微观经济学——寡头

1、2021-11-16第七章 不完全竞争理论 22021-11-16第七章 不完全竞争理论 3寡头寡头一、寡头市场的特征一、寡头市场的特征n也称寡头垄断市场，是少数几家厂商控制整个也称寡头垄断市场，是少数几家厂商控制整个市场的产品生产和销售的一种市场组织。市场的产品生产和销售的一种市场组织。汽车行业汽车行业钢铁行业钢铁行业石化行业石化行业邮电通讯行业邮电通讯行业2021-11-16第七章 不完全竞争理论 4寡头寡头p寡头市场的特征寡头市场的特征n寡头市场形成的原因寡头市场形成的原因规模经济规模经济对关键生产资源供给的控制对关键生产资源供给的控制专利或专有技术专利或专有技术政府的特许政府的特许20

2、21-11-16第七章 不完全竞争理论 5寡头寡头p寡头市场的特征寡头市场的特征n寡头市场的类型寡头市场的类型根据产品有无差别根据产品有无差别纯粹寡头和差别寡头纯粹寡头和差别寡头根据厂商的行动方式根据厂商的行动方式勾结和无勾结勾结和无勾结根据厂商的数量根据厂商的数量双头寡头、三头寡头和多头寡头双头寡头、三头寡头和多头寡头2021-11-16第七章 不完全竞争理论 6寡头寡头p寡头市场的特征寡头市场的特征n寡头厂商的均衡寡头厂商的均衡在寡头市场上，每个厂商的产量都在在寡头市场上，每个厂商的产量都在全行业的总产量中占一个较大的份额，全行业的总产量中占一个较大的份额，从而每个厂商的产量和价格的变动都

3、从而每个厂商的产量和价格的变动都会对其他竞争对手以至整个行业的产会对其他竞争对手以至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响。量和价格产生举足轻重的影响。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 7寡头寡头p寡头市场的特征寡头市场的特征n寡头厂商的均衡寡头厂商的均衡因此，每个寡头在采取某项行动之前，因此，每个寡头在采取某项行动之前，必须首先预测或掌握自己的这一行动必须首先预测或掌握自己的这一行动对其他厂商的影响及其可能做出的反对其他厂商的影响及其可能做出的反应，然后才能在考虑到这些反应方式应，然后才能在考虑到这些反应方式的前提下采取最有利的行动。的前提下采取最有利的行动。2021-11-16第

4、七章 不完全竞争理论 8寡头寡头p寡头市场的特征寡头市场的特征n寡头厂商的均衡寡头厂商的均衡结论结论1)寡头厂商之间存在着一种互动关系。寡头厂商之间存在着一种互动关系。每个寡头厂商的利润都要受到行业中所每个寡头厂商的利润都要受到行业中所有厂商的决策的相互作用的影响。有厂商的决策的相互作用的影响。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 9寡头寡头p寡头市场的特征寡头市场的特征n寡头厂商的均衡寡头厂商的均衡结论结论2)寡头厂商之间这种相互影响的关系，使得寡头厂商之间这种相互影响的关系，使得寡头理论复杂化。寡头理论复杂化。不知道竞争对手的反应方式，就无法建立寡头厂商不知道竞争对手的反应方式，就无

5、法建立寡头厂商的模型；有多少关于竞争对手的反应方式的假定，的模型；有多少关于竞争对手的反应方式的假定，就有多少寡头厂商的模型。就有多少寡头厂商的模型。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 10寡头寡头p寡头市场的特征寡头市场的特征n寡头厂商的均衡寡头厂商的均衡结论结论2)寡头厂商之间这种相互影响的关系，使得寡头厂商之间这种相互影响的关系，使得寡头理论复杂化。寡头理论复杂化。没有一个模型可以对寡头市场的价格和产量没有一个模型可以对寡头市场的价格和产量的决定做出一般性的理论总结。的决定做出一般性的理论总结。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 11寡头寡头二、斯威齐模型二、斯威齐模型n

6、也称为折弯需求曲线模型。也称为折弯需求曲线模型。n由美国经济学家斯威齐于由美国经济学家斯威齐于1939年提出。年提出。n用于解释一些寡头市场上的价格刚性现象。用于解释一些寡头市场上的价格刚性现象。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 12寡头寡头p斯威齐模型斯威齐模型n基本假设基本假设如果一个寡头厂商提高价格，行业中的其他如果一个寡头厂商提高价格，行业中的其他寡头都不会跟着改变自己的价格。寡头都不会跟着改变自己的价格。提价的寡头厂商的销售量会减少很多提价的寡头厂商的销售量会减少很多如果一个寡头厂商降低价格，行业中的其他如果一个寡头厂商降低价格，行业中的其他寡头厂商都会将价格降到相同的水平

7、，以避寡头厂商都会将价格降到相同的水平，以避免销售份额的减少。免销售份额的减少。寡头厂商通过降价增加销售量是很有限的寡头厂商通过降价增加销售量是很有限的2021-11-16第七章 不完全竞争理论 13斯威齐模型斯威齐模型PQ如果寡头厂商降低价格，竞争者如果寡头厂商降低价格，竞争者将会跟进，需求将会缺乏弹性。将会跟进，需求将会缺乏弹性。0如果寡头厂商提高价格，竞争者将如果寡头厂商提高价格，竞争者将不会跟进，其需求将会富有弹性。不会跟进，其需求将会富有弹性。dMRdMRDDBP*Q*2021-11-16第七章 不完全竞争理论 14斯威齐模型斯威齐模型PQ0MRDBP*Q*SMC2SMC1只要边际成

8、本相交于边际收益曲线的垂直部只要边际成本相交于边际收益曲线的垂直部分，该厂商的价格与产出就将维持不变。分，该厂商的价格与产出就将维持不变。 GF2021-11-16第七章 不完全竞争理论 15寡头寡头三、古诺模型三、古诺模型n法国经济学家古诺于法国经济学家古诺于1838年提出。年提出。n通常被作为寡头理论分析的出发点。通常被作为寡头理论分析的出发点。n一个只有两个寡头厂商的简单模型。一个只有两个寡头厂商的简单模型。其结论可以很容易地推广到三个或三个以上其结论可以很容易地推广到三个或三个以上的寡头厂商的情况中去。的寡头厂商的情况中去。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 16寡头寡头p古诺

9、模型古诺模型n基本假设基本假设市场上只有两个厂商市场上只有两个厂商A和和B生产和销售同质的产品（矿泉水）生产和销售同质的产品（矿泉水）生产成本为零（生产成本为零（TC=AC=MC=0）两个厂商都十分准确地了解他们共同面对的两个厂商都十分准确地了解他们共同面对的市场线性需求曲线市场线性需求曲线2021-11-16第七章 不完全竞争理论 17寡头寡头p古诺模型古诺模型n基本假设基本假设两个厂商都是在已知对方产量的情况两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最利润下，各自确定能够给自己带来最利润的产量。的产量。每个厂商都是消极地以自己的产量去适应对每个厂商都是消极地以自己的产量去适

10、应对方已确定的产量。方已确定的产量。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 18寡头寡头p古诺模型古诺模型n反应曲线反应曲线厂商厂商A获得利润最大化的产量是它预期厂商获得利润最大化的产量是它预期厂商B的产的产量的减函数。量的减函数。假设假设市场反需求函数为：市场反需求函数为： P =1500 Q 1500（QA+QB）2021-11-16第七章 不完全竞争理论 19MRA(1125)DA(1125)187.5如果厂商如果厂商A认为厂商认为厂商B将生产将生产1125单位单位，其需求曲线就会向左移动，其需求曲线就会向左移动1125单位。单位。 厂商厂商A的决策的决策QA(MCA)PA如 果 厂

11、 商如 果 厂 商 B 生 产生 产1500单位，厂商单位，厂商A的产出将是多少？的产出将是多少？0375DA(750)MRA(750)如果厂商如果厂商A认为厂商认为厂商B将生产将生产750单位单位，其需求曲线就会向左移动，其需求曲线就会向左移动750单位。单位。 DA(0)MRA(0)如果厂商如果厂商A认为厂商认为厂商B生产量为零，生产量为零，它的需求曲线就是市场需求曲线。它的需求曲线就是市场需求曲线。75015002021-11-16第七章 不完全竞争理论 20厂商厂商A 的反应曲线的反应曲线QA(QB)厂商厂商A的反应曲线就是它基于对厂商的反应曲线就是它基于对厂商B的的产量的预期来决定自

12、己生产多少的函数。产量的预期来决定自己生产多少的函数。反应曲线和古诺均衡反应曲线和古诺均衡QAQB0厂商厂商B 的反应曲线的反应曲线QB(QA)1500750厂商厂商B的反应曲线就是它基于对厂商的反应曲线就是它基于对厂商A的的产量的预期来决定自己生产多少的函数。产量的预期来决定自己生产多少的函数。500500古诺均衡古诺均衡在古诺模型中，每个厂商都能准确估计出竞争在古诺模型中，每个厂商都能准确估计出竞争对手的产量，并依此确定利润最大化的产量。对手的产量，并依此确定利润最大化的产量。7501500 xxxx2021-11-16第七章 不完全竞争理论 21寡头寡头p古诺模型古诺模型n反应曲线反应曲

13、线数学推导数学推导P =1500 Q=1500(QA+QB) TRA=PQA=1500QAQA2QAQBMRA=dTRA/dQA=15002QAQBMRA=MCA=02021-11-16第七章 不完全竞争理论 22寡头寡头p古古诺模型诺模型n反应曲线反应曲线数学推导数学推导 厂商厂商A的反应曲线为：的反应曲线为：QA=750-1/2QB 类似地，厂商类似地，厂商B的反应曲线为：的反应曲线为：QB=750-1/2QA2021-11-16第七章 不完全竞争理论 23寡头寡头p古诺模型古诺模型n反应曲线反应曲线数学推导数学推导 QA=750-1/2QB QB=750-1/2QA QA=QB=500

14、P=1500-1000=5002021-11-16第七章 不完全竞争理论 24反应曲线和古诺均衡反应曲线和古诺均衡QAQBQB(QA)=750-1/2 QA1500750QA(QB)=750-1/2 QB7501500500500古诺均衡古诺均衡02021-11-16第七章 不完全竞争理论 25寡头寡头p古诺模型古诺模型n结论推广结论推广我们发现我们发现3215001000QQ311500500QQBABA2021-11-16第七章 不完全竞争理论 26寡头寡头p古诺模型古诺模型n结论推广结论推广令寡头厂商数量为令寡头厂商数量为m，可以得到一般结论，可以得到一般结论如下：如下：111mmm市场

15、总容量行业的均衡总产量市场总容量量每个寡头厂商的均衡产四、先行者利润四、先行者利润-斯塔克伯格模型斯塔克伯格模型p斯塔克伯格模型由德国学者斯塔克伯格于斯塔克伯格模型由德国学者斯塔克伯格于1934年提出。在他所建立的寡头产商行为理年提出。在他所建立的寡头产商行为理论模型中，将寡头产商定位为领导者或者追随论模型中，将寡头产商定位为领导者或者追随者的分析范式。两个产商，一个产商为实力雄者的分析范式。两个产商，一个产商为实力雄厚处于支配地位的领导者，另一个为追随者。厚处于支配地位的领导者，另一个为追随者。第七章 不完全竞争理论 2021-11-1627先行者利润先行者利润-斯塔克伯格模型斯塔克伯格模型

16、p假设：假设：u两个产商，生产同样的产品，两个产商，生产同样的产品，u其中一个为处于支配地位的领导者，另一个为追其中一个为处于支配地位的领导者，另一个为追随者随者u每个产商通过选择自己的每个产商通过选择自己的最优产量最优产量来实现各自的来实现各自的最大利润最大利润第七章 不完全竞争理论 2021-11-1628p追随者在给定领导者产商产量的选择下来作出自追随者在给定领导者产商产量的选择下来作出自己利润最大化的产量决策，即己利润最大化的产量决策，即追随者产商有反应追随者产商有反应函数。函数。p对于领导产商，他是在知道追随产商反应函数的对于领导产商，他是在知道追随产商反应函数的基础上决定自己利润最

17、大化的产量。基础上决定自己利润最大化的产量。他本身无需他本身无需反应函数反应函数，因为他有先动优势和支配地位，不需，因为他有先动优势和支配地位，不需要对追随者的行为作出反应。并且要对追随者的行为作出反应。并且其利润最大化其利润最大化模型中包含追随者产商的反应函数。模型中包含追随者产商的反应函数。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 29先行者利润先行者利润-斯塔克伯格模型斯塔克伯格模型p假定假定n厂商厂商1先决定它的产量先决定它的产量nMC = 0n市场需求曲线市场需求曲线 P = 30 - Q 其中其中 Q = 总产量总产量n厂商厂商1先制定产量，然后厂商先制定产量，然后厂商2再作出它

18、的产量决再作出它的产量决策策第七章 不完全竞争理论 2021-11-1630厂商决策分析厂商决策分析 分析思路分析思路 反向归纳反向归纳（backward inductionbackward induction） 两个厂商序贯决策，分析中要两个厂商序贯决策，分析中要从最后从最后的的决策结果开始决策结果开始倒推倒推到到最初最初的决策的决策先分析追随企业（先分析追随企业（following following 产商产商) )的选择的选择 再分析主导企业（再分析主导企业（dominant dominant 产商）的选择产商）的选择 决策分析决策分析 先分析厂商先分析厂商2 2（后决策者后决策者） 找

19、出厂商找出厂商2 2的反应函数的反应函数 再分析厂商再分析厂商1 1 （先决策者先决策者） 厂商厂商1 1了解了解厂商厂商2 2的反应函数，并在的反应函数，并在最优最优决决策中加入这一反应函数策中加入这一反应函数第七章 不完全竞争理论 32p企业企业1n必须考虑企业必须考虑企业2的反应的反应p企业企业 2n将厂商将厂商1的产量看作是固定的，然后根据古的产量看作是固定的，然后根据古诺反应曲线诺反应曲线: Q2 = 15 - 1/2Q1决定其产量决定其产量先行者利润先行者利润-斯塔克伯格模型斯塔克伯格模型第七章 不完全竞争理论 33p企业企业 1n选择产量为选择产量为 Q1，因此因此 :1 12

20、22 21 11 11 11 1Q Q - - Q Q - - Q QQ Q3 30 0 P PQ Q T TR R0 0 M MR R 因因此此 0 0 M MC C, , M MC C M MR R 先行者利润先行者利润-斯塔克伯格模型斯塔克伯格模型第七章 不完全竞争理论 34p代入厂商代入厂商2的反应曲线求的反应曲线求 Q2:5 5. .7 7Q Q a an nd d 1 15 5Q Q: :0 0M MR RQ Q1 15 5d dQ Qd dR RM MR R2 21 11 11 11 11 1 2111121112115 )2115(30QQQQQQTR先行者利润先行者利润-斯塔

21、克伯格模型斯塔克伯格模型第七章 不完全竞争理论 35p结论结论n厂商厂商1的产量是厂商的产量是厂商2的产量的的产量的2倍倍n厂商厂商1的利润是厂商的利润是厂商2的利润的的利润的2倍倍p思考思考n为什么先行者的利润更大为什么先行者的利润更大?n古诺模型还是斯塔克伯格模型更符合实际古诺模型还是斯塔克伯格模型更符合实际?先行者利润先行者利润-斯塔克伯格模型斯塔克伯格模型第七章 不完全竞争理论 36Chapter 12Slide 37价格竞争价格竞争五、五、伯特兰德模型（伯特兰德模型（Bertrand Model）p在许多寡头垄断行业，竞争出现在在许多寡头垄断行业，竞争出现在价格价格方面而不方面而不是

22、产量是产量.p伯特兰德德模型就是用来表明寡头垄断市场上生伯特兰德德模型就是用来表明寡头垄断市场上生产相同产品的厂商之间的价格竞争。产相同产品的厂商之间的价格竞争。Chapter 12Slide 38价格竞争价格竞争p假定假定n产品相同产品相同n市场需求曲线市场需求曲线 P = 30 - Q 其中其中 Q = Q1 + Q2n对各厂商，均有对各厂商，均有MC = $3 ，MC1 = MC2 = $3伯特兰德模型伯特兰德模型Chapter 12Slide 39价格竞争价格竞争p假定假定n古诺均衡古诺均衡: 伯特兰德模型伯特兰德模型$ $8 81 1 两两个个公公司司的的利利润润1 12 2Q Q,

23、 ,1 12 2$ $P P推推出出, ,3 3M MC CM MR R由由 Chapter 12Slide 40价格竞争价格竞争消费者选择价格而不是产量来竞争，消费者选择价格而不是产量来竞争， 纳什均衡是完全竞争时的均衡纳什均衡是完全竞争时的均衡:P = MC; P1 = P2 = $3Q = 27; Q1 & Q2 = 13.5 伯特兰德模型伯特兰德模型0Chapter 12Slide 41价格竞争价格竞争p为什么不提价以提高利润为什么不提价以提高利润? p伯特兰德模型的结果与古诺模型的结果相比伯特兰德模型的结果与古诺模型的结果相比较如何较如何?p伯特兰德模型表明策略变量伯特兰德模

24、型表明策略变量(价格与产量价格与产量)的的重要性重要性.伯特兰德模型伯特兰德模型2021-11-16第七章 不完全竞争理论 42寡头寡头六、博弈论初步六、博弈论初步n博弈论是描述和研究行为者之间博弈论是描述和研究行为者之间策略相互依存和相互作用的一种策略相互依存和相互作用的一种决策理论。决策理论。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 43寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n博弈论的基本概念博弈论的基本概念在每一个博弈中，都至少有两个参与在每一个博弈中，都至少有两个参与者，每一个参与者都有一组可选择的者，每一个参与者都有一组可选择的策略策略。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 44寡头

25、寡头p博弈论初步博弈论初步n博弈论的基本概念博弈论的基本概念作为博弈的结局，每个参与者都得到作为博弈的结局，每个参与者都得到各自的各自的报酬报酬。每个参与者的报酬都是所有参与者各自所选每个参与者的报酬都是所有参与者各自所选择的策略的共同作用的结果。择的策略的共同作用的结果。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 45寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n博弈论的基本概念博弈论的基本概念支付矩阵支付矩阵（也称报酬矩阵）被用来描（也称报酬矩阵）被用来描述和分析一个博弈。述和分析一个博弈。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 46支付矩阵与占优策略均衡支付矩阵与占优策略均衡乙乙甲甲策策 略略合合

26、 作作不合作不合作合 作10，106，12不合作12，68，82021-11-16第七章 不完全竞争理论 47支付矩阵与占优策略均衡支付矩阵与占优策略均衡乙乙甲甲策 略合 作不合作合 作10，106，12不合作12，68，82021-11-16第七章 不完全竞争理论 48寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n博弈论的基本概念博弈论的基本概念占优策略占优策略无论其他参与者采取什么策略，某参与者都无论其他参与者采取什么策略，某参与者都存在唯一的最优策略选择，这一最优策略就存在唯一的最优策略选择，这一最优策略就是他的占优策略。是他的占优策略。如果某个参与者具有占优策略，那么，如果某个参与者具有占优策略，那

27、么，无论其他参与者选择什么策略，该参与无论其他参与者选择什么策略，该参与者确信自己所选择的唯一策略都是最优者确信自己所选择的唯一策略都是最优的。的。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 49寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n博弈论的基本概念博弈论的基本概念博弈均衡博弈均衡指博弈中的所有参与者都不想改变自指博弈中的所有参与者都不想改变自己的策略的一种状态。己的策略的一种状态。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 50寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n博弈论的基本概念博弈论的基本概念占优策略均衡占优策略均衡由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡

28、。成的均衡。在一个博弈中，只要每个参与者都具有在一个博弈中，只要每个参与者都具有占优策略，那么，该博弈就一定存在占占优策略，那么，该博弈就一定存在占优策略均衡。优策略均衡。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 51支付矩阵与纳什均衡支付矩阵与纳什均衡乙乙甲甲策策 略略LRU7，103，5D6，88，9甲、乙均无占优策略甲、乙均无占优策略2021-11-16第十二章 寡头52博弈和决策博弈和决策n博弈论的基本概念博弈论的基本概念纳什均衡纳什均衡是指这样一种状态，任何一个参与者都不会改变自是指这样一种状态，任何一个参与者都不会改变自己的策略，如果其他参与者不改变策略己的策略，如果其他参与者不

29、改变策略。相互作用的参与者在假定所有其他参与者所选相互作用的参与者在假定所有其他参与者所选策略为既定的情况下选择自己最优策略的状态策略为既定的情况下选择自己最优策略的状态纳什均衡是一组满足给定对手的行为时各参与纳什均衡是一组满足给定对手的行为时各参与者所做的是它所做的最好的策略。者所做的是它所做的最好的策略。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 53寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n博弈论的基本概念博弈论的基本概念纳什均衡纳什均衡是指这样一种状态，任何一个参与者都不会是指这样一种状态，任何一个参与者都不会改变自己的策略，如果其他参与者不改变策改变自己的策略，如果其他参与者不改变策略。略。在

30、上面博弈中，在上面博弈中，(U，L)和和(D，R)这两对这两对策略组合都是纳什均衡。策略组合都是纳什均衡。2021-11-16第十二章 寡头54再看纳什均衡（再看纳什均衡（Nash Equilibrium ）p占优策略占优策略n我所做的是不管你做什么我所能做的最好的我所做的是不管你做什么我所能做的最好的n你所做的是不管我做什么你所能做的最好的你所做的是不管我做什么你所能做的最好的p纳什均衡纳什均衡n我所做的是给定你所做的我所能做的最好的我所做的是给定你所做的我所能做的最好的n你所做的是给定我所做的你所能做的最好的你所做的是给定我所做的你所能做的最好的2021-11-16第七章 不完全竞争理论

31、55寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n博弈论的基本概念博弈论的基本概念纳什均衡纳什均衡占优策略均衡是比纳什均衡更强的一个博弈占优策略均衡是比纳什均衡更强的一个博弈均衡概念。均衡概念。占优策略均衡一定是纳什均衡；纳什均占优策略均衡一定是纳什均衡；纳什均衡不一定是占优策略均衡。衡不一定是占优策略均衡。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 56寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n囚徒困境囚徒困境背景说明背景说明两个囚徒被指控共同参与了一起犯罪活动。两个囚徒被指控共同参与了一起犯罪活动。他们被分别关押在两个相互隔离的囚室里，并且不他们被分别关押在两个相互隔离的囚室里，并且不能通信。能通信。每个囚徒都被

32、要求坦白所犯罪行。每个囚徒都被要求坦白所犯罪行。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 57囚徒困境囚徒困境乙乙甲甲策策 略略坦 白不坦白坦 白-5，-5-1，-7不坦白-7，-1-2，-22021-11-16第七章 不完全竞争理论 58寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n囚徒困境囚徒困境结论结论囚犯的困境反映了一个问题，从个囚犯的困境反映了一个问题，从个人角度出发所选择的占优策略，从人角度出发所选择的占优策略，从整体来看，却是最差的结局，即整体来看，却是最差的结局，即个个人理性和团体理性的冲突人理性和团体理性的冲突。作为囚徒困境的寡头作为囚徒困境的寡头p囚犯的两难处境与市场和不完全竞争有什囚

33、犯的两难处境与市场和不完全竞争有什么关系呢？事实上，寡头在力图达到垄断么关系呢？事实上，寡头在力图达到垄断结果时的博弈也类似于两个处于囚犯两难结果时的博弈也类似于两个处于囚犯两难处境的囚犯的博弈处境的囚犯的博弈。 当寡头企业想形成一个卡特尔来达到当寡头企业想形成一个卡特尔来达到垄断市场的结果时，它们便会成为囚徒困境垄断市场的结果时，它们便会成为囚徒困境中的参与者中的参与者 参与者：美国航空公司与联合航空公司参与者：美国航空公司与联合航空公司选择：机票降价选择：机票降价 50% 50% 或者不变或者不变n如果两家航空公司都降价，每家航空公司的如果两家航空公司都降价，每家航空公司的 利润利润= $

34、400 million= $400 millionn如果两家航空公司都不降价，每家航空公司的如果两家航空公司都不降价，每家航空公司的 利润利润 = $600 million = $600 million n如果只有一家航空公司降价，那它的如果只有一家航空公司降价，那它的 利润利润 = $800 million = $800 million，另外一家航空公司的，另外一家航空公司的 利润利润 = $200 million = $200 million画出支付矩阵，并找到纳什均衡画出支付矩阵，并找到纳什均衡6061纳什均衡：纳什均衡：两家公司都降价两家公司都降价降价降价不降价不降价降价降价不降价不降

35、价美国航空公司美国航空公司联合航联合航空公司空公司$600 百万$600 百万$200 百万$800 百万$800 百万$200 百万$400 百万$400 百万62囚徒困境的其他例子囚徒困境的其他例子广告战争广告战争两家相互竞争的企业花巨资在电视广告上，希望两家相互竞争的企业花巨资在电视广告上，希望抢夺对方的生意。但由于广告的作用相互抵消，抢夺对方的生意。但由于广告的作用相互抵消，导致最后两家企业的利润会因为投放广告的成本导致最后两家企业的利润会因为投放广告的成本而下降而下降 石油输出国组织石油输出国组织 成员国国家之间试图像卡特尔一样行动，通过控成员国国家之间试图像卡特尔一样行动，通过控制

36、石油产量来增加价格和利润。然而个别国家有制石油产量来增加价格和利润。然而个别国家有时会违反协定，从而使卡特尔不成功时会违反协定，从而使卡特尔不成功63囚徒困境的其他例子囚徒困境的其他例子军事超级大国之间的军备竞赛军事超级大国之间的军备竞赛 如果两个国家都裁军，彼此都会更好。但每个国如果两个国家都裁军，彼此都会更好。但每个国家的占优策略都是加强军备家的占优策略都是加强军备公共资源公共资源 如果大家都保护公共资源，所有人的状况都会变如果大家都保护公共资源，所有人的状况都会变好。但每个人的占优策略却是过度使用资源好。但每个人的占优策略却是过度使用资源2021-11-16第七章 不完全竞争理论 64寡

37、头寡头p博弈论初步博弈论初步n囚徒困境囚徒困境应用应用卡特尔的不稳定性卡特尔的不稳定性65为什么人们有时能合作为什么人们有时能合作p当当博弈重复很多次时，合作成为可能博弈重复很多次时，合作成为可能p这些策略可能引起合作：这些策略可能引起合作：n如果你的对手在一个回合中违反协定，你将在接如果你的对手在一个回合中违反协定，你将在接下来的所有回合中违反协定下来的所有回合中违反协定n“以牙还牙以牙还牙” ” 不管你的对手在这个回合中做什么不管你的对手在这个回合中做什么( (违反协定或者违反协定或者合作），你在接下来的回合中做同样的事情合作），你在接下来的回合中做同样的事情2021-11-16第七章 不

38、完全竞争理论 66寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n重复博弈重复博弈动态博弈的一种特殊情况动态博弈的一种特殊情况动态博弈动态博弈是一种反复进行的博弈。是一种反复进行的博弈。在重复博弈中，同一个博弈被重复多次。在重复博弈中，同一个博弈被重复多次。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 67寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n重复博弈重复博弈动态博弈的一种特殊情况动态博弈的一种特殊情况无限期重复博弈无限期重复博弈在无限期重复博弈中，对于任何一个参与者的欺骗在无限期重复博弈中，对于任何一个参与者的欺骗和违约行为，其他参与者总会有机会给予报复。和违约行为，其他参与者总会有机会给予报复。卡特尔的卡特尔的“

39、以牙还牙以牙还牙”策略策略2021-11-16第七章 不完全竞争理论 68寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n重复博弈重复博弈动态博弈的一种特殊情况动态博弈的一种特殊情况无限期重复博弈无限期重复博弈在无限期重复博弈中，报复的机会总是存在在无限期重复博弈中，报复的机会总是存在的，所以，每一个参与者都不会采取违约或的，所以，每一个参与者都不会采取违约或欺骗的行为，囚徒困境合作的均衡解是存在欺骗的行为，囚徒困境合作的均衡解是存在的。的。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 69寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n重复博弈重复博弈动态博弈的一种特殊情况动态博弈的一种特殊情况有限期重复博弈有限期重复博弈在

40、有限期重复博弈中，囚犯困境博弈的纳在有限期重复博弈中，囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作。什均衡是参与者的不合作。“逆推法逆推法”2021-11-16第七章 不完全竞争理论 70寡头寡头p博弈论初步博弈论初步n重复博弈重复博弈动态博弈的一种特殊情况动态博弈的一种特殊情况有限期重复博弈有限期重复博弈一个解释一个解释“现实中参与者之间的博弈总是有期限的现实中参与者之间的博弈总是有期限的”是是一种事后的结论。一种事后的结论。纳什均衡的合作解得以存在的原因在于不确定纳什均衡的合作解得以存在的原因在于不确定性。性。Chapter 12Slide 71价格竞争价格竞争七、差别产品的价格竞争七、差别产品

41、的价格竞争n市场份额并不只是由价格决定，同样市场份额并不只是由价格决定，同样也由各厂商产品设计、性能和耐用性也由各厂商产品设计、性能和耐用性决定决定.Chapter 12Slide 72价格竞争价格竞争p假定假定n双寡头双寡头n固定成本固定成本 FC= $20n可变成本可变成本VC = 0差别产品差别产品Chapter 12Slide 73价格竞争价格竞争p假定假定n厂商厂商1的需求曲线的需求曲线 Q1 = 12 - 2P1 + P2n厂商厂商2的需求曲线的需求曲线 Q2 = 12 - 2P2 + P1P1 和和 P2 分别是厂商分别是厂商 1 和和 2 的价格的价格Q1和和 Q2分别是它们的

42、销量分别是它们的销量差别产品差别产品Chapter 12Slide 74价格竞争价格竞争p决定价格和产量决定价格和产量n同时决定价格同时决定价格2 20 0P PP PP P2 2- -P P1 12 2 2 20 0) )P PP P2 21 12 2( (P P 2 20 0$ $Q QP P : :1 1 产产商商2 21 12 21 11 12 21 11 11 11 11 1 差别产品差别产品Chapter 12Slide 75价格竞争价格竞争p决定价格和产量决定价格和产量n厂商厂商1: 当当 P2 固定时固定时:1 12 22 21 12 21 11 11 1P P4 41 13

43、3P P: : 的的反反应应曲曲线线2 2 产产商商P P4 41 13 3P P: :的的反反应应曲曲线线1 1产产商商0 0P PP P4 41 12 2d dP Pd d 利利润润最最大大化化时时的的价价格格1 1产产商商 差别产品差别产品Chapter 12Slide 76厂商厂商1的反应曲线的反应曲线价格上的纳什均衡价格上的纳什均衡P1P2厂商厂商2的反应曲线的反应曲线$4$4纳什均衡纳什均衡$6$6串通的均衡串通的均衡Chapter 12Slide 77价格上的纳什均衡价格上的纳什均衡p如果是价格，而不是数量可变，斯塔克博格如果是价格，而不是数量可变，斯塔克博格模型对先行者的的预测

44、仍然成立吗模型对先行者的的预测仍然成立吗?n提示提示: 你想先行制定价格吗你想先行制定价格吗?回答：假定产商回答：假定产商1先定价，得知产商先定价，得知产商1的价格后产商的价格后产商2决定自己的价格策略。则产商决定自己的价格策略。则产商1明显是处于不利地明显是处于不利地位。因为产商位。因为产商2有机会消减价格，从而获得更大的有机会消减价格，从而获得更大的市场份额。市场份额。Chapter 12Slide 78竞争与串通竞争与串通:囚徒的困境囚徒的困境p为什么各个厂商不串通起来制定为什么各个厂商不串通起来制定串通价格以获得更高的利润串通价格以获得更高的利润?Chapter 12Slide 79p

45、假设假设:1 16 6$ $ 6 6$ $P P : :共共谋谋1 12 2$ $ 4 4$ $P P : :纳纳什什均均衡衡P PP P2 21 12 2Q Q : :的的需需求求曲曲线线2 2产产商商P PP P2 21 12 2Q Q : :的的需需求求曲曲线线1 1产产商商0 0$ $可可变变 a an nd d 2 20 0$ $固固定定成成本本1 12 22 21 1 竞争与串通竞争与串通:囚徒的困境囚徒的困境Chapter 12Slide 80p可能的定价结果可能的定价结果: 4 4$ $2 20 04 4) )6 6) )( (2 2( (1 12 2) )6 6( ( 2 2

46、0 0Q QP P 2 20 0$ $2 20 06 6) )4 4) )( (2 2( (1 12 2) )4 4( ( 2 20 0Q QP P 4 4$ $P P 6 6$ $P P $ $1 16 6 6 6$ $P P : :2 2 产产商商 6 6$ $P P : :1 1 产产商商1 11 11 12 22 22 2 竞争与串通竞争与串通:囚徒的困境囚徒的困境Chapter 12Slide 81定价博弈的得益矩阵定价博弈的得益矩阵厂商厂商2厂商厂商 1定价定价 $4定价定价 $6定价定价 $4定价定价 $6$12, $12$20, $4$16, $16$4, $20Chapter

47、 12Slide 82p两个厂商在进行非合作博弈两个厂商在进行非合作博弈.n在考虑它的竞争者的情况下，每个厂商都在考虑它的竞争者的情况下，每个厂商都独立做它所能做最好的独立做它所能做最好的.p思考思考n定价定价$6会获得更高利润，而为什么两个厂会获得更高利润，而为什么两个厂商都定价商都定价$4?竞争与串通竞争与串通:囚徒的困境囚徒的困境Chapter 12Slide 83p博弈论里有个例子博弈论里有个例子, 叫叫囚徒的困境囚徒的困境, 阐明阐明了寡头垄断厂商所面临的问题了寡头垄断厂商所面临的问题.竞争与串通竞争与串通:囚徒的困境囚徒的困境Chapter 12Slide 84-6, -6-1,

48、-10-2, -2-10, -1囚徒困境的得益矩阵囚徒困境的得益矩阵囚徒囚徒 A坦白坦白不坦白不坦白坦白坦白不坦白不坦白囚徒囚徒 B你是否选择坦白你是否选择坦白?Chapter 12Slide 85囚徒困境中宝洁公司的利益矩阵囚徒困境中宝洁公司的利益矩阵p结论结论: 寡头垄断市场寡头垄断市场1) 串通会获得更高利润串通会获得更高利润2) 公开和不公开的串通是可能的公开和不公开的串通是可能的3) 一旦存在串通一旦存在串通, 利润动机的消失和降价就变得利润动机的消失和降价就变得有意义有意义Chapter 12Slide 86定价定价 $1.40定价定价 $1.50定价定价$1.40联合利华和花王联

49、合利华和花王定价定价$1.50宝洁宝洁$12, $12$29, $11$3, $21$20, $20囚徒困境中宝洁公司的利益矩阵囚徒困境中宝洁公司的利益矩阵宝洁将如何定价宝洁将如何定价?Chapter 12Slide 87八、囚徒的困境对寡头定价的意义八、囚徒的困境对寡头定价的意义 1、寡头行为的意义、寡头行为的意义1) 在一些寡头市场中在一些寡头市场中, 有时定价行为可以产有时定价行为可以产生掠夺性的定价环境，串通就会发生生掠夺性的定价环境，串通就会发生.Chapter 12Slide 88p寡头行为的意义寡头行为的意义2) 在其它寡头市场上在其它寡头市场上, 厂商竞争性很强串通厂商竞争性很

50、强串通是不可能的是不可能的. 由于其竞争对手的可能反应，厂商不愿意改变由于其竞争对手的可能反应，厂商不愿意改变价格价格.在这种情况下，价格相对地具有刚性在这种情况下，价格相对地具有刚性.囚徒的困境对寡头定价的意义囚徒的困境对寡头定价的意义Chapter 12Slide 89囚徒的困境对寡头定价的意义囚徒的困境对寡头定价的意义2、价格信号和价格领导、价格信号和价格领导n不公开串通定价的主要障碍之一是各不公开串通定价的主要障碍之一是各厂商很难在什么价格上达成一致。厂商很难在什么价格上达成一致。n价格信号是产商宣布他提价了，并希价格信号是产商宣布他提价了，并希望其他竞争者也将此当作应该提价的望其他竞

51、争者也将此当作应该提价的信号。信号。价格信号和价格领导价格信号和价格领导Chapter 12Slide 90囚徒的困境对寡头定价的意义囚徒的困境对寡头定价的意义p价格领导价格领导n在这种定价模式中，有一家厂商确定在这种定价模式中，有一家厂商确定价格的变化，其他厂商就会跟进。价格的变化，其他厂商就会跟进。价格信号和价格领导价格信号和价格领导Chapter 12Slide 91价格领导模型价格领导模型p价格领导模型价格领导模型n在某些寡头垄断市场中在某些寡头垄断市场中, 一家大厂商拥有总销一家大厂商拥有总销量的主要份额，而一组较小的厂商则供给市场量的主要份额，而一组较小的厂商则供给市场的其余部分的

52、其余部分.n此时这家大厂商可能会像一个此时这家大厂商可能会像一个主导厂商主导厂商 那样行那样行为为, 确定一个实现它自己最大确定一个实现它自己最大利润利润的价格的价格.n领导型厂商也可首先决定价格，其他追随型厂领导型厂商也可首先决定价格，其他追随型厂商则接受该价格。商则接受该价格。价格领导模型价格领导模型p假定：假定：n一个寡头市场上只有两个厂商：领导一个寡头市场上只有两个厂商：领导型厂商型厂商1和追随型厂商和追随型厂商2；两个厂商提；两个厂商提供的产量共同满足整个市场的需求。供的产量共同满足整个市场的需求。第七章第92页主导厂商必须确定它的主导厂商必须确定它的需求曲线需求曲线DD.如图所示，

53、如图所示，这正好是市场需求和次这正好是市场需求和次要厂商们供给之间的差要厂商们供给之间的差距。例如，在价格距。例如，在价格 P1处，处，次要厂商们的供给正好次要厂商们的供给正好等于市场需求，所以主等于市场需求，所以主导厂商在这个价格就什导厂商在这个价格就什么也卖不掉。在么也卖不掉。在 P2 或或更低的价格，次要厂商更低的价格，次要厂商们将不供给任何产品，们将不供给任何产品，所以主导厂商所面临的所以主导厂商所面临的就是市场需求曲线。在就是市场需求曲线。在P1 和和 P2之间的价格处，之间的价格处，主导厂商面临需求曲线主导厂商面临需求曲线DD.第七章价格价格数量数量DDDQDP*在此价格，次要厂商

54、的供给在此价格，次要厂商的供给为为 QF, 所以总销售为所以总销售为QT.P1QFQTP2MCDMRDSF主导厂商的需求曲线是市场需求主导厂商的需求曲线是市场需求 (D) 和次要厂商的供给和次要厂商的供给 (SF)之差之差主导厂商主导厂商的产量的产量QD 在边际收在边际收益益MRD 等等于它的边于它的边际成本际成本MCD处，处，相应的价相应的价格为格为P*，在此价格，在此价格，次要厂商次要厂商们的销量们的销量为为QF。所所以总销量以总销量为为QT.九、卡特尔（九、卡特尔（CartelCartel）的含义）的含义 价格联盟价格联盟 生产厂商就产品销售价格达成的生产厂商就产品销售价格达成的 松散协

55、议松散协议 多在多在资源型产品资源型产品的国际贸易中出现的国际贸易中出现2.2.卡特尔的形成条件卡特尔的形成条件： 形成卡特尔的动机形成卡特尔的动机 提高卖方的议价能力，提高产品价格提高卖方的议价能力，提高产品价格 卡特尔悖论（卡特尔悖论（囚徒困境囚徒困境） 为了为了保持高价保持高价，需要成员方，需要成员方限制产量限制产量， 但是一旦提高了价格，但是一旦提高了价格， 每一个成员都希望每一个成员都希望生产更多的产量以获得高价出售生产更多的产量以获得高价出售带来的利益带来的利益； 每一厂商都每一厂商都提高产量提高产量，卡特尔达成的，卡特尔达成的价格协议就失价格协议就失效效了了 卡特尔成功的条件卡特

56、尔成功的条件 提价得到的利益足够大提价得到的利益足够大，从而提高破坏，从而提高破坏协议的机会成本，或者说是提高遵守协议的利协议的机会成本，或者说是提高遵守协议的利益益 需求价格需求价格弹性弹性和供给价格和供给价格弹性很小弹性很小3.3.卡特尔的决策卡特尔的决策 决定卡特尔组织的产量和相应的价格决定卡特尔组织的产量和相应的价格 根据根据主导厂商模型主导厂商模型分析分析 决定卡特尔组织内部的产量分配决定卡特尔组织内部的产量分配 根据根据多工厂产量决策多工厂产量决策分析分析2021-11-16第七章 不完全竞争理论 99第五节第五节 不同市场的经济效率的比较不同市场的经济效率的比较2021-11-1

57、6第七章 不完全竞争理论 100不同市场的经济效率的比较不同市场的经济效率的比较一、一、 经济效率经济效率n经济效率经济效率是指利用经济资源的有效性。是指利用经济资源的有效性。高的经济效率表示对资源的充分利用或能以高的经济效率表示对资源的充分利用或能以最有效的生产方式进行生产。最有效的生产方式进行生产。低的经济效率表示对资源的利用不充分或没低的经济效率表示对资源的利用不充分或没有以最有效的方式进行生产。有以最有效的方式进行生产。2021-11-16第七章 不完全竞争理论 101不同市场的经济效率的比较不同市场的经济效率的比较p 经济效率经济效率n不同市场组织下的经济效率是不相同的，市场不同市场

58、组织下的经济效率是不相同的，市场组织的类型直接影响经济效率的高低。组织的类型直接影响经济效率的高低。市场的竞争程度越高，经济效率越高；市场市场的竞争程度越高，经济效率越高；市场的垄断程度越高，经济效率越低。的垄断程度越高，经济效率越低。完全竞争市场完全竞争市场垄断竞争市场垄断竞争市场寡头市场寡头市场垄断市场垄断市场2021-11-16第七章 不完全竞争理论 102不同市场的经济效率的比较不同市场的经济效率的比较p价格与产量比较价格与产量比较完全竞争市场完全竞争市场垄断竞争市场垄断竞争市场寡头市场寡头市场垄断市场垄断市场需求需求曲线水平水平与与LMC相切相切向右下方倾斜向右下方倾斜比较平坦比较平

59、坦与与LMC相切相切不确定不确定向右下方倾斜向右下方倾斜比较陡峭比较陡峭与与LMC相交相交价格价格最低最低较低较低较高较高最高最高产量产量最高最高较高较高较低较低最低最低2021-11-16第七章 不完全竞争理论 103不同市场的经济效率的比较不同市场的经济效率的比较p判断标准：判断标准：P = LMCnP = LMC：资源得到了最有效的配置。：资源得到了最有效的配置。如：完全竞争市场如：完全竞争市场nP LMC：商品供不应求，资源配置不当。：商品供不应求，资源配置不当。如：不完全竞争市场如：不完全竞争市场2021-11-16第十章 垄断和买方垄断 104BA消费者剩余的损失消费者剩余的损失无

60、谓损失无谓损失由于垄断价格高于完全竞争时的由于垄断价格高于完全竞争时的价格，因此，消费者剩余减少价格，因此，消费者剩余减少A+B，生产者剩余的变化为生产者剩余的变化为A-C。C垄断势力造成的无谓损失垄断势力造成的无谓损失数量数量ARMRMCQCPCPmQm价格价格无谓损失：无谓损失：B+C2021-11-16第七章 不完全竞争理论 105不同市场的经济效率的比较不同市场的经济效率的比较p垄断市场与技术进步垄断市场与技术进步n两种观点两种观点1)垄断阻碍技术进步垄断阻碍技术进步垄断利润的长期性导致垄断厂商缺乏技术创新垄断利润的长期性导致垄断厂商缺乏技术创新的动力。的动力。为了防止潜在竞争对手的新技术和新