融资顾问服务合同协议范本

1、融资顾问服务合同协议范本甲方托付方：法定代表人：地址：联络方式：乙方受托方：法定代表人：地址：联络方式：鉴于：1、甲方是一家从事业务合称“甲方公司业务的公司。2、甲方拟通过股权交易引入外部投资人，为此需要聘请一家专业机构作为本次交易的财务参谋。3、乙方是一家专业参谋机构，为甲方供应融资参谋效劳。为此，甲方与乙方经过充分友好协商，达成如下合同：第1条托付事项在本合同项下，乙方在托付有效期内为甲方供应以下效劳：1.1 成立专业工程团队为甲方供应效劳，并尽最大的努力促成甲方与投资人或并购方达成交易。1.2 帮助并指导甲方团队完成ppt形式的融资演示材料。1.3 依据甲方需求帮助甲方确定潜在投资人并代

2、表甲方同潜在投资人进展接触及沟通。1.4 支配甲方为投资人进展工程展现。1.5 在双方共同同意的状况下供应其它的投资银行参谋效劳或财务询问效劳。第2条说明出于订立本合同的目的，对于本合同中提及的以下词汇的含义作出如下说明：2.1 “投资人：任何在托付有效期内同甲方公司围绕甲方公司业务完成交易的机构或个人；或任何在托付有效期完毕后的个月内经由乙方参加引见、接洽或会谈并最终同甲方包括甲方股东、参股或控股公司或其它关联公司围绕甲方公司业务完成交易的机构或个人。2.2“交易：2.2.1 任何由投资人为了投资甲方公司业务挺直或间接购置甲方公司包括其股东、参股或控股公司或其它关联公司的全部或局部股份包括现

3、有股份和新增股份、资产或以购置业务的形式进展投资的交易行为；2.2.2 任何由甲方公司包括其股东、参股或控股公司或其它关联公司和投资人为了投资或开展甲方公司业务而挺直或间接成立合资公司、控股公司或其它形式的特别目的公司统称为“投资载体的交易行为。2.3“交易对价：在交易中由投资人向甲方公司包括其股东、参股或控股公司或其它关联公司或投资载体挺直或间接支付或将要支付的全部资金或其他价值。在任何状况下，“交易对价应包括但不限于：2.3.1 现金；2.3.2 票据、证券和其它财产包括期权、购股权、担保或其他可以转化为上述资产的金融衍生工具的公正市场价；2.3.3 与交易相关的、由投资人或投资人股东替甲

4、方公司包括其股东、参股或控股公司或其它关联公司归还或承诺归还、担当或承诺担当的全部长期负债包括银行贷款、债券、资本化的租金、应付养老金、贷款担保或其他债务；2.3.4 与交易相关的、由投资人供应给甲方公司、甲方公司股东或甲方公司管理层的短期或长期贷款或可转债；2.3.5 由投资人支付的与交易相关的分期付款。投资人以非现金的证券或票据等方式支付的交易对价应按以下方式计算：假如该票据或证券在证券交易所交易，那么以交易宣布前15个交易日的平均收市价计算；假如该票据或证券没有在证券交易所交易，那么那么取以下二者中的更大项：1交易中经双方共同认可并确定的价值；或2最近一个可以确定价值的交易中所确定的价值

5、。2.4“交割：在投资人根据有关合同完成第一笔交易对价的支付即视为交易交割。第3条托付有效期本合同所指的托付有效期是从年月日“托付有效期起始日起至以下三个日期中最早的日期：1交易交割；2任何一方向另一方发出书面终止通知的_日后；3自托付有效期起始日开头的个月后。无论出于何种缘由，双方均有权在书面通知对方日后终止合同。本合同第4、5、6、7、8、9中规定的权利和义务将不受本合同终止的影响。第4条效劳费4.1 效劳费支付条件。凡经乙方供应参谋效劳完成的交易，不管双方托付有效期是否终止，甲方均应向乙方支付效劳费；非经乙方供应参谋效劳且依据本合同商定甲方有权自行或经其他第三方渠道融资的，那么相关交易无

6、须向乙方支付效劳费。4.2 效劳费支付时间。甲方应在交易交割后的_个工作日内以银行转账的方式向乙方一次性支付效劳费。交易对价分期支付的，那么在相应阶段获得交易对价后_个工作日内支付该阶段效劳费。4.3 效劳费标准。效劳费为交易对价的 %。4.4 分期支付。4.4.1 假如全部或局部交易对价由投资人分期支付，那么甲方应按交易对价实际支付的节奏分期对应支付乙方的效劳费。4.4.2 假如作为交易的一局部，投资人获得在交易完成后的36个月内增持甲方公司股份的权利，那么乙方应当在投资人增持时获得与增持局部对应的效劳费。4.4.3 上述两种情形下效劳费支付时间为甲方获得相应交易对价后的5个工作日，其中现金

7、以甲方收款到账时间为准，非现金的证券或票据以相应交割时间为准。4.5 乙方收取效劳费的账户信息：指定收款帐号：开户行：户名：第5条独家效劳就是否独家效劳，双方同意按以下第种方式处理：1本协议商定的融资效劳并非独家效劳，甲方仍可自行或通过第三方完成融资效劳。2托付有效期内，双方同意乙方供应独家融资效劳，甲方不再自行或通过第三方进展融资。托付有效期内，甲方与任何投资人达成交易或签署有效投融资协议的，乙方均有权根据本协议商定获得效劳费。第6条豁免条款在交易过程中可能出现的由甲方缘由造成的损失、损害、索赔、责任简称“损失，豁免乙方及其董事、雇员和外部参谋的责任。除非该项损失是由于乙方人员的重大失误或恶

8、意行为造成的损失，应当由乙方担当赔偿责任。第7条双方权责7.1 甲方有义务向乙方供应完本钱项托付所需要的涉及甲方公司经营和财务的重要信息和数据，并保证它们的真实性、精确性和完好性。甲方应保证乙方就本项托付有条件接触甲方公司的相关人员，包括董事、雇员及参谋。任何时候投资人同甲方就交易进展单独接触，甲方应准时向乙方进展通报。7.2 甲方同意乙方仅在融资过程中用法从公众媒体或其它渠道包括从甲方及其关联公司、甲方指定的雇员、审计师、律师或其他中介机构猎取的信息。乙方对上述信息的真实性、精确性和完好性不担当任何责任。甲方同意乙方不对甲方公司的任何资产进展独立的评估。7.3 乙方不承诺在本次交易中向甲方供

9、应法律、会计或税务询问效劳。在上述领域，甲方应依靠自己的专家和参谋。7.4 乙方针对甲方后续的融资效劳需求依据合约和实际状况优先处理。第8条效劳确认及对接人8.1 双方指定如下对接人：甲方联络人：电话：电子邮箱：乙方联络人：电话：电子邮箱：8.2 甲方供应融资效劳的投资人及相关效劳信息，双方通过电子邮箱方式予以确认，作为确认效劳和计算效劳费的根据。第9条保密条款9.1 合同各方保证对在争论、签订、履行本协议过程中所得悉的属于其他方的且无法自公开渠道的文件及资料包括但不限于商业隐秘、公司方案、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业隐秘予以保密。未经该资料和文件的原供应方同意，其他方不得

10、向任何第三方泄露该商业隐秘的全部或局部内容。9.2 双方承诺保守在履行本合同过程中得知的对方的商业隐秘；该保密义务在本合同终止或解除无论何种缘由之后仍需履行。第10条争议解决条款因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，由合同各方协商解决，也可由有关部门调解。协商或调解不成的，按以下第种方式解决：1提交仲裁委员会仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力；2依法向所在地有管辖权的人民法院起诉。第11条报道及广告假如乙方要求，甲方在本项交易完毕后应在新闻发布稿上以双方可以承受的方式提及乙方在本项交易中的角色。乙方在自己担当费用和不违背保密规定的前提下有权在媒体上以广告、报道等形式提及有关该项效劳的内容。第12条其它12.1 本合同是甲方和乙方关于本项托付的最新文本，将取代在此之前达成的任何书面或口头的协议；12.2 除非在本合同生效后甲方和乙方以书面的形式签订补充合同，否那么本合同所载条款不能更改；12.