认证机构认可专项监督及确认审核情况报告

1、第四届全国合格评定机构认可工作会议认证机构认可分会场会议资料之一目 录一 2015 年专项监督及确认审核基本情况二 发现问题的统计分析三 突出问题变化与典型案例四 2016年工作思路（一）范围及区域分布一、基 本 情 况覆盖14个省市地区专项监督：5家机构，关键场所2个 一般场所3个确认审核：16家机构 、64获证组织涉及17个专业类别领域范围环境管理体系EMS质量管理体系QMS职业健康安全管理体系OHSMS（二）处理结果暂停:1家认证机构告诫: 3家认证机构处理的企业：补充审核：35家；缩小范围：9家；暂停：7家；撤销：19家一、基 本 情 况（三）投入评审人员：80余人次评审人日数：600

2、余人天经费：80.1万，交通食宿费用全由CNAS承担一、基 本 情 况 （一）专项监督开具不符合85项二、发现问题的统计分析一一般不符般不符合合47项，项，占占55%严严重不符重不符合合38项，项，占占45%17项不符合/机构 （二）确认审核开具不符合45项16家机构：基本满足要求4家，存在问题12家45项不符合：严重17项，一般15项。一一般不符合般不符合15项，占项，占47%严严重不符合重不符合17项，占项，占53%基基本满足本满足要求要求4家，家，占占25%存存在问题在问题12家，占家，占75%二、发现问题的统计分析64家获证组织：未发现问题20家，存在一般性问题24家； 严重问题13家

3、，管理体系未实际运行7家。2014年22.4%46.3%22.4%9.0%2015年31.3%37.5%20.3%10.9%未发现问题一般性问题严重问题未实际运行15家31家15家6家20家24家13家7家0.0%20.0%40.0%60.0%二、发现问题的统计分析2009年以前： 审核员不到现场 认证咨询一条龙 超认可领域范围等三、突出问题变化与典型案例突出问题的变化突出问题的变化近几年： 审核员工作经历、学历不真实 审核有效性 超认可业务类别范围 企业自身管理能力薄弱，质量意识较差，认证风险高老问题：小型企业 审核员的能力及责任心不足，现场审核走过场，不能结合企业实际组织结构及管理模式实施

4、审核新现象：大型企业三、突出问题变化与典型案例审核记录与实际不符：机构审核记录：1、占地面积：2000平方米；2、车间面积：1000平方米；3、仓库面积：200平方米4、 办公面积：200平方米 5、 电脑7部“ “6、车间厂房和均为砖混结构，车间光线适宜，办公区域干净卫生CNAS确认审核发现：简陋农家院和大棚库房20平米条件脏乱差，车间套着养鸡笼与体系有关的材料，包括记录都不在现场，而在几公里外老板二居室的家中。三、突出问题变化与典型案例审核安排存在严重问题：XX设计研究院有限公司QMS认证范围：“铁路、公路、市政公用工程咨询，工程勘察（岩 土工程、水文地质勘察、工程测量），市政和公路工程设

5、计，测 绘，地基与基础工程、边坡、凿井施工” 机构上报系统的企业人数为56人，并以此确定审核人日数；确认审核发现：企业实际人数约190人，有6个分公司 未安排对分公司的现场审核三、突出问题变化与典型案例人员经历问题：同一审核员两份不同的工作经历明显不一致，认证机构依据不真实的经历授予了专业能力。企业内审管评不真实问题 ：有企业年的内审、管评记录，除日期变动外，内容完全一样。审核员不能发现。三、突出问题变化与典型案例企业体系文件与实际明显不符 ：某企业认证证书认证范围：“计算机软硬件的销售”质量手册描述:“公司应策划各种工业用粘合剂、玻璃等化工产品，管材、五金交电及风机设备的产品销售和服务实现所需的过程.”。“一般不合格：产品缺斤少两等，但可利用的、不会影响产品质量的不合格”。三、突出问题变化与典型案例四、2016年工作思路继续加强专项监督及确认审核的力度，专项监督机构数量和确认审核企业数量显著增加加大专项监督和处理结果的宣传力度，发挥警示作