行业自律价浅论_经济法论文

1、行业自律价浅论一、起源1998年6月26日，针对近儿年国内玻璃行业愈演愈烈的竞相低价促销的价格人战， 国家发展计划委员会与国家建材局联合发布了关于禁止平板玻璃不正当价格竞争的何行规 定（以下简称何行规定）。根据该祈行规定，由国家建材局定期发布平板玻璃的社会 平均成本价格和社会平均出厂价格，即行业白律价。行业各生产、销售企业均应遵守，否则 他人有权向政府价格主管部门举报。对此，价格主管部门应当立案调查，如果住产金业的销 售活动既低于社会平均成本（即行业h律价）乂低于该企业个别成本，属不正当竟争行为， 价格主管部门应依法查处。1998年7月国家建材局依据愆行规定第一次发布了经过测定的玻璃行业h律价

2、, 两个月后乂第二次发布了行业占律价。由于牛产成本上升、全行业限产以及生产品种变化等 因素，第二次发布的行业h律价较第一次平均提高了 56%。据有关部门称：第一次行业 h律价发布后，玻璃市场价格明显冋升，玻璃市场的价格人战、玻璃企业亏损严重的势头得 到了及时制止。以上就是目前我国经济领域中颇为引人瞩目的“行业白律价”的由來。此后，针对全国各行业普遍存在的类似问题，国家经贸委于1998年8月出台了关 于部分工业产品实行行业h律价的意见（以下简称意见），旨在引导各行业加强价格白 律，规范市场竞争秩序。意见要求：行业h律价工作要依托各国家局和行业协会筹行业 组织进行，h律价的测定、发布和监督以行业组

3、织为主进行，政府有关部门发挥引导和协调 作用。意见中提出了实行行业h律价产品的确定标准：1. 对经济运行和行业经济效益影响人；2. 市场集中度高；3. 产业结构才盾不突出。据此，意见确定了平板玻璃、水泥、轿车、农用车、食糖、纯碱等21个产品品种, 其中平板玻璃、农用车、纯碱行业此前己经实行了行业b律价，而这21个品种z外的黄金 等行业也出台了白己的行业h律价。于是，行业白律价成为众人关注的焦点，许多深受价格 人战之苦的金业，特别是国有人、中型企业对此拍手叫好，但也有人不以为然，一时间众说 纷纭。那么，行业自律价究竟是规范市场竞争秩序的新生事物呢,还是违反市场规律的怪胎？ 笔者认为，有必要就此深

4、入分析一下。二、行业自律价的经济分析国家冇关部门z所以出台了行业自律价这一规定，是因为近几年国内市场各行业普遍 存在的竞相降价的价格大战。行业自律价的出台能否解决这一问题呢？恐不尽然。据分析, 造成近年来烽火连天的价格大战的原因很多，主要有：（一）宏观上我国买方市场已经形成，市场供求关系己经发生了根本性变化。据近期国家内贸局商业信息中心对610种主要商品下半年全国市场的供求情况的统 计，供求棊木平衡的有403种，占66. 1%；供过于求的206种，山33. 8%,较上半年上升 38%；供不应求的仅棕柵一种。这种情况下，企业间竞争li趋激烈，而降价作为最基本、 最直接的竞争手段被普遍应用。由此形

5、成了价格大战。（二）由于我国投资体制不健全，导致各行业重复建设严重，生产能力严重过剩。以最早实行行业自律价的玻璃行业为例，90年代初玻璃行业利润丰厚，在高额利润的 刺激下，全国纷纷上马浮法玻璃生产线，1992年以前全国仅冇不到20条浮法生产线，1996 年激增至53条，连年创造生产能力增长的世界记录，致使供求关系失调；又加z各地的乡 镇企业、私营企业重新启动了 80年代就因能耗高、污染严重而被国家淘汰了的小平拉生产 线，以质劣价低产品再次给玻璃市场以沉重打击。又如易拉罐行业，80年代初全国只冇22 亿只的生产能力，由于该行业利润颇丰，各地竞相引进生产线，至1997年易拉罐生产线剧 增至23条，

6、总的牛产能力己达到110亿只，年平均增长速度超过20%,而目前全国的易 拉罐的需求量仅70亿只，由此产牛了剧烈的价格大战。具他价格人战剧烈的行业无不如此。（三）许多企业对市场的认识不足，未能冇效地开拓市场。在我国，许多企业对市场的认识尚处于初级阶段，营销观念陈旧，即以产品为导向， 仅能满足用户、消费者最一般的需求，只是我冇什么，你买什么，而未能对市场、对消费者 进行仔细的分析，以发现新的增长空间，无法做到你需要什么，我就生产什么，更谈不上“创 造需求”。导致市场上产品看似丰富，种类齐全，实则t篇一律，了无新意。如此一來，各 企业便唯有打出价格牌：降价。（四）许多企业注重技术开发，注意形成生产规

7、模，导致成本降低，客观上形成了降价条件。如天津药业公司，在国外跨国公司强大的市场攻势下，不断地进行技术创新，一次又 一次地扩大规模，提高质量，结果将号称“激素z王”的地塞米松的售价从80年代初的每 公斤5万元逐渐降至每公斤1.5万元，成功地使自己走出因境，并开始走出国门与国外同行 展开较量。又如我国最大微波炉生产商格兰仕，不断通过技术进步扩大生产能力，并取得了 规模效益，结果1996年8刀及1997年10刀连续2次降价幅度高达40%,从而确立了自己 在微波炉市场上龙头老大的地位。（五）许多企业以国冇资产及大量的银行贷款为基础进行价格大战，因而显得“后劲 十足”。大量的国冇企业的这种行为实际上是

8、在比拼国冇资产，拼银行贷款，导致国冇资产的 大量流失，并将亏损的风险转嫁到国冇商业银行的头上，给整个国民经济的正常运行增加了 风险。通过以上分析，笔者认为，行业自律价的出台并不能解决各行业的价格大战这一难题, 理由如下：酋先，形成价格大战最主要、最直接的原因是各地方盲冃的重复建设所导致生产能力 的严重过剩，在这种情况下，仅仅依靠所谓“行业自律”，由国家局、各行业组织牵头搞“行 业自律价”，其结果只能是大家都不死不活地维持着，而无法改变不合理的市场格局，这不 符合优胜劣汰的市场竞争规律，阻碍了、最起码是延缓了市场机制发挥作川，与我国建设社 会主义市场经济体制的总体冃标背道而驰，因此笔者认为行业自

9、律价并不是一项值得欢迎的 “新生事物”。其次，所谓的行业自律价对降价大战而言仅仅是治标而已，是一种事后的补救牯施（而 r效果值得怀疑），并不能抑制各地方的投资冲动，并不能制止今后町能发生的重复建设。授后，所谓的行业自律价并不能改变企业拼国冇资产、拼银行贷款以进行市场竞争这 一观念。只要不加强国冇资产管理，不提高银行对金融风险的抵抗意识，各国冇企业以国冇 资产、以国有商行贷款为依托进行价格竞争的现彖就难以遏止。三、行业自律价的法律分析行业自律价作为国家冇关部门为对付时下价格大战而出台的一种对策，应当符合冇关 法律规定。对于企业的各种价格行为以及政府对此的十预，我国反不正当竞争法、价格法已冇明确规

10、定。关于行业自律价的法律效力，笔者认为应当从以下几个方面來分析:（一）行业自律价与企业的定价自主权。酋先，企业依法拥冇定价自主权。经过20年的经济体制改革，我国的价格体系已经发 生重大变化，冃前除极少数谢品和服务的价格仍由政府控制外，绝大多数商品和服务价格实 行市场调节价，即由企业依据其生产经营成木和市场供求状况自主定价。价格法第11 条规定：企业享冇“自主制定属于市场调节的价格”的权利，该项权利应予保护。其次，企业的定价不得低于英成本价格。我国反不止当竞争法第11条规定：“经 营者不得以排挤竞争对手为冃的，以低于成木的价格销售商品。”价格法第14条第二款 亦规定，经营者不得冇下列不止当价格行

11、为：“在依法降价处理鲜活商品、季节性商品、积 压商品等商品外，为了排挤竞争对手或者独占市场，以低于成木的价格倾销，扰乱正常的生 产经营秩序，损害国家利益或者其他经营者的合法权益。”这里的“成本”依法应当理解为某企业的个别成本或个体成本，而非该行业的平均社 会成木，否则就会抑制企业通过技术创新、扩大生产规模、降低价格以争取更大市场份额的 兴趣。一些地方性的文件也确认了这一点，如南京市于1998年8刀1 li出台的南京市制 止低价倾销行为的试行规定中规定：经营者不得为了排挤竞争对手或者独占市场，以低于 成木的价格倾销。所谓低于成木是指低于木企业的个别成札 个别成木难以认定的，按低于 该商品或者服务

12、的行业平均成木及其e常下浮幅度认定。授后，企业间不得相互串通以操纵市场价格。我国价格法笫14条第一款规定：经 营者不得“相互串通，操纵市场价格，损害其他经营者或者消费者的合法权益”。这种行为 即竞争法中所说的价格联盟、固定价格行为或价格卡特尔。因其对市场竞争秩序危害巨大, 严重损害了用户、消费者利益，故为各国法律严格禁止。如果企业能够遵守以上法律规定，则法律应当给予其充分的保护，即：只要企业销售 价格不低于其个别生产经营成木，就是合法的，而无论是否冇排挤竞争对手的意图；如果其 低于个别成木销售商品，非法律所豁免的诸如季节性降价等情形，则是非法的，价格主管 部门应依法予以查处。因此，对于企业间价

13、格大战合法与否，我们只需也只能依据上述标准去判断，而不能 另搞一套，否则就是干预了企业的定价权，干预了企业间的常竞争，是违法的。至于行业 自律价，如果仅是一种警戒线、举报线，没冇强制性，那么并不违背法律，尽管有多此一举 z嫌；如果变成了处罚线，低于行业自律价者要受到处罚，而不管冇没冇低于更个别成木, 那么行业自律价自身就违法了，不具备法律效力。总z,单单一个“行业自律价”并不具备任何的法律效力，不能给企业带來任何的法律后果。（二）行业自律价与政府定价行为。行业自律价与政府的定价行为无关，不是政府定价、政府指导价。所谓政府定价行为 是指政府冇关主管部门依据价格法的规定，按照定价权限和范围规定制定

14、的政府定价或指导 经营者制定的政府指导价。我国价格法第18条规定：“下列商品和服务价格，政府在必 要时可以实行政府指导价或者政府定价：（一）与国民经济发展和人民生活关系重大的极少 数商品价格；（二）资源稀缺的少数商品价格；（三）自然垄断经营的商品价格；（四）重要 的公用事业价格；（五）重要的公益性服务价格。”只冇在以上5种情况下属“必要时” 方可实行政府定价或指导价。显然意见屮确定的21个工业品种属于以上情况的不多， 而且各行业组织及各国家局一般并无制定政府定价、政府指导价的权力。因此行业白律价不 是政府定价、政府指导价，各金业没有遵守它的义务。（三）行业自律价与政府的价格干预行为。根据价格法

15、的规定，政府依法町以采取下列价格干预牯施：1. 建立重要商品的储备制度，设立价格调节基金；2. 在粮食等重要农产品的市场购买价格过低时，町以在收购中实行保护价格；3. 当重要商品和服务价格显著上涨或者可能显著上涨时，国务院和省、自治区、直辖 市人民政府可以对此采取限定差价率或利润率、规定限价、实行提价申报制度和调价备案制 度等干预措施；4. 当大范围的市场价格总水平出现剧烈波动等异常状态时，国务院nj以在全国范围内 或者部分区域内采取临时集中定价权、部分或者全部冻结价格的紧急扌旳施。显然，行业自律价与价格调节基金的设立工作无关，意见中的21个工业品种并不 涉及粮食等重要农产品，也不是为了对付商

16、品价格的显著上涨，更不能说是市场价格总水平 的剧烈波动。其中要特别指出的是，行业自律价的制订并不是政府的限价行为，价格法 笫30条规定，政府规定限价这一行为仅适用于重要商品和服务价格显著上涨或者冇可能显 著上涨时，只冇国务院和省级人民政府才冇权采取这一扌旳施。而行业自律价是为了对付各 行业竞相降价的价格大战，r是各国家局依托各冇关行业组织或由行业组织发布的，二者绝 不能混为一谈。由此可见，行业白律价与政府的价格干预行为无关，企业并无服从的义务。（四）行业自律价与价格卡特尔。行业自律价，顾名思义，本行业的企业都应当自觉遵守的价格，从其字义上已冇统一 价格的意向，又加z冇关国家局或行业协会制订了一

17、些强制性条款，违反该“自律价”者要 受到罚款等处罚。这又使得“行业自律价”在许多情况下已经并非“自律”而是强制性“他 律” 了。例如，中国农业机械工业协会农用运输车分会制订的全国三轮农川运输车市场销 售自律价实施细则中规定：监督小组根据举报，一旦确认某企业违约，将在全行业通报批 评，并由违约企业承担其违约一次20万元行业广告宣传费，严重者，行业协会将提请国家 机械工业局和公安部取消其产品目录。于是，该行业的龙头企业，市场占有率达30%的山 东时风集团就成为行业白律价岀台以來的第一个牺牲品，至今已被罚款95. 3万元，金业的 住产经营受到了极大冲击，效益直线卜降。而国家发展计划委员会调查纽对此事

18、的调查结论 是：时风的销售价格并未低于具成本，时风产品销售价之所以低于行业白律价，完全是因为 其生产经营的成木较低。显然，这里的“行业自律价”已经是一个价格卡特尔了。价格同盟或价格卡特尔，又称价格操纵、固定价格，是指提供同类商品或者服务的企 业为了避免价格竞争，以协议等形式共同确定其产品或服务价格的行为。价格卡特尔，由于 其对市场竞争秩序的巨大破坏，以及对川户、消费者利益的侵害，加z长期以來又相当频繁 地出现，因此各国法律无不将其纳入严厉的法律管制z中。在美国，由于固定价格这一现彖 对市场竞争的损害作川明确，一般不会因其他因素的影响而冇实质性的变化，所以要固ij “自 身违法”规则，即无须考虑各种相关因素，只要固定价格就是违法的，要对此予以严惩（注: 国家工商局条法司：现代竞争法的理论与实践，第42页，法律出版社。）。根据谢尔曼 法第1条，有可能判处犯罪公司100万美元以卜-罚金，犯罪个人10万美元以下罚金或3 年以上监禁；同时克莱顿法笫4条规定受害人可以获得3倍于具所受损害的赔偿及诉讼 费用。而且国外对任何形式的价格密谋都相当的注意，如1993年美国6人航空公司准备 暗中搞一个定价的“内部通报制”，美国冇