项目收益权转让与回购资金监管协议

1、合同编号：【xx证券-xx-监管01】xx证券股份有限公司xx银行股份有限公司常州分行xx经济开发区xx湖工业园建设开发有限公司资金监管协议中国常州2019年 月资金监管协议资金监管协议（以下简称“本协议”）由以下主体于2019年【】月【】日在【常州】签订：甲方：xx证券股份有限公司（代表xx证券xx号定向资产管理计划）法定代表人：联系地址：邮政编码：乙方：xx银行股份有限公司常州分行负责人：联系地址：邮政编码：丙方：xx经济开发区xx湖工业园建设开发有限公司法定代表人：住所：邮政编码：本协议各签约方分别被称为“一方”，共同被称为“各方” o鉴于:（1）甲方拟设立“xx证券xx号定向资产管理计

2、划”（以下简称“资产管理计划”）， 并与委托人签署了xx证券xx号定向资产管理计划资产管理合同（以下简称“资产管 理合同”）。甲方与丙方签订了编号为xx证券-xx-转让回购01的项目收益权转让与回购合同 （本合同及其补充合同统称“主合同”），约定丙方依法将持有的“xx湖xx花园安置小 区” 一期项冃100%收益权转让给甲方，丙方承诺按照该协议的约定，向甲方履行支付标 的项目收益、补足款以及项冃收益权回购价款义务。为保证丙方按照项目收益权传让与回购合同的约定用途使用资产管理计划的委托资 金，以促进丙方用于“xx湖xx花园安置小区” 一期项目顺利实施，保证项目资金安全， 根据相关法律、法规，经各方

3、协商一致，特达成监管协议如下，以兹遵守。第一条监管范一、资金监管项目名称：“xx湖xx花园安置小区”一期项目。项目概况：“xx湖xx花园安置小区” 一期项目项目位于xx市，地块具体位置为xx市xx路南侧、勤 业路东侧、占地29, 996. 00平方米。工程用地总面积82, 616. 38平方米。本项目主要建设内容 包括住宅楼、商业用房、附属配套用房，以及停车位、道路绿化景观、给排水、电气通讯、采 暖通风及消防等公辅工程。项fi总建筑面积82, 616. 38平方米，其屮地上建筑面积60, 952. 83 平方米，地下建筑面21,663. 55平方米。项目的容积率为2. 03,规划总户数450户

4、，建筑密度 19. 37%,绿地率35%。截止目前为止，该项手续已齐全。该项目总投资为22,100. 58万元 其中公司自筹资金7, 100. 58万元，银行贷款15, 000. 00万元，占总投资的67.87%。二、木协议所称“资产管理计划委托资金使用监管”是指丙方通过在乙方设立银行监 管专户，由甲、乙两方对本合同第二条规定的资产管理计划委托资金使用监管账户内发生的所有资金的收付进行监管。第二条监管账户的设置和用款审核1、丙方应在乙方开立资金监管账户（以下简称“监管账户”），用于收取项目收益 权转让与回购合同项下的项目收益权转让价款。监管账户内资金的收付接受甲方、乙方 的使用监管。监管账户不

5、可支取现金，不得办理质押，不得作为保证金账户及其办理其他业务。未 经甲方与乙方事先书面同意，丙方不得注销该资金监管账户。丙方在xx银行常州分行开立的资金监管账户如下：账户名：xx经济开发区xx湖工业园建设开发有限公司账 号：开户行：2、资产管理计划委托资金只能用于“xx湖xx花园安置小区”一期项目。丙方使用监 管账户内的款项吋，应向乙方提交下列加盖丙方公章的用款依据的复印件，由乙方对丙方 提供的下述材料进行表面审核同意后方可对外支付相关款项：（1）申请施工进度款的，提供项目监理单位岀具的建设项目分部分项工程施工完成证 明及造价证明；（2）中请购买建筑材料、设备款的，提供购销合同及监理单位证明；

6、（3）申请设计监理等相关费用的，提供相关合同或缴费证明；（4）申请法定税费的，提供相关单据及相关收费政策文件；符合条件的，自中请之日起两个工作日内由乙方将核准使用资金划付给丙方签约的合 同当事人或相关单位。3、对经审核认为用款申请和资金支付依据不属实、不完备或不符合约定和相关法律、 法规的规定的支付请求，乙方应暂缓支付或不予支付，并书面告知丙方，同时抄送甲方。4、丙方还应在资产管理计划开始之日起每自然刀或每自然季度结束后的十个工作日 内向乙方提交：（1）丙方编制的项目用款计划;（2）丙方就“xx湖xx花园安置小区” 一期项目每季度出具的财务进度报告；5、丙方同意乙方将监管账户余额及明细情况告知

7、甲方。6、乙方同意甲、丙双方对监管账户余额及明细情况进行查询，并承诺根据要求向甲、 丙双方提供账户对帐清单。第三条监管期限和协议终止1、监管期限为自木协议生效之日起至项目收益权转让与回购合同终止，监管期限 届满，本协议终止。2、本协议经三方协商一致后，方可变更、提前终止或延期。第四条监管费用乙方受甲方委托，对丙方的资金收存、拨付和使用进行监管，乙方不收取资金监管服 务费。第五条各方权利及义务（-）甲方的权利和义务1、按照项目收益权转让与回购合同及其他相关合同约定监督丙方使用资产管理计 划委托资金；2、委托乙方对丙方口常经营情况进行监督；3、要求丙方按本协议约定，在乙方指定网点开立上述监管账户，

8、并接受甲方、乙方对 以上账户的监督和管理；4、不得无故干涉丙方的正常经营活动。（二）乙方的权利和义务1、为丙方开立监管账户；2、接受委托并按本协议约定监管监管账户内资金划转情况；3、根据甲方委托按本合同约定事项审核并向相关方划付相关款项；4、按甲方要求提供监管账户资金的使用情况。(三)丙方的权利和义务1、按甲方要求开立上述监管账户；2、按照项目收益权转让与回购合同及其他相关合同约定使用资产管理计划委托资 金；3、接受甲、乙方对监管账户的资金进行监管；4、按项目收益权转讣与冋购合同约定按期足额支付本金及利息；5、按甲乙双方要求提供相关资料。第六条陈述与保证1、甲方在此陈述并保证：(1) 甲方系依

9、据中华人民共和国法律成立、并经中国证券业监督管理委员会批准的具 有从事客户资产管理业务资格、并经工商行政管理部门核准登记的证券经营机构，具备所 有必要的经营资产管理计划的资格。甲方拥有签署本协议并遵守和履行其在本协议项下的 义务的全部合法权利、权力和授权，u其在签署和履行本协议时没有超越其受托人权限；(2) 甲方已采取所有适当且必要的公司行为授权签署本协议，并授权履行和遵守本协 议的条款和条件；(3) 本协议构成对甲方有效且有约束力的义务。2、丙方在此陈述并保证：(1) 丙方是依法成立并有效存续的有限责任公司，拥有签署本协议并遵守和履行其在 本协议项下的义务的全部合法权利、权力和授权，本协议所

10、述的所有活动均在其法人营业 执照许可的范围内；(2) 已采取所有适当且必要的公司行为授权签署本协议，并授权履行和遵守本协议的 条款和条件；(3) 丙方向甲方提交的所有文件都是真实、准确、有效的；(4) 本协议构成对其有效且有约束力的义务。3、乙方在此陈述并保证：(1) 乙方是一家依法成立并有效存续的银行金融机构的分支机构，其拥有签署本协议 并遵守和履行其在本协议项下的义务的全部合法权利、权力和授权，且其在签署和交付本 协议时没有超越其分支机构权力;(2) 乙方已采取所有适当且必要的公司行为授权签署本协议，并授权履行和遵守本协 议的条款和条件；(3) 木协议存续期间，乙方只按照木协议约定办理监管

11、账户的任何款项划出；但依据 国家有权机构依法作出的其他合法决定而办理资金划出业务的，不在此限，但应当及时书 面通知甲方；(4) 本协议存续期间，在有任何债权人就监管账户内的资金向丙方提出债务追索时， 乙方应立即书面通知甲方；(5) 本协议存续期间，乙方有义务遵守本监管协议，因乙方未尽监管义务或未及时行 使其监管权利直接或间接导致甲方损失的，应当向甲方承担相应的赔偿责任；(6) 本协议构成对乙方有效且有约束力的义务。第七条承诺1、倘若在木协议有效期间，监管账户涉及任何财产保全或强制执行等对各方资产状况 可能产生重大不利影响的情形时，丙方应在上述情形发生之日起(3)个营业h内，书面通知 甲方。2、

12、丙方授予乙方及其所任命的任何代表和受托人对账户的帐簿及记录经合理通知后在 丙方正常工作时间内，进行合理查阅的权利。丙方将根据本协议的合理要求，通过乙方向 甲方提供所有的相关信息，但乙方及其工作人员应当对在此过程屮获知的任何保密信息按 照本协议第十三条的约定保密。3、丙方承诺将采取所有合理可能的行动，以保障本协议项下授予乙方和甲方的监管权 和/或其他任何权利。4、否定性承诺丙方在此承诺，除非获得甲方和乙方的事先书面同意且该等同意所附带的任何条件已 经得到遵守或被放弃，否则在本协议有效期间，将不会：(1) 在监管账户上设定或允许存在任何质押或其他类型的优先权安排；(2) 采取或不采取某些行动,结果

13、可能会导致其在监管账户项下的任何权利或甲方、乙 方在本协议项下的任何权利受到任何重人不利影响；(3) 放弃其在监管账户下的任何权利或利益。5、在木协议有效期内，协议各方均不得采取任何使木协议项下监管账户无效的行为。第八条违约责任1、本协议三方一致同意，如果任何一方违反本协议项下义务或在第三条中的任何陈述 与保证不真实或具有误导性，则该方应赔偿其他各方由此遭受的经济损失。2、如违约方的违约行为已构成对本协议的根本违反致使合同目的不能实现的，则其他 方可根据有关法律的规定解除本协议。3、丙方违反约定的，甲方有权采取下列一项或多项措施：(1) 要求乙方停止监管账户资金的拨付；(2) 解除项目收益权转

14、让与回购合同，要求丙方清偿所有木金及所欠溢价回购款、 违约金、赔偿金等一切其他应付费用；(3) 依法冻结监管账户、保全其他丙方资产、处置抵扌屮物、向担保人追偿等。4、乙方仅对监管资金予以监管，对甲、丙双方之间可能出现的任何纠纷不承担任何责 任。5、若在监管期限内，因司法机关或有关部门对监管账户进行冻结、资金扣划，从而造 成未能正常划付资金或资金损失等，乙方不承担任何责任。6、由于计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非 乙方故意造成的意外事故所带来的损失，乙方不承担责任。第九条争议解决如发生与本协议有关的任何争议，各方应木着友好协商的原则予以解决。协商不成的, 则该

15、争议提交由甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。第十条协议文本本协议一式肆份，三方各执【壹】份，报中国证监会备案壹份，每份文本具有同等法 律效力。第十一条通知与送达1、各方之间的一切通知均为书而形式，可由专人送达、挂号邮递、特快专递等方式传 送，传真可作为辅助送达方式。2、除本协议另有约定外，通知在下列口期视为送达被通知方：专人递送：通知方取得的被通知方签收单所示日。挂号信邮递：发岀通知方持有的国内挂号函件收据所示日后第7 so特快专递：发岀通知方持有的发送凭证上邮戳日起第3 so传真：收到成功发送确认后的第1个工作日。3、各方在本协议中填写的联系地址即为其有效的通讯地址。4、在本协议期限内，

16、任何一方通讯地址或联络方式发生变化，应自发生变化之fi起7 个工作h内以书面形式通知其他方，发生变化而未及时书面通知他方时，一方按本协议信 息向另一方发送的，视同送达。第十二条保密各方对于本协议、与本协议有关的事项以及相互提供的所有文件（“保密信息”）承 担保密义务，未经其他方事先书面同意，任何一方不得将保密信息向除本协议以外的第三 方披露，但是，该方有权进行以下任何一项披露：(1) 披露已为公众所知的该等信息(不包括由于该披露一方违反本条而使公众所知的该 等信息)。(2) 在任何诉讼或仲裁中披露该等信息。(3) 依照任何法律法规并在法律法规要求的范圉内披露该等信息。(4) 向任何政府、金融、税务或其他行政机关并在该等行政机关要求的范围内披露该等 信息。(5) 向其董事、管理人员、员工或专业顾问(包括但不限于律师、审计师等)披露该等信 息，但前提是该等人员必须对其在进行前述工作中所获知的保密信息承担保密义务。第十三条协议生效本协议在甲方、乙方、丙方法定代表人/负责人或授权代表签字或签章并加盖公章/合 同专用章后生效。(以下无正文)（本页为xx证券股份有限公司（代表xx证券xx号定