商法课件：公司法（4）

1、2021-9-6华东政法大学经济法学院1ss公司法第四章公司的组织机构一、概述一、概述二、股东会二、股东会三、董事会三、董事会四、监事会四、监事会2021-9-6华东政法大学经济法学院2ss第一节 概述 一、含义 公司的组织机构公司的组织机构：公司内部承担一定职能的部门及其总和。 法人不同于自然人，它必须依赖一定的组织机构才能形成、表达、实现其意思，才能参与民商事法律关系。法人的组织机构就如同人之脑、耳、眼、口、手、足。 公司的一个成立要件便是“建立符合公司法要求的组织机构”2021-9-6华东政法大学经济法学院3ss 二、公司的组织机构or公司的机关 公司的组织机构外延十分广泛（图1、图2）

2、，而公司的机关是指依法享有一定公司权力的机构（主要是指股东会、董事会、监事会），二者是种属关系。 我国公司法第二章“有限责任公司的设立和组织机构”，第四章“股份有限公司的设立和组织机构”2021-9-6华东政法大学经济法学院4ss图12021-9-6华东政法大学经济法学院5ss图22021-9-6华东政法大学经济法学院6ss 三、公司的组织机构or公司治理（corporate governance） 公司治理：以公司内部相关部门之间的分工、协作、监督为基础而建立起来的公司的管理监督机制。【健全、合法、有效】 我国立法一般使用的是“组织机构”，也有少数立法文件提及“公司治理”，（如2002年，证

3、监会发布上市公司治理准则），管理学界比较习惯使用“公司治理”这一概念，如今公司法学界也比较倾向于使用“公司治理”这一概念。2021-9-6华东政法大学经济法学院7ss 四、我国公司组织机构的基本框架 （一）“老三会”：党委会；工会；职代会 第十八条公司职工依照中华人民共和国工会法组织工会，开展工会活动，维护职工合法权益。公司应当为本公司工会提供必要的活动条件。公司工会代表职工就职工的劳动报酬、工作时间、福利、保险和劳动安全卫生等事项依法与公司签订集体合同。公司依照宪法和有关法律的规定，通过职工代表大会或者其他形式，实行民主管理。公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时，应当

4、听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。2021-9-6华东政法大学经济法学院8ss 第十九条在公司中，根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动。公司应当为党组织的活动提供必要条件。 【周点评】 公司机关中，老三会地位没落，公司法第18、19条似乎属于“装饰性条款”。2021-9-6华东政法大学经济法学院9ss （二）公司机关的生成逻辑 1、股东会的产生 应由股东而不是其他人控制公司（不给控制权，无人愿意做股东；相比于其他人，股东更适合控制公司) 股东对公司的控制是一种集体控制，也即通过股东会行使对公司的控制权2021-9-6华东政法大学经济

5、法学院10ss 2、董事会的产生 股东不愿意（如股微言轻）或无能力（擅于投资但不善于管理）或不方便（股东会的召集、决议费时费力）过多参与公司的管理 委托某些人专门负责公司的经营管理，也就产生了董事或董事会 2021-9-6华东政法大学经济法学院11ss 3、监事会的产生 受人之托，忠人之事，董事应当为股东、公司的利益服务，但每一个又有自私的本性 董事需要受到监督 理想的状态是由股东进行监督，但存在一些客观的障碍（股东并不日常办公），为此部分监督职能由专门的人（监事）或机构（监事会）承担（实际上，监事主要是来源于股东）2021-9-6华东政法大学经济法学院12ss（三）“新三会”（三元结构） 新

6、三会：股东会；董事会；监事会 股东会权力机关（意思机关） 董事会执行机关 监事会监督机关2021-9-6华东政法大学经济法学院13ss 【评价】 1、具有形式美感。孟“三权分立”；“little republics” 2、是否有实效不无疑问。 股东会？ 很多股东不参与股东会董事会？ 董事的懈怠、贪婪（9号） 监事会？ 监事不作为，监事会成为 “绅士委员会”2021-9-6华东政法大学经济法学院14ss 3、并非各国通例。 如英、美等国没有监事会。 由股东、部分董事、董事会中的监察委员会承担监督职能 如德国，虽有监事会但与我国的监事会大相径庭。 监事会不仅具有监督职能，还享有选聘、解聘董事的权利

7、，甚至还有一定的经营管理权。 4、有限责任公司也要求“三会齐全”，似乎没有必要。2021-9-6华东政法大学经济法学院15ss2021-9-6华东政法大学经济法学院16ss第二节 股东会 如何组织一次完全合乎法律要求的股东会会议？ 1、谁有资格提议召开股东会？ 2、如何通知股东参会？ 3、谁来召集股东会？ 4、谁来主持股东会？ 5、股东会如何表决？2021-9-6华东政法大学经济法学院17ss 一、含义 全体股东组成的公司的权力机关。 股东参与公司治理的主要平台。第三十六条有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。2021-9-6华东政法大学经济法学院18ss

8、 【说明】1、由全体股东组成。股东当然是股东会的成员。2、是公司的权力机关。类似于人民代表大会。3、是公司的必备机关。除一人公司不设股东会，其他任何公司都应有股东会。2021-9-6华东政法大学经济法学院19ss 二、职权 理论上公司所有事务，实际上限于比较重要的事务（基本事项）。 根据我国公司法的规定，股东会是最高机关，但并非万能机关股东会是最高机关，但并非万能机关 股东会职权的来源：法律的规定；章程的规定。案例：案例：2015（黔）高民商终字第1号股东会作出决议解聘公司总经理。2021-9-6华东政法大学经济法学院20ss 第三十七条第一款股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资

9、计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；2021-9-6华东政法大学经济法学院21ss （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。2021-9-6华东政法大学经济法学院22ss 三、股东会会议 股东会开展工作的主要方式是举行会议。 但也有例外（书面决议制度

10、）。第37条第2款：对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。2021-9-6华东政法大学经济法学院23ss （一）分类（定期会议；临时会议）第三十九条股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。2021-9-6华东政法大学经济法学院24ss （二）召集【启动、会议通知、会务安排】和主持【掌控会议进程】第四十条第四十条有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长

11、主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。【常态】有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。 2021-9-6华东政法大学经济法学院25ss 股东会的召集权人依次如下（三个顺位）： 第一，董事会或执行董事。 第二，监事会或者不设监事会的公司的监事。【董事会失灵】 第三，代表十分之一以上表决权的股东。【董事会、监

12、事会都失灵】2021-9-6华东政法大学经济法学院26ss （三）会议通知第四十一条召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 问题：问题：1、通知的方式有无特殊要求？（挂号信、电话、短信、微信、邮件）2、按照已知地址寄送了通知是否尽到了通知义务？3、无法通知时如何处理？公告吗？2021-9-6华东政法大学经济法学院27ss （四）表决规则 1、按出资比例行使表决权。第四十二条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。2021-9-6华东政法大学经济法学院28ss 2、资本多数决。【一般不要求全体一致】 原

13、则上由代表多数表决权的股东通过。普通决议普通决议：简单多数即可通过。ordinary resolution：a simple majority特别决议特别决议：绝对多数方可通过。 special resolution：第43条第2款：股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。2021-9-6华东政法大学经济法学院29ss （五）股东会决议的无效与撤销 股东会决议系公司的意思表示，犹如自然人的意思表示，也可能存在瑕疵 存在瑕疵的后果便是无效或可撤销2021-9-6华东政法大学经济法学院30ss

14、1、无效第二十二条第一款公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。【解读】事由：决议内容违法。举例：股东会违法作出决议将某股东开除、剥夺某股东的股权、选举总经理为监事等。后果：自始无效、确定无效、当然无效。2021-9-6华东政法大学经济法学院31ss 2、撤销第二十二条第二款 股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。2021-9-6华东政法大学经济法学院32ss 【解读】其一，事由。程序违法或者内容违反公司章程。 如会议通知发出的时间太晚。 如公司

15、章程规定只能选举中国人做董事，结果选了美国人。其二，后果。可撤销。其三，撤销权主体：股东。 董事？监事？决议形成时的股东？起诉时的股东？其四，撤销权除斥期间：自决议作出之日起六十日内。其五，撤销权行使方式：诉至法院。一般认为，被告应是公司。2021-9-6华东政法大学经济法学院33ss 【归纳】 1、究竟哪些属于无效，哪些属于可撤销，各国规定颇不一致，理论界也存在较大争议。 2、何为内容，何为程序，并非十分清楚。 3、有些瑕疵可能既不属于无效，也不属于可撤销。 如伪造股东签名形成所谓的股东会决议；根本未通知其他股东，部分股东自行召开所谓的股东会形成所谓的股东会决议。 实务中多按无效处理。202

16、1-9-6华东政法大学经济法学院34ss第三节第三节 董事会（董事会（boardboard） （一）含义 由董事（directors）组成的、负责执行股东会决议并享有一定的公司经营决策权的机构。2021-9-6华东政法大学经济法学院35ss 【说明】 1、由董事（董事会的成员）组成。 2、是执行机关。与股东会属于权力机关相对。 3、是就公司经营的一般事项享有决策权的机关。 董事会的双重作用：股东会决议的执行机关执行机关；一般经营事项的决决策机关策机关。2021-9-6华东政法大学经济法学院36ss 【延伸】 国外：“所有与经营分离” (separation of ownership and c

17、ontrol) ，公司经营权（Powers of management）基本由董事会垄断。 但我国公司法并未明确将经营权垄断于董事会。2021-9-6华东政法大学经济法学院37ss （二）职责 第四十六条第四十六条董事会对股东会负责，行使下列职权：（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；2021-9-6华东政法大学经济法学院38ss （六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（

18、八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程规定的其他职权。 2021-9-6华东政法大学经济法学院39ss 【说明】 有些事项直接“决定”，有些事项仅是制定“方案”2021-9-6华东政法大学经济法学院40ss 【延伸】股东会与董事会的关系 1、分工。各司其职。 例如，股东会“决定公司的经营方针和投资计划 ”，董事会“决定公司的经营计划和投资方案 ”。 “经营方针”比“经营计划”更宏观、更根本，后者是前者的具体落实。2021-9-6华东政法大学经济

19、法学院41ss 2、联系。 董事会成员（职工代表董事除外）由股东会任免，董事会对股东会负责，向股东会报告工作。2021-9-6华东政法大学经济法学院42ss （三）组成 1、成员及其数量第四十四条第四十四条有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；但是，本法第五十条另有规定的除外。第五十条第五十条股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。 2021-9-6华东政法大学经济法学院43ss 【说明】（1）董事一定是股东吗？ 董事不一定是股东。符合公司经营管理专业化、职业化的趋势。（2）董事一定是自然人吗？ 董事

20、能否是法人，各国有不同作法：法国、英 国肯定；德国否定（3）一个公司的董事人数一定为奇数吗？ 一般为奇数，但并非必须。2021-9-6华东政法大学经济法学院44ss 2、董事的产生（1）职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生 。（2）其他董事由股东会选举产生。第第4444条第条第2 2款：款：两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。2021-9-6华东政法

21、大学经济法学院45ss 3、董事的任期 第四十五条第四十五条董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。【站好最后一班岗；看守董事；有些国家公司法规定在特殊情况下法院可以任命董事】 2021-9-6华东政法大学经济法学院46ss 4、董事的免职 多数国家规定公司有关机构可以任意免除董事的职务，但有些国家（如德国）规定免除董事职务必须具有重大理由。 股东会对非职工董事是否享有任意免职权任意免职权？2021-9

22、-6华东政法大学经济法学院47ss美国示范公司法美国示范公司法：股东可以免除董事的职务，可以说明原因也可以不说明原因，除非在公司章程中规定董事的被免除一定要有原因。台湾公司法台湾公司法199199条条：董事得由股东会之决议，随时解任；如于任期中无正当理由解任时，董事得向公司请求赔偿因此所受之损害。我国：我国：1993年公司法第115条第2款：董事在任期届满前，股东大会不得无故解除其职务。2005年公司法：删除了。2021-9-6华东政法大学经济法学院48ss 5、董事的义务 第一百四十七条第一百四十七条董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务忠实义务和勤勉义

23、务勤勉义务。2021-9-6华东政法大学经济法学院49ss忠实义务忠实义务duty of loyalty勤勉义务勤勉义务duty of care主要是为了克服董事的贪婪和自私行为（钱拿多了）主要是为了克服董事的懒惰和无责任心（活干少了）强调董事的道德操守和忠贞不渝强调董事的专业水准和敬业精神主要是不作为义务主要是作为义务要求董事将公司利益置于自己利益之上要求董事尽到适当的注意以免损害公司利益2021-9-6华东政法大学经济法学院50ss 6、董事长 第第4444条第条第3 3款：款：董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。 【说明】 其一，职权。主持股东会

24、；召集和主持董事会会议。号称“一把手”，但从公司法的规定来看，权力很有限。有些国家允许公司章程赋予董事长某些“特权”，如对董事会以多数票形成的决议，董事长拥有否决权。2021-9-6华东政法大学经济法学院51ss2021-9-6华东政法大学经济法学院52ss 其二，董事长与法定代表人。19931993年年公司法公司法第第4545条：条：董事长为公司的法定代表人。20052005年年公司法公司法第第1313条：条：公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。 2021-9-6华东政法大学经济法学院53ss“你们明报要我当国家

25、主席，资格嘛，不是没有，不过我还想多活几年，多为国家人民办点事，一旦当上国家主席，恐怕要缩短寿命。现在和中国建立外交关系的国家有多个，每年有许多国家的元首到中国访问，国家主席就要迎送、接待、设宴，这许多应酬要花很多时间和精力，搞得多了就很累。”2021-9-6华东政法大学经济法学院54ss 其三，产生。董事长的产生办法由公司章程规定。 可以由董事会选举产生、可以由股东会选举产生，等等。2021-9-6华东政法大学经济法学院55ss （四）董事会会议【集体决策】 1、召集和主持 第四十七条第四十七条董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不

26、能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。 2021-9-6华东政法大学经济法学院56ss 2、议事规则 第四十八条第四十八条董事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会决议的表决，实行一人一票。【董事长也仅有一票】 2012年卷三第68题（16号） 方圆公司与富春机械厂均为国有企业，合资设立富圆公司，出资比例为30%与70%.关于富圆公司董事会的组成，下列哪些说法是正确的？（ ）A.董事会成员中应当有公司职工代表B.董事张某任期内辞职，在新选出董事就任前，张某仍应履

27、行董事职责C.富圆公司董事长可由小股东方圆公司派人担任D.方圆公司和富春机械厂可通过公司章程约定不按出资比例分红2021-9-6华东政法大学经济法学院57ss2021-9-6华东政法大学经济法学院58ssA:A:第第4444条第条第2 2款：款：两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当应当有公司职工代表；B B：第45条：董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。C C：第44条第3款：董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、

28、副董事长的产生办法由公司章程规定。D D：第第3434条：条：股东按照实缴的出资比例分取红利；但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。 答案：ACD2021-9-6华东政法大学经济法学院59ss2021-9-6华东政法大学经济法学院60ss （五）经理 1、含义狭义：又称总经理，是指由董事会聘任，在董事会领导下主持公主持公司日常经营管理工作司日常经营管理工作的高级管理人员。广义：负责某项事务的公司管理人员。 公司法仅讨论狭义的经理。 公司法第公司法第216216条：条：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他

29、人员。2021-9-6华东政法大学经济法学院61ss 【说明】（1）是公司高管，负责公司日常经营管理。（2）可能是公司的法定代表人。（3）是公司的雇员。不是“老板”，而是打工仔或打工妹。（4）非必设机构。上海家化与王茁劳动合同纠纷案上海家化与王茁劳动合同纠纷案2021-9-6华东政法大学经济法学院62上海家化与王茁劳动纠纷案【（2015）沪二中民三（民）终字第747号民事判决书】根据公司发展需要，安排其担任中国文化应用研究员一职，对中国文化进行广泛性研究，提出在原料提取、产品概念等方面的应用建议。并要求其每周提交不少于2万字关于中国文化研究的进展报告，每月提交不少于8万字的中国文化应用建议报告

30、。”2021-9-6华东政法大学经济法学院63ss 2、职权 第四十九条第四十九条有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（三）拟订公司内部管理机构设置方案；（四）拟订公司的基本管理制度；（五）制定公司的具体规章；2021-9-6华东政法大学经济法学院64ss （六）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；（八）董事会授予的其他职权。公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。经理列席董事会会

31、议。2015年卷三第26题 荣吉有限公司是一家商贸公司，刘壮任董事长，马姝任公司总经理。关于马姝所担任的总经理职位，下列哪一选项是正确的?A.担任公司总经理须经刘壮的聘任B.享有以公司名义对外签订合同的法定代理权C.有权制定公司的劳动纪律制度D.有权聘任公司的财务经理2021-9-6华东政法大学经济法学院65ss 答案：C2021-9-6华东政法大学经济法学院66ss2021-9-6华东政法大学经济法学院67ss 【说明】公司的经营 股东会：宏观 董事会：中观 经理：微观2021-9-6华东政法大学经济法学院68ss 3、经理与董事会 由董事会决定聘任或者解聘 ；对董事会负责 ；组织实施董事会

32、决议 ；列席董事会会议 。2021-9-6华东政法大学经济法学院69ss 【说明】 董事（包括董事长）可以兼任经理。 有学者质疑这样的作法，因为这样做权力过于集中、发生角色冲突。 美国有一阵子曾在热烈讨论这一问题，反对公司董事长（帅）兼任CEO（将）。 【例例】马云；柳传志2021-9-6华东政法大学经济法学院70ss第四节第四节 监事会监事会 一、含义 公司依法设立的对公司的业务和财务进行监督的机构。 主要是监督董事、高管，不可能监督股东会。2021-9-6华东政法大学经济法学院71ss 二、组成 1、成员：监事 （1）人数第五十一条第一款第五十一条第一款有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。 2021-