第4章 公共选择理论

1、第4章 公共选择理论 河北经贸大学财税学院 石丁2012年9月第1节、公共选择理论概述 一、概念阐释 公共选择理论（Public Choice Theory）是一门介于经济学和政治学之间的新的交叉学科，它是运用经济学的分析方法来研究政治决策机制如何运作的理论。 詹姆斯布坎南的定义 丹尼斯缪勒的定义 保罗萨缪尔森的定义 二、公共选择理论的三个理论假设二、公共选择理论的三个理论假设 1、经济人假设、经济人假设 2、交易的政治学（市场）、交易的政治学（市场） 3、方法论的个人主义、方法论的个人主义 三、公共选择理论的基本思路三、公共选择理论的基本思路 四、公共选择理论的产生与发展四、公共选择理论的产

2、生与发展第第2节节 投票理论投票理论 一、西方民主决策机制与投票规则一、西方民主决策机制与投票规则 决策机制包括：决策机制包括： 1、直接民主决策机制、直接民主决策机制 2、间接民主决策机制、间接民主决策机制 投票规则包括：投票规则包括： 1、一致同意规则、一致同意规则 2、多数票规则、多数票规则 二、几个重要定理二、几个重要定理 1、投票悖论与阿罗不可能定理、投票悖论与阿罗不可能定理 在多数票规则下，投票可能不具有稳定一致的均衡结果的现象，在多数票规则下，投票可能不具有稳定一致的均衡结果的现象，被称为投票悖论（被称为投票悖论（Paradox of Voting）。）。 不存在一种既满足民主制

3、度的一切要求，又能把已知的各种个人不存在一种既满足民主制度的一切要求，又能把已知的各种个人偏好顺序总合为统一的社会偏好顺序的政治机制或集体决策规则。这偏好顺序总合为统一的社会偏好顺序的政治机制或集体决策规则。这就是著名的阿罗不可能定理（就是著名的阿罗不可能定理（Arrows Impossibility Theorem）。）。 2、单峰偏好与中间投票人定理、单峰偏好与中间投票人定理单峰偏好：是指个人在一组按某种标准（如数量大小）排列的备选方单峰偏好：是指个人在一组按某种标准（如数量大小）排列的备选方案中，有一个最为偏好的方案，而从这个方案向任何方向的游离，其案中，有一个最为偏好的方案，而从这个方

4、案向任何方向的游离，其偏好程度或效用都是递减的。偏好程度或效用都是递减的。 单峰偏好定理：单峰偏好定理：虽然对同一组方案各个投票人的单峰虽然对同一组方案各个投票人的单峰偏好的形状可能是不一致的，但只要是单峰型的，简单多偏好的形状可能是不一致的，但只要是单峰型的，简单多数票规则一定可以产生出唯一的均衡解。数票规则一定可以产生出唯一的均衡解。 中间投票人：中间投票人：是指这样一位投票者，他的偏好正好处于是指这样一位投票者，他的偏好正好处于所有投票者的偏好的中点上，高于他偏好的数量的人和低所有投票者的偏好的中点上，高于他偏好的数量的人和低于他偏好的数量的人正好相等。于他偏好的数量的人正好相等。 中间

5、投票人定理中间投票人定理：如果在一个多数决策模型中，个人如果在一个多数决策模型中，个人偏好都是单峰型的，则反映中间投票人意愿的那种政策会偏好都是单峰型的，则反映中间投票人意愿的那种政策会最终获胜，因为选择该政策不仅使中间投票人获益最大，最终获胜，因为选择该政策不仅使中间投票人获益最大，也使其他人损失最小。也使其他人损失最小。 3、偏好强度与投票交易、偏好强度与投票交易 在政治市场上，多数票规则的缺陷之一是没有考在政治市场上，多数票规则的缺陷之一是没有考虑每个人对不同表决方案的偏好强度，无论一个虑每个人对不同表决方案的偏好强度，无论一个人对某种方案的偏好多么强烈，他也只能投一票。人对某种方案的偏

6、好多么强烈，他也只能投一票。这样就可能出现多数人通过的方案产生的总收益这样就可能出现多数人通过的方案产生的总收益小于少数人支持的方案被否决导致的总成本。投小于少数人支持的方案被否决导致的总成本。投票交易是解决这一问题的有效方法之一。票交易是解决这一问题的有效方法之一。第3节 关于政治行为的经济理论关于政治行为的经济理论 在间接民主决策机制中，有三类主要的决策参与者，即选民、政治家和官僚。 一、选民行为目标和特点一、选民行为目标和特点 选民个人无论是作为消费者还是投票者，无论是在经选民个人无论是作为消费者还是投票者，无论是在经济市场上还是在政治市场上，其行为动机和目标都是一致济市场上还是在政治市

7、场上，其行为动机和目标都是一致的，都是为了追求个人利益最大化，即都作为理性的经济的，都是为了追求个人利益最大化，即都作为理性的经济人在进行经济活动或政治活动。人在进行经济活动或政治活动。 选民的行为特点：选民的行为特点： 1某些选民会放弃投票权。某些选民会放弃投票权。 2某些有着共同利益的选民会结成特殊利益集团。某些有着共同利益的选民会结成特殊利益集团。 二、政治家行为目标和特点二、政治家行为目标和特点 公共选择理论认为，政治家也是理性的经济人，他和消费公共选择理论认为，政治家也是理性的经济人，他和消费者、生产者具有同样的行为动机，即追求自身利益的最大者、生产者具有同样的行为动机，即追求自身利

8、益的最大化，其具体目标是当选或连任，也可说是争取选票最大化。化，其具体目标是当选或连任，也可说是争取选票最大化。 政治家的行为特点：政治家的行为特点： 1政治家在竞选时会宣布一些最能被政治家在竞选时会宣布一些最能被“中间投票人中间投票人”接受的政策主张接受的政策主张 2在收入政策方面，政治家更多地倾向于用发行公债在收入政策方面，政治家更多地倾向于用发行公债来代替税收。来代替税收。 3在支出政策方面，政治家总是倾向于扩大公共支出在支出政策方面，政治家总是倾向于扩大公共支出的规模和范围。的规模和范围。 三、官僚行为目标与特点三、官僚行为目标与特点 官僚的行为动机同样是追求自身利益的最大化，具体官僚

9、的行为动机同样是追求自身利益的最大化，具体体现为追求高薪、晋升、特权、恩惠等。而这些都是与财体现为追求高薪、晋升、特权、恩惠等。而这些都是与财政预算的规模正相关的。因此，尼斯卡宁（政预算的规模正相关的。因此，尼斯卡宁（Niskanen）得出结论说，官僚们的目标是追求他预算的最大化。得出结论说，官僚们的目标是追求他预算的最大化。 官僚的行为的认识需注意以下几点：官僚的行为的认识需注意以下几点： 1官僚并非完全被动地执行政治家的决策，而是有一官僚并非完全被动地执行政治家的决策，而是有一定的主动权。定的主动权。 2由于政治家与官僚之间信息的严重不对称性，使得由于政治家与官僚之间信息的严重不对称性，使

10、得政治家在决策时不得不依赖于官僚的配合，从而使官僚能政治家在决策时不得不依赖于官僚的配合，从而使官僚能够对政治家的决策施加重要影响。够对政治家的决策施加重要影响。 3还是由于信息的不对称，尽管政治家可以对官僚的还是由于信息的不对称，尽管政治家可以对官僚的行为进行监督和约束，但其效果十分有限，这也许是政府行为进行监督和约束，但其效果十分有限，这也许是政府行政效率低下的一个重要原因。行政效率低下的一个重要原因。 第第4节节 公共选择理论的启示和借鉴意义公共选择理论的启示和借鉴意义 1、公共选择理论中的、公共选择理论中的“经济人经济人”假设，为我们的财假设，为我们的财政决策机制设计提供了富有启发性的

11、思路。政决策机制设计提供了富有启发性的思路。 2、公共选择理论揭示了、公共选择理论揭示了“偏好显示机制偏好显示机制”在公共决在公共决策中的重要性，这对我们完善这一机制，实现有效的财政策中的重要性，这对我们完善这一机制，实现有效的财政决策具有一定的借鉴意义。决策具有一定的借鉴意义。 3、公共选择理论对政治决策程序和规则的研究，对、公共选择理论对政治决策程序和规则的研究，对我国完善财政决策程序和规则有重要借鉴价值。决策的结我国完善财政决策程序和规则有重要借鉴价值。决策的结果取决于决策程序和规则。果取决于决策程序和规则。 4、公共选择理论中的、公共选择理论中的“特殊利益集团特殊利益集团”理论，对于理论，对于我们分析我国一些经济和财政现象，并制定相应的财政对我们分析我国一些经济和财政现象，并制定相应的财政对策提供了一个有益的