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文档简介

反洗钱内部控制制度建设?1.课程学习?2.课程评估?3.课后测试课后测试测试成绩： 100.0分。恭喜您顺利通过考试！单选题?1、金融机构预防洗钱犯罪的第一道安全防线是指（）（ 20分）? A?客户身份识别制度?B?大额和可疑交易报告制度?C?客户身份资料和交易记录保存制度?D?以上都不是?正确答案 :A?多选题?1、完整有效的内部控制制度体系，会包括以下哪些方面的内容（）（ 20分）?A?制定核心管理制度?B?建立反洗钱工作责任制?C?建立严格的考核、评估和内部审计制度?D?建立反洗钱培训宣传制度?E?建立配合反洗钱调查制度和保密制度?正确答案:ABCDE?2、为做好客户身份识别工作，金融机构应建立（）（ 20分）?A?黑名单库?B?白名单库?C?政治敏感人物名单库?D?高风险客户识别系统?正确答案:ABCD?判断题?1、反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现静态管理。（20分）?A?正确? B?错误?正确答案 :错误?2、金融机构内部控制评估是指对内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展调查、测试、分析和评估等系列活动。（ 20 分）? A?正确?B?错误?正确答案 :正确?

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