天山公司生产安全事故隐患排查治理及责任追究办法(试行)

1、天山公司生产安全事故隐患排查治理责任追究办法（试行）第一章总则第一条为进一步强化安全生产主体责任，加大生产安全事故 隐患（以下简称事故隐患）排查和治理的力度，有效防范和坚决 遏制生产安全事故的发生，根据安全生产法、国务院关于预 防煤矿生产安全事故的特别规定（国务院令第446号，以下简称 特别规定）、安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安 监总局令第16号）等法律、法规和天山煤炭有限公司生产安全 事故隐患排查治理管理办法等相关规定，制定本办法。第二条本办法适用于天山能源有限责任公司（以下简称公司） 安全生产管理范围的各生产经营和建设单位（以下简称各单位）。第三条本办法所称的事故隐患，是指违反安

2、全生产相关法律、 法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其 他因素在生产、建设、经营活动中存在可能导致事故发生的物的 危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患分为一般、 较大和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即 整改的隐患。较大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当局部停止作业，经过一定时间整改治理方能排除的隐患。煤矿较大事故隐患 按照公司煤矿采掘工作面及其他作业地点较大事故隐患停止作 业实施办法（试行）认定的相关规定执行。重大事故隐患，是指煤矿重大生产安全事故隐患判定标准 （国家安监总局令第85号）所规定的情形。其它单位事故隐患分级标准

3、按照国家相关规定执行。第四条各单位应建立健全并落实事故隐患排查治理责任制。（一）各单位主要负责人对本企业事故隐患排查治理工作负全面责任，分管负责人负主要责任，具体负责人负直接责任。（二）各单位分管安全生产负责人负责组织制定事故隐患排查治理责任制和工作制度，对事故隐患排查治理全过程的监督管 理工作负主要责任；安全生产管理部门对事故隐患排查治理的监 督管理负直接责任。（三）各单位应逐级建立从主要负责人、安全生产管理人员 到每个从业人员事故隐患排查治理责任制。（四）各单位建设项目、外委工程承包商签订安全生产管理 协议，明确双方事故隐患排查治理的责任，并对建设项目、外委 工程承包商的事故隐患排查治理负

4、有监督管理职责。第五条各单位应建立健全并落实事故隐患排查治理制度。制 定完善事故隐患排查治理实施办法，明确各层级负责人和其他从 业人员的事故隐患排查治理责任范围，明确事故隐患排查、登记、治理、验收、效果评价、销号及监督、考核、责任追究等各项工 作要求，推进事故隐患排查治理各项制度落实。（一）月度事故隐患排查制度。规范每月事故隐患排查责任 落实，公司每月安全办公会前由分管安全负责人组织一次地面井 下全覆盖的隐患排查，公司有关领导和安全生产部室人员参加， 对排查的问题制定方案、措施，严格执行“五落实”，作为安全办 公会督办事项，实行闭环管理。公司每月组织开展一个专业的系 统性、解剖式隐患排查工作，

5、安监局制定计划。安监局和生产部 室联合各专业每月组织一次定期隐患排查，中夜班“四不两直” 动态隐患排查，对重点区域、特殊地段隐患排查治理工作进行督 查督办。各厂矿每月安全办公会前由厂矿长组织一次隐患排查， 作为下月安全隐患治理重点督办事项，并跟踪督办实行闭环管理。 厂矿各专业每旬由分管副职组织一次隐患排查，各专业科室参加, 对上一次隐患进行排查，对新出现的隐患执行“五落实”，延期不 能按时整改的隐患，必须分析原因，重新下达“五定表”，直至闭 合销案。科队每周组织一次定期检查，推进科队班组隐患自主排 查治理闭环管理，落实基层自主治理隐患“五排查五确认”。每班 开工前由现场负责人对安全要素“人、机

6、、法、料、环”检查确 认，隐患整治及遗留问题升井录入风险预控系统。驻矿安监处每 旬采用“四不两直”方式组织对隐患治理工作的督查督办，对假 闭合不能按期完成整改的给予追责。（-）严格事故隐患排查治理资金使用管理制度，保障所需资金投入。（三）较大、重大事故隐患挂牌督办制度。（四）事故隐患报告和举报奖励制度。（五）事故隐患排查治理统计分析和建档制度。（六）事故隐患排查治理责任追究制度。第二章事故隐患排查第六条月度隐患排查应结合月度生产计划、年度灾害预防和 治理计划及生产实际，主要从政策法规、管理、技术、设备设施、 培训、灾害防治等方面，排查月度及需要提前解决的影响安全生 产的较大以上事故隐患及隐蔽致

7、灾因素。月度事故隐患排查结果应提交单位安全办公会。第七条现场定期和动态事故隐患排查应明确现场排查负责 人及排查内容、路线、范围等，逐项排查，排查结束后由参加排 查人员签字确认。第八条事故隐患排查的主要内容包括：（一）安全生产法律法规、标准规范、规章制度、作业规程、 操作规程等贯彻执行情况。（二）安全生产责任制建立及落实情况。（三）安全生产费用提取和使用情况。（四）安全设施、设备、装置的完好状况及日常管理维护、 保养情况。（五）劳动防护用品的配备、发放和使用情况。（六）重大危险源辨识、评估、建档、监控、应急管理等措 施落实情况。（七）危险作业、有限空间作业、粉尘作业场所等现场安全 管理情况。（八

8、）煤矿主要生产系统、安全避险“六大系统”、井下作业 地点安全条件等情况。（九）安全教育培训情况，企业主要负责人、安全管理人员 和特种作业人员的持证上岗情况以及劳动组织、用工等情况。（十）应急预案制定、演练和应急救援物资、设备配备及维 护情况。（十一）新建、改建、扩建工程项目的安全设施“三同时” 执行情况。（十二）地面消防设施配备及使用情况。（十三）其他需要排查的事项。第九条安全生产管理人员、作业人员发现事故隐患或者其他 不安全因素，应当立即向现场负责人或者本单位负责人报告，接 到报告的人员应当及时予以处理。发现直接危及人身安全的紧急 情况，有权停止作业或者撤出人员。第十条继续加强安全生产风险预

9、控管理体系建设，完善信息 化系统的事故隐患自查自报、动态在线监控管理、统计分析、重 大事故隐患监控等功能，对事故隐患闭环管理。第十一条各单位对群众举报的事故隐患应认真核查，落实整 改；对及时发现、排除和举报事故隐患的有功人员，应当给予一 定的物质奖励。第十二条各单位应自觉接受并积极配合国家、地方有关部门 及上级公司的安全检查，对检查提出的事故隐患应按照本办法进 行管理。第三章事故隐患整改第十三条各单位应对排查出的事故隐患按照整改措號、责任、资金、时限和预案“五落实”的原则进行整改，并填写生产安 全事故隐患整改“五定"表（详见附表1），各单位主要负责人要保证事故隐患治理所需队伍、工程安

10、排及资金及时到位。第十四条要对排查出的事故隐患进行分级整改、分级验收。（一）一般事故隐患由各单位主要负责人或分管负责人指定 隐患整改单位和验收单位，明确责任人；隐患整改单位和责任人 应采取有效措施，立即整改消除隐患；验收单位和责任人应及时 进行现场验收。（二）较大事故隐患由各单位主要负责人或分管负责人组织制定、实施事故隐患整改方案，并由公司有关部门负责人或矿分 管负责人组织现场验收。（三）重大事故隐患由公司主要负责人或分管负责人组织制 定、实施事故隐患整改方案，并由企业主要负责人或分管负责人 组织现场验收。第十五条较大、重大事故隐患治理方案应当包括以下内容:（一）治理的目标和任务。（二）采取的

11、方法和措施。（三）经费和物资的落实。（四）负责治理的机构和人员。（五）治理的时限和要求。（六）安全措施和应急预案。第十六条较大、重大事故隐患整改期限确定后，原则上不予 延期，因受客观条件或不可抗力等因素限制确需延期的，由整改 责任单位（部门）提出延期申请，经各单位安全生产管理部门及 其他相关部门会签后，报分管负责人、主要负责人批准后，向督 办单位提出书面报告。第十七条 各单位在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安 全防范措施，防止发生事故。事故隐患排除前或者排除过程中无 法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危 及的其他人员，设置警示标志和警戒区域，必要时设专人值守，防止人员进

12、入危险区域。事故隐患涉及相邻地区、单位或者社会公众安全的，应当立 即通知相邻地区、单位，并在现场设置安全警示标志。外部因素造成的重大事故隐患，生产经营单位自身难以排除 的，应当向地方负有安全生产监督管理职责的部门报告。第十八条事故隐患治理工程需要委托承包商实施的，承包商 必须具备相应资质，承包商应根据事故隐患治理方案制定施工组 织方案和安全技术措施，经各单位组织审批后实施。各单位按照承包商安全管理及本办法规定，对承包商和事故 隐患治理过程进行监督管理。第十九条建设项目、外委工程的较大、重大事故隐患治理, 应由承包商或各单位共同组织制定事故隐患治理方案，承包商根 据事故隐患治理方案制定施工组织方

13、案和安全技术措施，经单位 组织审批后实施。第四章事故隐患管理第二十条事故隐患由各单位安全生产监察部门按照闭环管 理的原则负责统一监督管理。(-)各单位所有排查的事故隐患均由安全生产监察部门负 责登记、分类，制定“五定表”并下达隐患整改通知单，监督隐 患排查、治理、验收等全过程落实。（二）对各类事故隐患，特别是对较大、重大事故隐患进行 跟踪督办。（三）对事故隐患按系统、区域、专业、岗位等进行统计分 析，对较大、重大事故隐患建立档案。（四）按规定报送事故隐患排查治理分析报告和统计分析表。 报送季度事故隐患排查治理分析报告、重大事故隐患排查治理月 报表、季度重大事故隐患排查治理统计表、季度事故隐患排

14、查治 理统计表。（五）对隐患排查治理责任制和制度落实情况进行监督、考 核，对工作不到位的单位和责任人按规定进行处罚，并提出责任 追究意见。（六）应将事故隐患排查治理情况如实记录，并向从业人员 通报。第二十一条对于重大事故隐患，企业应按照月度零报告的要 求向上级公司报告。报告内容应当包括：（一）事故隐患的现状及其产生原因。（-）事故隐患的危害程度和整改难易程度分析。（三）事故隐患的治理方案。第二十二条各单位要对较大、重大事故隐患进行挂牌督办, 明确督办单位和承办单位责任，加强对督办过程的管理。（一）较大事故隐患一般由各单位挂牌督办，重大事故隐患由公司挂牌督办。事故隐患挂牌督办应在醒目场所进行公示

15、，标明事故隐患名 称、地点、基本情况及危害、影响区域、治理方案、责任单位、 责任人、整改期限、督办情况、督办单位等内容。（二）事故隐患整改完成后，责任单位应按规定程序向督办 单位提出验收和销号申请。督办单位收到验收申请后，应当在10个工作日内组织现场检 查验收，必要时或由责任单位委托安全生产中介机构进行事故隐 患治理评估，凭评估合格证明或经验收合格后，明确验收结论。 验收合格的，对事故隐患办理销号手续，并同意恢复生产经营； 验收不合格的，责令改正或者下达停产整改指令，并继续督办。（三）对无法在规定期限内完成治理的，责任单位应在治理 期限届满前15个工作日内向督办单位提交书面报告说明情况，督 办

16、单位接到报告后，及时组织调查核实，并根据实际情况延长整 改时限，督促责任单位完善整改方案。（四）对整改期限在一个月以上的事故隐患，督办单位应每 月将整改进展情况向有关从业人员通报。（五）对较大、重大事故隐患挂牌督办实行表单化管理。承 办单位应及时对较大、重大事故隐患进行立项并进行登记造册， 填写较大、重大生产安全事故隐患督办登记表（详见附表2）, 并督促承办单位按期完成事故隐患整改。对逾期未完成事故隐患整改的，督办单位要及时催办。对于已整改完成的事故隐患，承 办单位应填写较大、重大生产安全事故隐患整改完成情况报告 单（详见附表3）并报督办单位，由督办单位核实后销号并做好 工作资料的存档，以备查

17、阅。第二十三条公司和各单位要建立各类事故隐患台账、档案, 包括政府有关部门、上级公司检查提出的隐患，按照一般事故隐 患、较大事故隐患和重大事故隐患进行分类分级建立台账、档案。 较大及重大事故隐患的档案应当包括以下内容：（一）事故隐患排查的时间、地点、部位（场所）。（二）组织排查的负责人和实施责任人（签字）。（三）事故隐患基本情况及治理方案、治理过程中安全措施、 应急预案等。（四）事故隐患治理的责任单位、责任人（签字）及时限。（五）事故隐患治理的实施情况、投入情况。（六）事故隐患治理督办、验收情况及验收人员（签字）。（七）事故隐患治理效果评价。第五章责任追究第二十四条对责任单位或有关责任人实行事

18、故隐患排查治 理责任追究。第二十五条公司责任追究的对象包括公司部门和各单位副总师级以上人员，其他责任人由部门或单位进行追责。第二十六条责任追究包括对部门或单位的罚款、个人罚款及 处分。对部门或单位的罚款按照公司安全生产考核办法中“安 全结构工资考核规定”关于“隐患排查治理”的罚则，从当月安 全结构工资中予以扣除，并落实到责任人，留存备查。第二十七条 对管理干部的处分按照天山集团有限公司企业 领导干部安全生产责任追究暂行办法及公司管理人员安全生 产责任追究暂行办法执行，处分依次包括警示谈话、通报批评、 警告、记过、记大过、调离岗位、降职（降级）、撤职、解聘、解 除劳动合同等。构成犯罪的，移交司法

19、机关追究处理。对其他责任人员的处理由各单位自行制定。第二十八条在事故隐患排查治理过程中违反安全生产法律、 法规、规章和地方规定的，依照其规定执行。各单位可以按照就 重不就轻的原则，对有关责任人进行责任追究。第六章罚则第二十九条存在重大事故隐患，被政府有关部门查处，导致 生产单位被责令停产整顿的，每发生一次罚款二十万元；被省级 以上媒体曝光的，每发生一次罚款三十万元。第三十条存在公司采掘工作面及其他作业地点较大事故隐患停止作业实施办法中所涉及较大事故隐患，被天山煤炭查处， 导致生产单位被责令停头停面的，每发生一次罚款十万元。第三十一条 拒不执行上级监管监察部门指令，未采取措施消 除事故隐患的，对

20、单位处三十万元罚款，对单位主要负责人和分 管负责人分别处五万元和三万元罚款。第三十二条未建立事故隐患排查治理制度及未严格执行的, 处五万元罚款，对单位主要负责人和分管负责人分别处二万元和 一万元罚款。第三十三条 企业未将事故隐患排查治理情况如实记录或者 未向从业人员通报的，处五万元罚款，对企业主要负责人和分管 负责人分别处二万元和一万元罚款。第三十四条 天山煤炭及上级有关部门安全检查中查出的隐 患，生产单位在限期时间内未整改或无正当理由整改不到位的， 每发现一条，对责任单位罚款一万元；再次发现重复性隐患，加 倍处罚，以此类推。第三十五条单位主要负责人或分管负责人未履行或者未完全履行事故隐患排查

21、治理职责，存在下列行为的，根据情节轻重， 给予罚款处分。（一）未成立事故隐患排查治理组织机构的，罚款三千元。（二）未履行事故隐患排查治理职责以及事故隐患排查治理制度执行不到位的，罚款三千元。（三）发现较大事故隐患，没有及时整改或不能立即整改又 未采取防控措施的，罚款五千元。发现重大事故隐患，没有及时 整改或不能立即整改又未采取防控措施的，根据情节轻重，给予 降职（降级）、撤职处分，并罚款八千元。（三）未按照有关规定保证安全生产所必需的资金投入，导 致产生较大及以上事故隐患的，罚款八千元。（四）隐瞒较大事故隐患或对较大事故隐患拒不整改的，罚 款五千元。隐瞒重大事故隐患或对重大事故隐患拒不整改的，

22、罚 款一万元。（五）影响事故隐患排查治理工作的其他行为，根据情节轻 重进行处罚。第三十六条事故隐患排查治理其他相关责任人未履行或者未完全履行事故隐患排查治理职责，存在下列行为的，根据情节轻重，给予罚款处分。（一）未履行事故隐患排查治理职责以及事故隐患排查治理 制度执行不到位的，罚款三千元。（二）发现事故隐患，不能立即整改，未及时采取防控措施 的，对管理岗位责任人，根据情节轻重，给予降职（降级）、撤职 处分，并罚款五千元。（三）对上级提出的事故隐患重视程度不够，没有执行“举 一反三”且在后续检查中发现重复性事故隐患的，罚款三千元/条;在规定期限内整改不到位的，罚款三千元/条；在规定期限内整改 不到位，验收人员给予验收合格的，罚款验收责任人三千元/条; 在规定期