01-管理层内审检查表

1、审核名称：200 7年度第1次质量体系审核受审核部门：管理层项次检核内容是否na备注1前次审核发现的问题已纠正，并具成效？5.1管理承诺审核不合格项报告2最高管理者是否提供下列各点的证据，来证明其承 诺，发展及实施质量管理体系与持续改善其冇效性 a）在组织内传达满足顾客和相关法律法规要求的问询重要性?b）制定质量方针？c）确保质量口标的建立？d）实施管理评审？e）确保资源的获得？5.2以顾客为关注焦点3最高管理是否确保顾客的要求得以决定，并实现 提升顾客满意的口标？5. 3质量方针问询4最高管理是否确保质量方针仍然适合目的？查阅并问询如何实施5包括符合各项要求与持续改善质量管理休系有效性 的承

2、诺？问询6最高管理者是否确保质量方针提供建立及评审品质 目标的机制？问询7最高管理者是否确保质量方针在公司内沟通与了解问询8最高管理者是否确保有评审质量方针的持续适宜性5.4策划问询9是否依据质量于-册等建立包括符合产品要求所 需的质量目标？问询10这些质量目标可否可测量，且与质量方针相一致？查阅方针与目标11是否依据质量手册等订定年度廿标值并定期监查阅质量目标的达成情控其达成？况12当目标不能达成时冇否适时捉出并采取纠正措施？ 是否于管理评审会议中评审质量目标？当目标不能 达成时有否追究原因并采取纠正措施？问询及查阅记录13管理者代表冇无依质量手册等制作“质量管理 体系策划结果报告”，并提报

3、管理评审会议？查阅记录14若变更更质量管理体系时，有否维持质量管理体系 的完整性？55职责、权限与沟通问询15最高管理是否确保职责、权限与相互关系冇被适当 地界定于质量手册等文件中？查阅质量手册16质量手册屮组织架构图是否与现行的组织形式 责相符？问询与查阅审核名称：200 7年度第1次质量体系审核受审核部门：管理层项次检核内容是否na备注17管理者代表是否确保质量管理体系的各项过程冇被 建立、实施与维持？问询18管理者代表是否确保有向最高管理者报告质管理体 系实施的成效，包括改善的需求？问询19是否有适当的各种沟通过程，包括沟通渠道？5.6管理评审问询及查阅记录20最高管理者是否依管理评审控

4、制程序规定毎年查阅记录一次的评审质量管理体系？21管理评审冇否包括评审改善的机会与质量管理体系 包括质量方针及质量目标,变更的需求？查阅记录22管理评审的输入是否包括下列信息： a）审核的结果？査阅记录b）顾客反馈?c）过程的业绩和产品的符合性？d）预防和纠正措施的状况？e）以往管理评审的跟踪措施？f）可能影响质量管理体系的变更？g）改进的建议？23评审的输出是否包括下列相关的决定和措施： a）质量管理体系的有效性及其过程的改进？查阅记录b）与顾客要求相关产品的改进？c）资源需求？6.1资源的提供24组织是否决定与提供实施与维持质量管理体系及持 续改善其有效性所需的资源？81总则问询与查阅25

5、策划并实施的监视、测量、分析和改进过程是否： a）可以证实产品的符合性？问询b）可以确保质量管理体系的符合性？c）可以持续改善质量管理体系的有效性？26所决定的统计技术是否适当，并付诸实施？8.2.2内部审核问询或査阅记录27是否依据v内部审核控制程序制定的年度内部审 核计划及审核排程表，组织实施内部审核？查阅记录28执行内部审核的人员是否具有审核的技术（或资 格），并独立丁所审核特定过程与场所z外（审核 员不能审核自己的工作）？问询和查阅记录29审核检查表有否依据审核的口的与对象，而予以修 正变动使更适用？审核检查表的内容是否适当（配 合审核目的）？问询和查阅记录30是否将使用于审核的审核检

6、查表作为审核报告的 一部份？审核检查表上的注记与观察记载能否显 示审核的有效性？査阅记录审核名称：200 7年度第1次质量体系审核受审核部门:管理层项次yt3233343536373839是否na查阅记录问询或查阅记录问询问询问询和查阅记录问询和查阅记录问询或查阅记录问询问询或查阅记录检核内容审核报告及其纠正措施的跟催记录能显示下列资 料：a）报告屮载明不符合规定或缺失例证及其可能不 良原因?b）纠止措施及其完成期限/实际完成口期？c）纠正措施执行的跟催及其效果的？内部审核报告是否做为管理评审的检讨评估事项 之一？审核计划的审核进度、频率是否依据审核耳的的重 要程度与审核对象的状况而作修订？当冇重大顾客抱怨或第二者、第三者审核缺失时， 是否再安排审核？是否对有跟催纠正措施必要的作业，实施后续追 查，并验证其纠正的冇效性？审核所开出纠正措施要求单的纠正要求事项是否 在一个月内予以纠正并结案？8.2.3过程的监视和测量当质量体系策划的结果不能达成时，是否依据v纠 正和预