院校研究与质量保证-以美国高等教育为例

1、    院校研究与质量保证以美国高等教育为例     摘要：自从20世纪80年代的“里根改革”以来，美国高校的成本越来越多地要由学生及其家庭而不是政府分担，使得人们愈益关注投资高等教育的收益。因此，美国高等教育质量倍受社会公众的关注。院校研究在高等教育质量保证方面具有积极的促进作用。它为高校能够对外部的报告、认证、项目审批，以及内部项目评议和专项研究等方面的社会问责做出说明，同时也在学生学习评估、教师行为分析以及学籍管理三方面发挥了关键作用。关键词：高等教育质量，院校研究，美国高等教育一、为什么要关注质量保证从20世纪80年代的“评估运动”开始

2、，美国高校越来越多地受到学生、家长、雇主、立法者、媒体和普通民众的问责，越来越致力于系统地陈述成果，选择测量方法，收集数据，并将其应用于实际的改革之中。为什么会出现这种情况？自从20世纪80年代的“里根改革”以来（20世纪80年代，美国经济处于发展低速期，在教育问题上，里根政府主张坚决削减联邦政府的教育支出，减少联邦有关教育的规章条例，强调州和地方政府对教育的权限和责任译者注），人们越来越认为高等教育（postsecondary education）的受益者是个人而不是社会，导致无论在联邦还是在各州，美国高等教育支持力量的增长持续走低。这一理念的转变暗含这样一个事实，即高校的成本越来越多地要由

3、学生及其家庭而不是政府来分担。20世纪80、90年代早期以及本世纪的头几年，经济的低迷更进一步加剧了这种趋势。这种情况尤其会发生在高校成本大增的时期，高校成本的增加表现在诸多方面，比如教职员工薪水与福利、信息技术、图书馆物资（1ibrary materials）、建筑物的建设与翻新。最终，大量的财政资助从赠予（grants）到贷款的转变，也导致了学生及其家长的消费者意识越来越强。如果头脑中清楚这些倾向，也就不会惊讶于人们对高等教育投资收益的关注了。学生及其家长想知道他们投资高等教育能否在毕业后换来好的工作并进入更高的社会阶层；政治领导关心的是高校是否有效利用公共资源，培养出了训练有素的劳动力，

4、以便为经济作贡献（美国联邦教育部，2006）；美国社会则受到越来越爱挑刺的媒体的影响，愈发地质疑所有高校的质量，社会渴望得到易于理解的、关于是什么造就了一所好的高校的信息。最后，高校自身也有兴趣测量和改进它们的质量，以便它们可以有效地利用这些资源（ace，aascu，aacc，aau，naicu，nasulgc，2006）。二、什么是高等教育质量在具体考虑质量保证工作之前，首先要明确高等教育质量的定义。对一所高校来说，卓越到底意味着什么？亚历山大·阿斯汀（alexander astin）在2002年提供了一个有用的框架来考虑这一问题。他区分了两种不同的质量观，第一种是质量的声誉与资源

5、观，第二种质量观认为最好的高校能够最大限度的促进学生的学习与发展（他称之为才能发展）。质量的声誉观认为，最好的高校是那些拥有最佳的名声认同或在指南类手册（例如美国新闻报道之美国最好的大学）中拥有最好的排名的学校。质量的资源观则认为，最好的高校拥有最为雄厚的财力、最好的教师团队（通常根据薪水、拥有最高学位的教师的百分比、全职教师的百分比等来衡量）、最好的学生（根据高中学校的级别、actsat的分数、高中学校的排名、选拔性高低、学生保持率和毕业率）、最新最昂贵的基础设施（教室、实验室、娱乐中心、学生宿舍、图书馆藏书及信息技术）。声誉和资源之间有着非常强的正相关，这或许不会让人感到惊讶，那些拥有最好

6、的名声，在许多大学排名体系中都名列前茅的高校同时也会拥有最多的资源。然而，阿斯汀指出声誉及拥有的资源和学生学习、发展之间并没有明确的关联。确实，研究（如astin，1993；kuh & pascarella，2004；pascarella，2001）已经表明这种关联是不存在的，或者甚至是负相关的。如果质量的评判标准是学识（1earning）和学生随时间而发生积极变化的话，那么可以说效率最低的高校就是享有声望的研究型大学，而效率最高的高校则是小型的文理学院和社区学院。阿斯汀“才能发展”的质量观认为有效的对高校质量的调查包括：鉴定重要的学生成果；在控制重要的背景变量之后，找出这些成果在学生

7、进入大学后是如何随着时间的变化而得到提高的；确定学生不同的大学经验是如何促成了这种成长变化的；根据这些变化对政策和实践进行积极的改革。三、院校研究和质量保证的关系是什么萨柏（saupe）认为院校研究是对高校内部进行研究，其目的是为了提供用于支持规划、政策形成和决策制定的信息，这一定义被引用得最为广泛。但是和我们现在的讨论联系更为密切的却是觉塞尔（dressell）对院校研究的定义，他把院校研究定义为一种活动，这一活动与决策制定者对学校、教育活动、教育目标、环境因素、教育过程及结构的理解有关，院校研究的目的是更为广泛地利用资源，更为严肃地完成其目的与目标，并在此过程中证明自己的诚实（integr

8、ity）与责任（1991）。院校研究是为高校能够对外部的报告、认证、项目审批（program approval），以及内部项目评议和专项研究等方面的社会问责做出说明（muffo，2003）。院校研究同时也在学生学习评估（bauer，2003；hollowell、middaugh和sibolski，2006）、教师行为分析（middaugh和isaacs，2003）以及学籍管理三方面发挥了关键作用（kroc & hanson，2003）。四、社会问责：来自高校外部的关注1.联邦政府报告美国高校主要通过高等教育综合数据系统（integrated postsecondary educatio

9、nal data system）向联邦政府递交数据报告。该系统是一个专门用于收集美国所有高校的数据的综合性的系统。国家教育统计中心（national center for educational statistics）及全世界的研究者对这些数据报告进行汇编（compile）后，供自己研究使用。ipeds系统基于以下的报告而建立：（1）院校特性：例如学费、12个月的注册（12-month enrollment）、学位的提供、校历系统、入学标准、体育运动。（2）毕业：各学位级别、专业、性别、种族的毕业生的数量。（3）人力资源：各类型、性别和种族的教职员工的数量与薪金。（4）招生：不同性别、种族、全

10、日制非全日制、学位级别、专业的学生的数量。（5）毕业率：不同性别、种族、学位级别、以及分别主修2、3、4年后获副学士学位的毕业生比率，包括转入、转出的学生；不同性别、种族、学位级别、以及分别主修4、5、6年后获文理学士学位的毕业生比率，同样包括转入、转出的学生。（6）财务：收入与支出。（7）学生财政资助：接受不同类型的资助的学生数量以及资助的平均数。2.州政府报告系统美国所有的州也会以某些形式来收集高等教育机构的数据。某些州，比如俄亥俄州，会收集多个领域的详细的单元纪录数据（unit-record data）。这些数据用于计算教育津贴（instructional subsidy）和报告，前者为

11、高校提供资助，以满足特定的州高等教育绩效目标（例如学士学位的学生在四年内毕业）。俄亥俄州的高等教育信息系统（higher education information system）收集以下领域的数据：学术项目（所有专业的学术项目）。注册。（1）课程注册：每一门课程注册的每一个学生。（2）课程目录：所提供的所有课程。（3）课程教学：所有提供的带有授课教师、课程类型、帮助单元（funding unit）等标识符（identifier）的课程。（4）授予的学位与证书：所有毕业生。（5）学生注册：所有学生注册的平均绩点（grade point averages）、所修学时、主修课程、生活安排等等。（6

12、）学生入学：所有学生登记的性别、年级、年龄、地址等。设施。（1）目录：列出了所有教室的容量与功能。（2）课表：列出了所有班级的日期与时间。（3）硬件设施目录：列出了所有建筑物的状况、大小、设备价值。教师与员工。（1）所有职工：所有职工的职工类型、性别、种族、年龄、薪水、全职兼职的情况。（2）教师人口统计：所有教师成员的终身职情况、级别、薪水、性别、种族、年龄、最后学位。财务。（1）预算。（2）教师资助：所有教师成员的薪水、福利和资助计量单位。（3）学校支出。（4）学校收入。3.自愿式社会问责体系自愿式问责体系（the voluntary system of accountability）是由美

13、国州立高校协会和全国州立大学与赠地学院协会努力的成果，其目的是为了高校向公众提供问责信息，以响应联邦教育部领导能力的一次检验：绘制美国高等教育未来（a test of leadership：charting the future of u.s. higher education）的报告。参与的高校需要在网站上提供以下信息：（1）学生特征：注册总体情况以及按照性别、种族、年龄、地理分布、保持率与毕业率来看的注册情况。（2）成本与财政资助。（3）新生与转校生的申请数、录取数和报到数。（4）提供的学位与研究领域。（5）院校特征：班级规模、师生比、教师特质、学生住宿、校园治安、卡内基分类特征、毕业生规

14、划（future plans of graduates）、关于项目与服务的补充信息的链接。（6）学生经验与感受调查的结果：全国学生参与情况调查（nsse）、大学生经验问卷、加州大学洛杉矶分校高等教育研究所的大四学生调查，或者由各地开发的测量。（7）学生学习评估的结果：美国大学测试公司开发的大学生学术熟练程度评估、教育资助委员会（cae）的大学生学习评估（cla）、或教育考试中心（ets）的学术熟练程度与提高的测量。4.项目审批所有州都必须对公立高校新的学位项目进行审批，有些时候也包括私立学校。院校研究可以帮助完成以下项目审批的每一个方面：（1）项目的需求：市场调查。（2）期望的招生：招生方案（

15、enrollment projections）。（3）成本：财务规划（financial projections）。（4）此项目在其他学校的情况：竞争分析。（5）项目对教师、设备、支持服务的影响：影响力分析。5.大学指南院校研究办公室提供多种指南手册的信息，如彼得森指南、加拿大麦克林指南、美国新闻与世界报道之美国最好的大学。这些出版物决定了收集哪些信息以及如何利用这些信息来决定排名。美国新闻与世界报道之美国最好的大学的排名分类以及影响全国的大学和文理学院最终排名的各项指标的权重如下所示：（1）同行评估：由校长、学术副校长、招生主任负责的声誉调查，权重为25%。（2）学生的选拔：actsat分数

16、、毕业于排名前十的高中的新生比率、录取率，权重为15%。（3）师资：教师薪水、规模在20人以下或50人以上的班级的比率、拥有最高学位的教师比率、全职教师的比率以及师生比，权重为20%。（4）毕业率与保持率，权重为20%。（5）财政资源：生均支出经费，权重为10%。（6）校友捐赠的比率，权重为5%。（7）实际毕业率与期望毕业率的对比，权重为5%。6.认证美国高等教育认证的目的是为了向学生、家长、纳税人等外部公众证明高校已经达到或保持了一定的质量水准，以及向高校提供建议，允许它们继续改进。不同于其他通过教育部进行质量保证工作的国家，在美国，认证是一个自愿的同行评估的过程。由志愿者院校代表组建的认证

17、机构制定认证指导方针，成员高校必须定期地证明它们履行了认证指导方针。在美国有两种类型的认证机构为高校服务，即认证区域内所有高校的区域性认证机构和认证特定项目（programs）的学科性认证机构。传统的认证程序包括：（1）高校或项目组（program）撰写一份自评报告，表明其遵循认证标准。（2）实地考察，同行评估人员向认证委员会提交报告。（3）高校或项目组给予回应。（4）认证结果（如延期认证、补充报告、考察）和后续行动。院校研究在自我评估的设计方面发挥了广泛的作用，同时也可以在实地考察期间参与回应相关问题，以及参与高校的回复（institutional response）。高校的认证周期通常是十

18、年，而项目认证周期则是可变动的。除了负面的公共影响，失去认证资格还会在以下两个重要的方面对高校不利：他们的学生不能享受联邦的财政资助，许多其他高校将不会承认他们的学分换算（transfer credit）。近年来认证标准已经从重视输入（例如，图书馆藏书量、拥有博士头衔的教师数量、学生的测试分数）转移到重视输出（对学生的学习进行直接和间接的测量、财政稳定性等）。 7.高校与媒体 除了大学指南的排名，高校还需要通过回应媒体的质询向公众证明它们的质量。院校研究办公室往往成为新闻工作者询问学生、课程（programs）、教师、财务等情况的地方。重要的是，院校研究办公室要与市场和公关办公室（market

19、ing and communications）的同事通力合作以确保大家口径一致。与新闻工作者交流时，高校代表应该准备充分、信息详实（informative）、有求必应（responsive）、简明扼要、诚实可靠。 五、学校改进：来自高校内部的关注项目评估（program review）是高校的内部程序，其设计初衷是为了确保学术单位与行政单位都在最大程度上有效地运转，以及确保他们为未来做好了充分的准备。项目评估的程序与认证类似，由五个环节组成，即院校自己制定评估标准，一份被评单位准备的自评报告，外部同行评估，评估结果和后续行动。内部项目评估的进度表可以在时间上与认证时间表相符。对各单位来说，项目

20、评估会有多种结果，从质量鉴定与更多资源的供给，到现状的维持，到要求改进的指令，到资源的削减，到项目的撤销。各个系、院校研究办公室以及学校其他人员通常会参与到整个项目评估的过程中，院校研究的主要任务是向各单位提供用于自评的信息。 1.教师行为分析 在美国高等教育界，无论是对于公共问责还是对于持续改进，共享教师行为的信息都是一个特别的关注点。媒体认为有太多的教师拿着高薪，然而每周却花很少时间待在教室里，由此导致对教师责任感（responsibilities）的普遍误解。不同于中小学教师，人们期望高校的教师实实在在地花大量时间用于研究、学术追求与创新追求以及服务活动。教授常常走出教室甚至走出校园来收

21、集数据、著述、在学术会议上交流信息、在委员会中任职、提供专业领域的服务以及深入社区。对教师自我报告数据的怀疑导致必须系统地、客观地收集关于教师行为的数据（middaugh和isaacs，2003）。由discipline（又称特拉华研究）进行的全国教育成本与生产力研究（national study of instructional costs and productivity）已经逐渐成为收集、报告和比较教师的教学行为的全国性标准。自1992年以来，已经有超过400所高校参与了这项研究。高校需要完成一个模板，即根据教师类型（全职终身职和有侯选资格终身教职、全职但没有终身教职侯选资格、兼职教师与

22、助教、研究生助教）和班级类型（初级班、高级班、本科生、研究生、讲座、实验课、个别教学）分别收集每学期和每学年的学时数和班级（class sections）的数据。教学、研究以及公共服务的支出的数据也会被收集。结果报告的框架为：各类型教师授课的班级数的比率，各类型班级的教学时间的比率，学时，班级，每一种类型的每个教师所教的全日制当量学生，以及费用比率。数据来自各个系或学科，并采用标准的分类方法以确保相似的学科之间可以相互比较。数据收集和分析的工作则由院校研究办公室承担，分析结果还要经过各系的验证，最后的数据被送往特拉华大学的院校研究办公室，可以用于与高校选定的其他大学的兄弟系进行比较。根据其目的，指定的（given）大学的每一个系或学科都可以选择自己特有的一组兄弟院校的系或学科