青岛保险业高管任职资格电子化考试

1、青岛保险业高管任职资格电子化考试管理办法第一章 总 则第一条 为进一步加强保险公司、保险专业代理机构、保险经纪机构（以下简称“保险机构”）拟任高级管理人员（以下简称“高管人员”）任职资格考试的科学性和规范性，根据中华人民共和国保险法、中国保监会保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定保险专业代理机构监管规定保险经纪机构监管规定等相关法律法规和规章制度，制定本办法。第二条 高管任职资格电子化考试是评价保险机构拟任高管人员是否具备任职所必须的专业知识、技术和能力的制度安排。第三条 高管任职资格电子化考试的考试对象为青岛保监局行政许可管理范围内的保险机构拟任高管人员。营销服务部负责人参照适用

2、本办法。第二章 考试内容和方式第四条 考试形式。高管任职资格考试采取电子化闭卷考试形式，考试系统自动阅卷，并当场生成考试成绩。考试试卷由电子化考试系统从题库中按考试类别随机抽取生成。第五条 考试内容。电子化考试的内容包括：保险法、保险公司管理规定、保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定、保险专业代理机构监管规定、保险经纪机构监管规定等法律法规；与高管人员职务犯罪预防相关的法律；中国保监会和青岛保监局下发的有关规范性文件；保险专业知识、经济金融常识；国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见等(详见附件1)。上述内容构成电子化考试题库，题库由青岛保监局负责维护和更新，原则上每年对题库更

3、新一次。第六条 考试类别。电子化考试按公司类型和高管层级确定考试类别，考试人员根据所申报职位参加对应类别的考试（见下表）。财产险公司人身险公司中介机构（专业代理公司、经纪公司）市级分公司和中心支公司高管支公司、营业部高管和营销服务部负责人市级分公司和中心支公司高管支公司、营业部高管和营销服务部负责人中介法人机构和全国性中介机构分公司高管中介营业部或服务部高管产险A类产险B类寿险A类寿险B类专业代理A类经纪A类专业代理B类经纪B类第七条 考试题型。包括单选题、多选题和判断题。按考试类别确定题量和分值（见下表）。满分100分，60分及以上为合格。产/寿A类产/寿B类中介A类中介B类单选题40题（每

4、题1分）单选题40题（每题1分）单选题40题（每题1分）单选题40题（每题1分）多选题15题（每题2分）多选题20题（每题2分）多选题15题（每题2分）多选题10题（每题2分）判断题30题（每题1分）判断题20题 （每题1分）判断题30题 （每题1分）判断题40题 （每题1分）第八条 考试时间和地点。原则上每周一安排一次考试（法定节假日不顺延）。考试地点设在青岛保监局。第三章 考试管理第九条 各保险机构应将拟任高管人员报名信息向青岛保监局财产保险监管处、人身保险监管处和保险中介监管处报告，提交高管任职资格电子化考试报名表（详见附件2）。第十条 各保险机构申报的高管人员应符合有关任职资格管理规定

5、。青岛保监局根据报名情况进行统筹安排，确定参考人员、考试时间，并通知申报机构。第十一条 各保险机构应试人员应根据青岛保监局考试安排及时参加考试。如有特殊情况不能参加考试的，申报机构应提前一个工作日向青岛保监局报告，无故旷考的六个月内不再安排高管任职资格电子化考试。第十二条 考试流程：（一） 入场确认。应试人员应于考试开始前20分钟持身份证件等有效证件进入考场，经监考人员审验确认后，按指定机位就座。（二） 登录。应试人员登录考试系统，检查电脑是否正常运行，核对姓名、身份证号、考试科目等信息。（三） 答题。考试开始和结束的时间以系统服务器时间为准，达到系统指定时间后，应试人员可以开始答题。考试时间

6、为60分钟。（四） 确认成绩。考试时间到，或应试人员提前交卷后，系统将终止答题。成绩合格的，待考务人员打印成绩合格证明后，方可离开考场。第十三条 青岛保监局派员负责电子化考试的监考工作。电子化考场安装监控设备，实行考试全程录像。第十四条 高管任职资格电子化考试成绩有效期为一年。首次考试成绩不合格的，择期另行安排补考，连续三次考试未通过的，一年内不再安排考试（以第一次报名时间开始计算）。第四章 考试要求第十五条 应试人员应遵守考试纪律，服从监考人员管理，不得有下列行为：（一）提供虚假个人信息及有关材料或者以其他方式骗取报名资格的；（二）由他人冒名顶替参加考试的；（三）违反考场纪律、影响考场秩序的

7、；（四）有严重考场作弊行为的；（五）其他严重违纪行为。第十六条 应试人员有本办法第十五条规定行为的，一经发现，监考人员可以立即终止应试人员的考试，视情节给予应试人员或保险机构通报批评、取消考试成绩、取消考试资格等处理措施。取消考试资格的，一年内不再安排该人员参加高管任职资格考试。保险机构协助应试人员违纪或作弊的，青岛保监局将按照有关法律法规给予行政处罚等监管措施。第五章 附 则第十七条 本办法未尽事宜，按照国家和监管部门有关法律法规和规定执行。第十八条 本办法由青岛保监局负责解释。第十九条 本办法自2015年1月1日起施行。青岛保险业高管任职资格电子化考试管理暂行办法（青岛保监发20138号）

8、同时废止。附件1青岛保险业高管任职资格电子化考试范围青岛市保险机构高管任职资格电子化考试内容由公共综合知识部分和各机构专业知识部分构成，保险公司高管考试按公共综合知识与专业知识部分7:3的比例考察，保险专业中介机构高管考试按公共综合知识与专业知识部分3:7的比例考察。一、公共综合知识部分（一）保险基础知识（二）保险法律保险法(2009年修订) （中华人民共和国主席令第十一号）（三）保监会部门规章1保险公司管理规定（保监会令20091号）（不纳入中介机构高管考试范围）2保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定（保监会令20141号）（不纳入中介机构高管考试范围）3保险公司中介业务违法行为

9、处罚办法（保监会令20094号）4保险销售从业人员监管办法（保监会令20132号）5保险统计管理规定（保监会令20131号）（四）反洗钱法律法规1.反洗钱法（2006年）（中华人民共和国主席令第五十六号）2.金融机构反洗钱规定（中国人民银行令2006第1号）3.金融机构大额交易和可疑交易管理办法(中国人民银行令2006第2号)4.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(央行、银监、证监、保监联合令2007第2号)5.保险业反洗钱工作管理办法（保监发201152号）6.关于加强保险业反洗钱工作的通知（保监发201070号）（五）地方规范性文件中国保险监督管理委员会青岛监管局重大

10、事项报告制度（青岛保监发200629号）（六）相关政策文件国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见（国发201429号）二、财产保险机构专业知识部分（一）财产险法规机动车交通事故责任强制保险条例（中华人民共和国国务院令第630号）（二）保监会规范性文件1保险机构案件责任追究指导意见（保监发201012号）2保险公司内部控制基本准则（保监发201069号）3关于严厉打击利用保险业务从事商业贿赂行为的通知(保监发2010106号)三、人身保险机构专业知识部分（一）保监会部门规章1健康保险管理办法（保监会令2006 8 号）；2人身保险新型产品信息披露管理办法（保监会令20093号）；3人身保险业

11、务基本服务规定（保监会令20104号）；4人身保险公司保险条款和保险费率管理办法（保监会令20113号）（二）保监会规范性文件1关于促进寿险公司电话营销业务规范发展的通知（保监发200838号）2关于加强人身保险收付费相关环节风险管理的通知（保监发200897号）；3关于进一步加强投资连结保险销售管理的通知（保监发200910号）4关于推进投保提示工作的通知（保监发200968号）5关于印发<人身意外伤害保险业务经营标准>的通知（保监发200991号）6关于执行<人身保险新型产品信息披露管理办法>有关事项的通知（保监发2009104号）7关于进一步规范人身保险电话营销和

12、电话约访行为的通知（保监发201099号）8关于印发<商业银行代理保险业务监管指引>的通知（保监发201110号）9关于规范人身保险业务经营有关问题的通知（保监发201136号）10中国保监会关于印发<人身保险销售误导行为认定指引>的通知（保监发201287号）11中国保监会关于印发<人身保险公司销售误导责任追究指导意见>的通知（保监发201299号）12中国保监会关于印发<人身保险电话销售业务管理办法>的通知（保监发201340号）13中国保监会关于印发<人身保险客户信息真实性管理暂行办法>的通知（保监发201382号）（三）地方规

13、范性文件1关于进一步规范人身意外伤害保险业务的通知（青岛保监发201073号）2青岛保监局关于印发人身保险公司银保保险业务费用监管指引的通知（青岛保监发201412号）3关于规范青岛人身保险公司客户回访工作的通知（青岛保监发201211号）四、中介保险机构专业知识部分（一）保监会部门规章1保险专业代理机构监管规定（保监会令20137号）2保险经纪机构监管规定（保监会令20136号）（二）规范性文件1保险中介公司会计核算办法（财会200410号）2关于加强保险中介机构信息化建设的通知（保监发200728号）3关于遏制保险中介机构挪用侵占保费违法违规行为的通知（保监发2008117号）4关于严厉打击制售假保单等违法行为的通知（保监发200919号）5关于严格规范保险专业中介机构激励行为的通知（保监中介20101333号）6关于印发<保险代理、经纪公司互联网保险业务监管办法（试行）>的通知（保监发201153号）7关于调整保险业务监管费收费标准等有关事项的通知（保监发201