精品课程国际贸易学ppt课件第四章要素禀赋理论(新)

1、logo学习目学习目的的学习重学习重点点从要素禀从要素禀赋的角度赋的角度解释比较解释比较优势的产优势的产生生h-oh-o定理定理及其拓及其拓展定理展定理的内容的内容要素禀赋理论logo萨缪尔森萨缪尔森赫克歇尔赫克歇尔俄林俄林罗伯津斯基罗伯津斯基要素禀赋理论要素禀赋理论包括以下三个基本理论：包括以下三个基本理论： h ho o理论理论要素价格均要素价格均等化理论等化理论罗伯津斯基罗伯津斯基定理定理logo第一节 要素禀赋理论的基本模型第二节 ho理论第三节 要素价格均等化理论第四节 要素积累与国际贸易（罗伯津斯基定理）（罗伯津斯基定理）第五节 要素禀赋理论的验证与补充（ 里昂剔夫之谜里昂剔夫之谜

2、 ）本章主要内容本章主要内容logo从生产技术差异角度解释国际贸易的基础从要素禀赋差异角度解释国际贸易的基础222模型：两个国家，两种产品，两种生产要素（劳动和资本）各国要素禀赋存在差异的原因，更易于解释（教材55面下）要素禀赋理论古典贸易理论第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型一、要素禀赋理论与古典贸易理论的区别221模型：两个国家，两种产品，一种生产要素（劳动）片面认为国际贸易有利，结论单纯logo（一）要素禀赋（一）要素禀赋 一国所拥有的两种生产要素的相对比例一国所拥有的两种生产要素的相对比例 ：k kl l第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型

3、自然条件、地自然条件、地理位置、历史理位置、历史原因、经济发原因、经济发展水平等因素展水平等因素要素数量要素数量不同（要不同（要素禀赋差素禀赋差异）异）产出差产出差异异logo国家国家1是资本（相对）是资本（相对）丰富或丰富或 劳动（相对）劳动（相对）稀缺国家稀缺国家国家国家1是劳动（相对）是劳动（相对）稀缺或稀缺或资本（相对）资本（相对）稀缺国家稀缺国家第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型12lklk21lklk 要素丰缺的判断方法要素丰缺的判断方法以各国所拥有的两种要素（k、l）比例的比较来解释要素的丰缺程度logo例：下表为例：下表为a a、b b两国的资本和劳动的

4、分布情况两国的资本和劳动的分布情况要素禀赋要素禀赋a国国b国国劳动劳动1230资本资本4860判断：判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型logo第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型图中，图中，eaea、ebeb分分别表示别表示a a、b b两国两国的要素总量组合。的要素总量组合。ab ab ，故，故a a国国为资本丰富的国为资本丰富的国家，家，b b国则为劳动国则为劳动丰富的国家。丰富的国家。 logo 要素禀赋的实际衡量要

5、素禀赋的实际衡量第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型美国为资本美国为资本丰富的国家丰富的国家美国与墨西哥美国与墨西哥比较比较美国与瑞士比美国与瑞士比较较美国为资本美国为资本稀缺的国家稀缺的国家确定一国的要确定一国的要素禀赋状况：素禀赋状况： 通过与其通过与其他国家比较人他国家比较人均资本存量来均资本存量来确定确定结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。的国家比较，会得出不同的结论。要素禀赋：通过人要素禀赋：通过人均资本存量来衡量均资本存量来衡量logo第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素

6、禀赋理论的基本模型国家或地区国家或地区 人均资本存量（美元人均资本存量（美元/人）人） 瑞瑞 士士73,459德德 国国50,116加拿大加拿大42,745澳大利亚澳大利亚37,854日日 本本36,480法法 国国35,600美美 国国34,705意大利意大利31,640台湾地区台湾地区25,722英英 国国21,453韩韩 国国17,995墨西哥墨西哥12,900表表:部分国家部分国家1990年人均资本存年人均资本存量（量（1985年国际价格计算）年国际价格计算）logo第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型（二）要素密集度（二）要素密集度要素密集度（要素密集度（fac

7、tor intensityfactor intensity）：）：指生产某指生产某种种产品所投入两种生产要素产品所投入两种生产要素的比例。的比例。只有两种商品只有两种商品(x(x和和y)y)、两种要素两种要素( (劳动和资本劳动和资本) )的情况下的情况下: :若若y y商品生产中使用的资商品生产中使用的资本和劳动的比例大于本和劳动的比例大于x x商商品生产中的资本和劳动品生产中的资本和劳动的比例的比例称称y y商品为商品为资本密集型资本密集型产品，而称产品，而称x x为为劳动密劳动密集型集型产品产品logo第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型 kx=kx/lx ky=k

8、y/ly 当当kxky 时时，x x是资本密集型产是资本密集型产品品y y是劳动密集型产是劳动密集型产品品logo第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型（三）模型基本假设（三）模型基本假设 两国相同部门的生产函数相同；两国相同部门的生产函数相同； 两国消费者偏好相同；两国消费者偏好相同； 规模收益不变；规模收益不变； 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 两国的生产要素供给是既定不变的；两国的生产要素供给是既定不变的； 假设假设a a国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，b b国为劳动丰富的国家；国为劳动丰富的国家； 生产要素在一国

9、之内可自由流动，在国际间不能流动；生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； x x、y y的生产技术不同，假设的生产技术不同，假设x x为资本密集型产品，为资本密集型产品，y y为劳动为劳动密集型产品；密集型产品； 不存在运输成本或其他贸易障碍。不存在运输成本或其他贸易障碍。 logo 第二节第二节 ho理论理论ho理论理论又称 赫克歇尔俄林理论或 heckcher-ohlin theory代表人物：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林(后者为1997年诺贝尔经济学奖得主)核心思想：核心思想：关键词：关键词：丰裕，稀丰裕，稀缺，密集缺，密集基本观点：基本观点：如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动

10、相对稀缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品；另一国劳动相对丰富、价格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国适宜生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。国际分工后，贸易双方均可获利。logo 第二节第二节 ho理论理论比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品两国商品相对价格不同两国商品相对价格不同供给能力不同供给能力不同生产可能性边界线不同生产可能性边界线不同两国要素禀赋不同两国要素禀赋不同两国发生贸易往来两国发生贸易往来 h ho o理论理论 分析思路分析思路logo要素供给要素供给（禀赋）（禀赋）生产技术要素价格要

11、素价格要素禀赋理论要素禀赋理论的一般均衡框的一般均衡框架架 第二节第二节 ho理论理论商品价格古古典典模模型型h-o理论理论要要素素的的派派生生需需求求偏好偏好收入收入分配分配最终产品的需求最终产品的需求logo案例分析案例分析技术系数技术系数/ /要素要素比例比例要素价格要素价格成本成本/ /价格价格日本日本美国美国纺织品纺织品机器机器纺织品纺织品机器机器劳动劳动l l资本资本c c0.750.750.250.250.250.250.750.750.750.750.250.250.250.250.750.75工资工资w w利息利息i i4040日元日元200200日日元元4040日元日元20

12、0200日日元元1 1美元美元1 1美元美元1 1美元美元1 1美元美元p=lp=l* *w+cw+c* *i i8080日元日元160160日元日元1 1美元美元1 1美元美元 第二节第二节 ho理论理论logo 第二节第二节 ho理论理论日本的纺织品具有比较优势，美国的机器具有比较优势日本出口纺织品而进口机器，美国出口机器而进口纺织品日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本日本纺织品的价格日本纺织品的相对价格是1/2，美国纺织品的相对价格是1logo要素价格均等化理论要素价格均等化理论第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论又

13、称：赫克歇尔又称：赫克歇尔俄林俄林萨缪尔森萨缪尔森定理（定理（h-o-sh-o-s） 萨缪尔森在国际贸易与要素价格均等化（1948）一文中，在h-o定理的基础上，考察了国家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇尔俄林萨缪尔森定理（h-o-s定理）。logo第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论芝加哥大学学芝加哥大学学士（士（1935） 哈佛大学硕士哈佛大学硕士（1936）哈）哈佛大学博士佛大学博士（1941）1947年第一年第一届克拉克奖届克拉克奖获得者，获得者，1970年获诺年获诺贝尔经济学贝尔经济学奖奖 保罗萨缪尔森paul .ant

14、hony.samuelson （最后一个经济学通才）经济学-当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版17次，是继穆勒政治经济学（1848）、马歇尔经济学原理（1890）之后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观+传统微观（新古典综合派）logo第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论a a国（国（k k丰裕）丰裕）商品商品x x商品商品y y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型出口出口x x进口进口y y扩大扩大x x生产生产减少减少y y生产生产要素投入增加要素投入增加释放要素释放要素需求较多的需求较多的k k需求较少的需求较少的l l 供给较少的供给较少的k k 供给较多的供给较

15、多的l lk k价格上升价格上升l l价格下降价格下降一、logob b国（国（l l丰裕）丰裕）商品商品x x商品商品y y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型进口进口x x出口出口y y减少减少x x生产生产扩大扩大y y生产生产释放要素释放要素要素投入增加要素投入增加供给较多的供给较多的k k 供给较少的供给较少的l l 需求较少的需求较少的k k 需求较多的需求较多的l lk k价格下降价格下降l l价格上升价格上升第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论logo 由于资本变得相对越来越由于资本变得相对越来越昂贵昂贵，劳动变得相对越，劳动变得相对越来越来越便宜便宜，所以每

16、个部门的厂商都会调整其，所以每个部门的厂商都会调整其要素要素使用比例使用比例，增加劳动雇佣来替代部分资本，进而，增加劳动雇佣来替代部分资本，进而降低降低资本资本- -劳动比率劳动比率。在产量增加的同时，资本。在产量增加的同时，资本- -劳动比率却下降，则劳动比率却下降，则: :资本的边际生产力提高资本的边际生产力提高，资，资本的实际报酬上升；本的实际报酬上升；劳动的边际生产力降低劳动的边际生产力降低，劳，劳动的实际报酬下降。动的实际报酬下降。 第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论logo斯托珀斯托珀- -萨缪尔森定理萨缪尔森定理the stolper-samuelson the

17、stolper-samuelson theoremtheorem： 某一商品相对价格的上升某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则要素的实际价格或报酬则下降。下降。 s-ss-s定理的引申定理的引申 （s-ss-s定理在定理在h-oh-o基础上基础上的应用）：的应用）： 国际贸易会提高该国丰富国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实降低稀缺要素所有者的实际收入。际收入。第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等

18、化理论结结 论论logo国际贸易会使相对丰裕要素所有国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低者收入降低.(斯托帕斯托帕萨谬尔森萨谬尔森定理定理)问：为什么相对富裕要素的所为什么相对富裕要素的所有者往往是有者往往是“自由贸易者自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。贸易壁垒。第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论logo第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论二、国际贸易与要素价格均等二、国际贸易与要素价格均等化化 随着贸易的开展，两国随着贸易的开展，两国x x商品的相对价格的差商品的

19、相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。到均等。logo第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论 自由贸易下，两自由贸易下，两国的单位价值等产国的单位价值等产量线完全相同，所量线完全相同，所以单位成本线也完以单

20、位成本线也完全相同，要素价格全相同，要素价格自然也相同。自然也相同。logo第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论a国国k丰裕，丰裕，k价格相对价格相对较低较低a国国k价格上升价格上升b国国l丰裕，丰裕，l价格相对价格相对较低较低b国国l价格上升价格上升国际贸易没有开展时国际贸易没有开展时:国际贸易开展后国际贸易开展后:两国生产要素的价格均等logo第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论需要强需要强调的是调的是： 1.要素价格的均等是以要素价格的均等是以商品价格商品价格的均等为先决条件的。现实中，的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的由于运输成本和一些

21、贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。等化在现实中一般难以实现。2.要素价格均等还要求生产技术要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。比较苛刻的条件。logo第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论大规模移民时期的工资趋同1919世纪末世纪末2020世纪初是劳动力流动真正宏大的年达。世纪初是劳动力流动真正宏大的年达。随着铁路、轮船、和电报电缆正在把世界经济联为随着铁路、轮船、和电报电缆正在把世界经济联为一体，而对移民限

22、制的法律尚未出现。因此，成千一体，而对移民限制的法律尚未出现。因此，成千上万的中国人迁入东南亚和美国加利福尼亚，大批上万的中国人迁入东南亚和美国加利福尼亚，大批来自欧洲外围地区的居民移居到了工资较高的美国来自欧洲外围地区的居民移居到了工资较高的美国加拿大。加拿大。那么，这个过程是否如我们预计的那样会使各地的那么，这个过程是否如我们预计的那样会使各地的真实工资趋同？真实工资趋同？思考：思考：生产要素在国际间流动时是否生产要素在国际间流动时是否会发生要素价格均等化？会发生要素价格均等化？logo第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论18701870年真实工资年真实工资（美国（美国=10

23、0=100）1870-19131870-1913年间真实年间真实工资上升的百分比工资上升的百分比目的地国阿根廷澳大利亚美国来源国爱尔兰意大利瑞典531101004323245114784112250logo第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论如表所示，在初期，目的地国的真实工资远远如表所示，在初期，目的地国的真实工资远远高于来源国。在接下来高于来源国。在接下来4040年里，所有国家的真年里，所有国家的真实工资都上升了，但来源国的工资上升的比目实工资都上升了，但来源国的工资上升的比目的地国更快。的地国更快。这意味着移民使世界朝着工资均等化的方向发这意味着移民使世界朝着工资均等化的方

24、向发生了移动生了移动第四节 里昂惕夫之谜及解释logo第四节 里昂惕夫之谜及解释b、人力资本说、人力资本说c、自然资源说、自然资源说d、要素密度逆转、要素密度逆转e、需求逆转、需求逆转定义：定义：可能的解释：可能的解释：里昂惕夫利用投入里昂惕夫利用投入-产出模型对美产出模型对美国国20世纪世纪40年代和年代和50年代的对外年代的对外贸易情况进行了分析，实证检验贸易情况进行了分析，实证检验表明：美国进口的是资本密集型表明：美国进口的是资本密集型产品，出口劳动密集型产品。而产品，出口劳动密集型产品。而根据根据ho论，美国作为资本丰论，美国作为资本丰富的国家，应该出口资本密集型富的国家，应该出口资本

25、密集型产品，进口劳动密集型产品。这产品，进口劳动密集型产品。这一推论与实证结果之间的矛盾被一推论与实证结果之间的矛盾被称为称为“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”。a a、里昂惕夫本人的解释、里昂惕夫本人的解释里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜logo第四节 里昂惕夫之谜及解释 人力资本是资本和劳动力结合而形成的一种新的生产要人力资本是资本和劳动力结合而形成的一种新的生产要素美国经济学凯恩（素美国经济学凯恩（pete b. kenenpete b. kenen）认为，应把人力资本和）认为，应把人力资本和物质资本同等看待。美国的出口以物质资本加人力资本密集物质资本同等看待。美国的出口以物质资本加人力资本密集型商品

26、为主。型商品为主。 一般劳动可区分为非熟练劳动和熟练劳动两类；一般劳动可区分为非熟练劳动和熟练劳动两类； 熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。由于这种后天的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。由于这种后天的努力类似于物质资本的投资行为，所以我们称后一类劳动为人的努力类似于物质资本的投资行为，所以我们称后一类劳动为人力资本。力资本。 里昂惕夫所定义的资本仅仅包含实物资本（机器、设备、里昂惕夫所定义的资本仅仅包含实物资本（机器、设备、厂房），完全忽略了人力资本。这意味着美国劳动比外

27、国劳动厂房），完全忽略了人力资本。这意味着美国劳动比外国劳动含有更多的人力资本，把人力资本这一部分加到实物资本上，含有更多的人力资本，把人力资本这一部分加到实物资本上，就会使美国的出口相对于进口替代品的资本密集度大。就会使美国的出口相对于进口替代品的资本密集度大。人力资本说人力资本说logo科技人员和熟练工人美国相对最丰裕第四节 里昂惕夫之谜及解释logo第四节 里昂惕夫之谜及解释 里昂惕夫所使用的是两要素模型，而忽略了其他里昂惕夫所使用的是两要素模型，而忽略了其他要素如自然资源（土壤、矿藏、森林）的影响。一种要素如自然资源（土壤、矿藏、森林）的影响。一种商品可能是自然资源密集型商品，而在两要

28、素模型中商品可能是自然资源密集型商品，而在两要素模型中将其划分为资本或劳动密集型，显然是不正确的。另将其划分为资本或劳动密集型，显然是不正确的。另外，许多生产过程需要使用自然资源，如采矿业、钢外，许多生产过程需要使用自然资源，如采矿业、钢铁业、农业等，同时也需要大量的实物资本。美国对铁业、农业等，同时也需要大量的实物资本。美国对许多自然资源的进口依赖性强，这或许有助于解释美许多自然资源的进口依赖性强，这或许有助于解释美国进口比较高的资本密集度。国进口比较高的资本密集度。 从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。的自然资源，而不

29、是资本。自然资源说自然资源说logo第四节 里昂惕夫之谜及解释 假设：只考虑资本和劳动两种要素。假设：只考虑资本和劳动两种要素。 robert baldwinrobert baldwin在在19711971年计算了年计算了19621962年的数据，排年的数据，排除自然资源的计算结果：除自然资源的计算结果：出口商品出口商品 与进口竞争商品与进口竞争商品与进口竞争与进口竞争/出口出口资本（美元）资本（美元）2550780255078030913393091339劳动劳动(人人/年年)182182170170资本资本/劳动劳动140101401018180181801.31.3资本资本/劳动劳动(不

30、不含自然资源含自然资源)0.880.881947美国每百万元进出口商品需要的资本和劳动美国每百万元进出口商品需要的资本和劳动xxmmlklkxxmnmlklkklogo第四节 里昂惕夫之谜及解释logo第四节 里昂惕夫之谜及解释在某些要素价格下，在某些要素价格下，x是资本密集型的，是资本密集型的，y是劳动密集的，是劳动密集的，但在另外一些要素价格下，但在另外一些要素价格下，x变成劳动密集型，变成劳动密集型，y变为资变为资本密集型本密集型。要素密度逆转要素密度逆转logo第四节 里昂惕夫之谜及解释v因为里昂惕夫是根据美国的技术条件来测算进口商品在他国生产时的要素密度，但在要素密度逆转存在的情况下

31、，这可能会造成误差 。非洲生产劳动密集型美国生产资本密集型进口小麦logo第四节 里昂惕夫之谜及解释 假设：不存在贸易壁垒假设：不存在贸易壁垒(no trade barriers)(no trade barriers)。 但实际上，贸易壁垒多多少少是存在的。最常用的手段但实际上，贸易壁垒多多少少是存在的。最常用的手段是关税。关税会使市场发生扭曲，从而使国际贸易格局是关税。关税会使市场发生扭曲，从而使国际贸易格局偏离要素禀赋理论。偏离要素禀赋理论。n在在19541954年的研究中，美国经济学家克拉维斯发现，在年的研究中，美国经济学家克拉维斯发现，在美国大多重点保护的工业是劳动密集型工业，从而使美国大多重点保护的工业是劳动密集型工业，从而使得