二类区、三类区新（扩） 建铸造企业，其年度生 产能力按其铸件材质 和工艺不同应不低于 要求的吨位或产值。算其生产能力。4、实际产量应不大 于生产能力。符 合不 符合五、产品质量控制序号核查内容核查要点结论核查记录5

10、.1铸造企业应按照GB/T19001-2008 标准 （或 ISO/TS16949 标准）建立质量管理体 系。审核质量管理体系 证书是否有效。有无号核亥查内容核查要点结论核查记录15.2设有独立质量管理及 监测部门，配有专职质 量监测人员，有健全的 质量管理制度。审核质量管理制度、 质量管理与监测部 门、质量监测人员设 置齐全。口十微缺陷工 不符合15.3炉前应配置必要的化 学成分分析、金属液温 度测量装备。1、审核检测仪器与 “铸造企业准入公告申请表”填报内容 的符合性。2、审核检测仪器是 否检定及其应用情 况。符 合轻 微缺陷不 符合5.4企业应具备与其产能 和质量保证相匹配的 试验室和必

11、要的检测 设备（如化学分析、金 相检验、力学性能、无1、审核检测仪器与 “铸造企业准入公告申请表”填报内容 的符合性。2、审核检测仪器是符合轻号核亥查内容核查要点结论核查记录损检测、计量检测等）。否检定及其应用情 况。3、审核试验项目是 否缺项（根据产品要 求）。微缺陷不符合5.5企业检测记录应保持 真实和可追溯性。审核检测记录是否 完整、准确、真实和 可追溯性。符 合轻 微缺陷不 符合5.6铸件的外观质量及铸 件的内在质量应符合 产品规定的技术要求。审核产品是否按标 准要求执行生产。符 合轻号核亥查内谷核查要点1结论核查记录微缺陷不符合六、能源消耗序号核亥查内容1核查要点结论1核查记录6.

12、1企业应根据GB/T15587-2008建立能源 管理系统审核是否具有水、 电、油、煤、焦炭、 天然气等能源管理 文件。合口微缺陷 不符合16. 2熔炼设备能耗指标限 额1、审核主要工序能 源计量仪器是否齐 备。2、熔炼设备能耗是 否达标（审核熔炼 设备购货合同书中 技术条款）。3、审核熔炼设备能 耗与“铸造企业准 入公告申请表”填 报内容的符合性。合符 符合不6. 3铸件能源消耗计算依 据：（油、气、焦炭、 煤折算成标煤系数， 柴油：1.4571 ;液化 气：1.7143 ;天然气： 1.330 ;焦炭：0.9714 ; 煤：按照对应的折算 系数1千克标煤 =29300千焦；1千瓦 时=0.

13、33千克标煤；铸 件重量范围实例：0.015 0.1501、审核是否具建立 能耗计算和考核结 果的相关文件。2、审核吨铸件综合 能耗的统计与计算 方法的正确性。合符 微缺轻 符合不6. 4吨铸铁的综合能耗w0.44吨标准煤；吨铸钢的综合能耗w0.56吨标准煤审核吨铸件综合能 耗与“铸造企业准 入公告申请表”填 报内容的符合性。符合不七、环境保护（结合企业上一年度环境监测报告中的内容，主要对 8.1-8.5条款进行审核）序号核次查内谷2核查要点1结论核查记录127其和净效需有©1 的 ¥ 气一 核省。、 废 小尘部K，中？ 普应。<一气气 产MK大-r排kk中生味I 程

14、苴配及和爲、 产尘排®霜位曹产合符 合不符合审核废置的排放流7.2序号核查内容核查要点结论核查记录7 .3企业废砂、废渣等 固体废弃物应按照GB18599-200一般工业固体废物贮存、处置 场污染控制标准(GB18599-20O1)贮存 和处置，并符合国家和 地方环保部门要求。体置弃物、贮存等固处置。符合不符合序号攵查内容核查要点结论核查记录7.4 G业界善噪声声治措工业合业厂界噪声标准。审核噪声防治措施 及其效果。符 合不符合7.5 危冢,容K 处机。 的国集1质2| 生资 产昭>7米类務4给险口 圧一物物 置废物范 琴罐并 瘦施审核危险废物的处置。符 合不符合序号沦内容核查

15、要点结论核查记录7 .6企业应依据GB/T24001-2004 标准 建立环境管理体系。证书环否有效体系有 无7.7支持和鼓励现有铸 造企业积极开展清洁 生产，依法进行清洁生 产审核，大力推广清洁 生产技术，不断提咼企 业清洁生产水平。审核清洁生产证书 是否有效。有无八、职业健康安全序号1 核亥查内容1核查要点结论核查记录8. 1企业应制定劳动保护 和安全生产的规章制 度，并有效运行。审核劳动保护和安 全生产的规章制度 是否有效运行。口 十 微缺轻 符合不8. 2企业应根据相关法规 为员工提供必要的社 会保险和福利，并配 发必需的劳动保护用 品（防尘、护耳等防 护器具）。审核必需劳动保护 用品

16、的配发是否齐 全。轻 微缺陷不符合18. 3应对从事有害工种的 员工定期进行体检， 被检率达100%审核有害工种的员 工体检率与“铸造 企业准入公告申请 表”填报内容的符 合性。符 合口不符合18.4企业应依据 GB/T28001-2011 标准 建立职业健康安全管 理体系。审核职业健康安全 管理体系证书是否 看效有九、人员素质序号核查内容核查要点结论核查记录9.1特种作业 作、理化 伤等特殊 应具有经 部门颁发 持证上比、特种设备操 匕检验及无损探 味岗位的人员 经相应的资质 支的资格证书， 珀率达100%1、审核特殊岗位持 证上岗资格证书。2、审核特殊岗位持 证上岗率与“铸造企 业准入公告申请表” 填报内容的符合性。合符 符合不9.2企业应制定各类人员 的任职条件和培训计 划，定期进行管理、技 术、技能、法律、法规 等方面的培训，培训率 达98%以上。1、审核企业各类人 员的任职条件的相 关文件。2、审核企业员工培 训计划是否齐全，以 及其实施效果。合符 口轻 微缺陷不 符合1