第四章专利权管理

1、主讲：主讲：曾德国 教授教授电话：电话箱邮箱: 第四章第四章 技术类知识产权管理技术类知识产权管理n技术类知识产权包括两类：n一是已经通过专利申请获得专利许可的专利技术；n一是没有通过专利申请，但是企业作为技术秘密而被企业保护的那部分知识产权。 第一章第一章 专利获取方式的选择专利获取方式的选择n一个企业的科技实力和创新能力的重要指标就是企业拥有的专利技术的数量和质量情况。n而企业要想真正获得可持续的竞争力，就必须对专利技术进行有效管理。 n我国专利制度的起步和发展应该是改革开放后开始的。n自1984年颁布实施专利法以来，我们的专利制度已经得到了长足发展，尤其是200

2、1年加入WTO以后，为了适应全球化的竞争战略和走出去的开放的战略，国家更是把专利制度作为一种国家战略加以重视。 一、专利技术的价值评估一、专利技术的价值评估n （一）专利评估的必要性n随着知识经济的到来，人们越发关注知识这类无形资产在企业中的作用。n知识资产正在成为企业发展的主要动力，企业的竞争战略也已经从以前纯粹的市场竞争转入到对知识资产的占有的竞争。n专利作为一种知识产权，无疑对企业的发展有着举足轻重的作用。 n对专利技术的价值评估，有利于企业对现有的专利技术的价值进行比较认识，在资源有限的情况下，把所有的资源都集中到对企业的发展有利的专利的开发、获取、运作上，提高企业的核心竞争力，帮助企

3、业获得竞争优势。（二）专利价值评估内容1法律属性专利独占性专利所有权许可权转让许可专利技术法律保护的权利数目技术的法律地位所涉及的技术领域界定专利权利的法律细化程度技术进步技术优势对现有技术的推动作用创新程度不可替代程度形成标准能力市场前景市场转化能力产业规模能力市场需求状况市场弹性竞争状况定价能力生命周期 保护期的市场收益保护期长短后期投入保护期满后的市场竞争力市场需求惯性市场转移难度（二）专利价值评估内容2n（三）专利技术价值的比较优势理论n通过对专利技术的综合评估，企业可以对现有的专利技术的价值进行估算，从而决定企业的专利战略路线和专利竞争策略。但是对于某一项专利技术，企业对专利的价值取

4、向并不完全决定于专利的综合价值，而是专利技术的某一特征属性。例如有的企业对某项专利就只关心它的技术优势，有的只关心的它的市场规模等。n 通过比较优势的比较，我们可以对专利的不同属性的价值进行比较，得出专利的属性优良的差别，准确了解专利在各个属性上的表现，并对此做出正确的、有针对性的专利运营战略。 二、专利技术获取方式简介二、专利技术获取方式简介n（一）专利获取方式分类n1.独立研发n专利技术的研发需要企业必须明确自己的专利研发目标，建立自己的专利研发团队，洞悉市场的发展规律，掌握专利技术的发展规律，建立起适合企业和市场的专利研发策略和流程，形成企业的专利研发的特点，这包括开拓型研发和追随型研发

5、。 n2.并购方式并购，指的是兼并和收购两种公司资本运作方式。n并购可以使企业迅速扩大规模，开拓业务范围，占领市场，为企业的跨越发展提供很好的契机，但是并购不应该单单只是资产上的运作，更多的应该是知识产权方面的交易和重组。 n3.合作开发n由于单个企业很难实现行业核心技术的完全垄断和技术的绝对优势，企业间，尤其是地位和实力接近的企业有很愿意达成这种合作式的专利联盟，形成强大的技术合作壁垒，形成技术互补优势，控制整个行业的核心技术，达到长期和完全的控制能力。 n专利联盟的专利通常分为竞争性专利，互补性专利和阻止性专利三种。 n4.专利引进n专利引进是指企业直接从专利所有者手上购得专利的所有权用于

6、提高自身的技术水平，增强企业竞争能力的专利战略。n专利引进和并购方式不同，它的购买只限于专利技术本身所涉及的所有权等问题，并不设计资产运作。n通过直接的专利引进，企业可以迅速获得现有技术优势，迅速占领目标市场，增强自身的市场竞争力。专利获取方式的优缺点1 优点缺点独立研发产权明晰，技术掌握全面，增强企业的创新能力和持续竞争力 投入较高，周期较长，市场适应能力不高，风险较大 并购方式开拓企业的业务范围，获得互补的技术优势，减少竞争对手，形成技术垄断优势 资金投入大，对目标企业缺乏全面了解，容易发生法律纠纷和重组困难 专利获取方式的优缺点2 优点缺点合作开发形成共赢模式，帮助企业技术推广，形成技术

7、标准，成功应对专利进攻，降低风险 组织松散，合作难度和成本较高，决策能力较差，利益分配麻烦 专利引进迅速获得技术领先，周期较短，前期投入较少无法全面掌握专利核心技术，难以形成持续的技术优势，后续投入大 三、获取方式的选择策略三、获取方式的选择策略n企业对于专利获取方式的选择，本质上是实施自己既定的专利战略的行为，它是企业制定战略的起点。在选择专利获取方式的时候，一定要选择符合企业经营环境和发展战略的专利获取方式。n（一）专利战略为依据的选择策略n 专利的实施战略分为进攻型战略和防御型战略两种类型。 n（二）依据SWOT方法的选择策略nSWOT方法是根据企业的内部优势（Strengths）和劣势

8、（Weakness），外部机会（Opportunities）和威胁（Threats）来制定企业经营战略的方法。 n依据SWOT方法的专利获取方式选择策略第二节第二节 技术研发流程及成果管理技术研发流程及成果管理n专利研发涉及企业的发展定位和生存状况，如何利用有效的手段组织和管理企业的专利研发，提高专利研发的效率，降低研发成本，保证专利研发的质量，缩短研发时间，提高市场竞争力已经成为企业专利战略的重要组成部分。 一、专利研发的前景分析一、专利研发的前景分析n企业的专利最终要以产品的形式进入市场接受市场的检验，专利产品要想获得市场的认同，除了自身的技术优势，还需要能够适应市场目前的需求。所以，任何

9、一项专利的研发，都必须对专利的技术前景和市场前景进行分析，确保专利研发不走冤枉路。 n（一）专利研发的技术前景分析n专利研发的技术前景分析主要包括技术现状分析，企业自身状况分析，竞争对手状况分析和技术发展趋势分析。 n（二）专利研发的市场前景分析n任何专利技术都将以产品的形式介绍市场检验，只有市场真正接受的专利，才能最终转化为企业的竞争优势。n因此，专利技术的研发必须面向市场，以市场为导向。专利研发的市场前景分析包括目标市场的确立，市场现状分析以及市场发展趋势的分析等。二、技术研发流程管理技术研发流程管理n流程管理是协调各个部门和管理层级共同为客户创造价值的相互关联的活动进程，它是对业务运作的

10、规范，是一套围绕各个研发环节，打造企业核心竞争力的加工工艺。n在研发管理活动中，企业往往同时进行多个项目的开发，而项目负责人在推进自己的项目中会自觉不自觉地占有资源，从而使其他项目受到影响甚至延误。 n事实上，在各个项目之间并不存在完全的差异性和独特性，或者说即使存在，也能在这些项目之间挖掘出协调、配合乃至共通之处，而这是标准化和持续改进研发流程的基础。n研发流程的管理就是将一些常规或可能形成常规的环节程序化、制度化。n专利研发流程管理是对专利研发环节的组织、协调和控制，通过研发流程的过程管理，部门协调，保证研发过程的顺利进行。 n（一）技术研发流程管理策略n1、动态管理n2、过程控制n3、组

11、织协调n4、市场导向n（二）技术研发流程设计理念n1、明确的研发计划n2、多部门协调的研发团队n3、知识共享的合作理念n4、成本和质量控制n（三）技术研发流程设计三、技术研发流程再造技术研发流程再造n流程再造是指根据市场需求，改造企业的业务流程，通过对流程的重新设计和组合，提高业务效率，获得更有价值的产出。n现代企业的业务过程分工更加明晰，每个部门都是业务流程的一个链条，如何将这些链条连接起来，并且剔除其中不增值的环节，提高业务过程对市场的响应能力已经成为企业首要解决的问题。 n（一）基于并行工程思想的研发流程再造n 并行工程实质就是集成地、并行地设计产品及其零部件和相关过程的一种系统方法。n

12、这种方法要求在设计一开始就考虑产品整个生命周期中从概念形成到产品报废处理的所有因素，包括质量、成本、进度计划和用户的要求。n通过并行工程的设计思想，可以缩短研发时间，降低研发成本，提高研发质量，增强市场竞争力。n基于并行工程研发流程再造 n（二）基于门径系统的研发流程再造n 门径系统(Stage-Gate System，简称SGS)是Robert G Cooper于20世纪80年代创立的一种新产品开发流程管理技术，门径管理强调以一种系统的思想进行产品开发管理，重视项目中的各个环节，以使整个系统发挥最高效率。n它的基本做法是在新产品开发过程采用分阶段控制，将整个流程分为多个阶段，在每个阶段前均设

13、置了一个审核性入口关卡（Gate），配备一套严格的评估审核体系。 门径管理研发流程图四、技术成果管理技术成果管理n（一）技术成果的特征n 技术成果作为企业科研投入的产品，凝聚了科研工作者的辛勤劳动和聪明智慧，是企业技术实力的实物体现，是企业创新能力的具体体现。n技术成果作为一种实物形式的技术创新能力，具有如下特征：n1、技术科学性n2、市场价值性n3、社会认同性n（二）技术成果管理的内涵n 企业研发技术的目的，是为了通过技术的革新确保企业的竞争优势，而有效的成果管理将使这个目标获得更大的成功。n 技术成果管理的首要任务是将成果专利化，以法律的手段保护成果的独占性，并由此形成独有的市场格局。n（

14、三）技术成果管理的转化n技术成果作为一种战略资源，只有转化为生产力，才能为企业创造更多的物质财富和智力财富。n技术成果转化的动力机制是指市场经济的不同行为主体为追求经济利益、社会效益的最大化，对技术成果转化产生强烈需求，从而驱动社会资源向有利于成果转化的方向积聚，促进成果转化的作用过程。 第三节 专利运营策略专利运营策略n 知识经济时代的特征就是企业间的竞争更多地表现为对知识资源的占有和利用的竞争，企业对知识资源的占有模式主要以专利技术为主。n但是专利技术并不直接为企业带来经济效益和竞争优势，需要对专利技术进行有效的专利运营，让专利技术成为企业的战略竞争资源。 一、面向市场的专利运营策略一、面

15、向市场的专利运营策略n企业申请专利就是为了实现专利技术的市场价值，为企业带来经济效益，专利价值的体现主要决定于专利本身的市场前景。专利技术的创意过程首先来源于市场需求，在研发过程中首要解决的问题也是市场需求的问题。 n面向市场的专利运营策略需要注意如下问题：n（一）准确的市场预测n（二）全面的自身分析n（三）专业的文献检索n（四）科学的战略决策二、独立自主的专利运营策略独立自主的专利运营策略n独立自主的专利运营策略，一方面可以使企业对技术的垄断优势得到进一步的加强，提高企业的技术实力；n另一方面也容易形成自己独有的专利运营特色，确立独有的市场营销策略，形成差异化的战略模式。 n对此，我们需要注

16、意一下几点问题：n（一）技术上的独立性n（二）运营上的独立性三、合理转让的专利运营策略合理转让的专利运营策略n企业进行专利转让，也是实现专利经济效益的有效途径。对于企业而言，并不是所有的专利技术都由自己进行生产力转化才能实现自己的专利战略，对于有些专利技术，企业完全可以通过专利转让间接地获取经济效益，这取决于企业自身的专利战略。n现代企业面临的竞争尤为激烈，企业的发展方向也从以往的规模效应转向核心竞争力的竞争。但是企业的精力、财力、物力毕竟有限，企业应当将自己的主要的经营方向放在自己的核心竞争力的打造上。n 专利的转让需要注意一下几个问题n（一）专利转让程度n（二）专利转让价格n（三）专利转让

17、方式n（四）专利转让的其他事宜四、有偿许可的专利运营策略有偿许可的专利运营策略n 专利许可是指专利权人将专利的实施权许可受让人在约定的范围内使用的行为，和专利转让不同，专利许可中专利权人不出售专利的所有权，只允许受让人在一定条件下按照约定的范围使用专利的使用权。在绝大多数的专利都是以专利许可的方式转让专利的使用权，进而实现专利的商业化运作。n 专利许可方式有如下几种：n（一）一般性的专利许可n（二）排他性的专利许可n（三）独占式的专利许可n（四）交叉式的专利许可五、合作联盟的专利运营策略合作联盟的专利运营策略n专利合作联盟也成为专利联盟，有多个专利拥有者为了彼此分享专利技术或者统一对外形成专利

18、垄断而形成的联盟组织。专利联盟既可以作为专利的一种获取方式，也可以作为专利的运营方式，两者在本质上没有差别。 第四节 技术秘密保护与竞业禁止技术秘密保护与竞业禁止n竞业禁止是企业保护技术秘密的一项重要手段。通过与员工签订竞业禁止的协议，企业可以在一定程度上防止员工辞职后泄露企业的技术秘密。n如果员工离职后，与企业解除了雇佣关系，但是这些员工又掌握这企业的一些核心技术秘密，为了避免这些员工在离职后有意或者无意的泄露企业的技术秘密，给企业造成损失，企业一般会要求员工签订竞业禁止协议，约束对方的行为，保护自己的权益。 一、技术秘密保护的措施技术秘密保护的措施n（一）定义n我国在1993年颁布的反不正当竞争法中规定：“不为公众所知悉，能为权利人带来经济效益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息”。 n（二）技术秘密的构成要件n1、秘密性n2、价值性n3、保密性n（三）技术秘密的保护与专利保护的区别n1、产生方式不同n2、受保护