广西2015年上半年基金从业资格：最优资本结构考试试卷

1、广西 2015 年上半年基金从业资格：最优资本结构考试试卷本卷共分为 2大题 60小题，作答时间为 180分钟，总分 120分， 80分及格。 一、单项选择题 （在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题， 每小题 2 分， 60 分。 ）1、防范基金销售机构的合规风险，应做到 _。A 增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B. 建立健全规章制度，完善内部控制体系C 建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D.加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 2、基金托管人一般都由依

2、法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或 信托投资公司等金融机构担任，这是基于对 _的考虑。A .基金投资的灵活性B. 基金资产的安全性C. 基金托管人的独立性D. 基金资产的分散性3、一般情况下，开放式基金赎回额总额的 _归入基金财产。A. 25%B. 30%C. 45%D. 50% 4、基金资产承担的费用不包括A .基金托管费B. 基金管理费C. 基金信息披露费D. 基金发行费5、基金的费用不包括A .管理人报酬B. 利息支出C. 申购费用D. 交易费用6、结合紧密的行动方案A .行动方案B. 组织结构C. 决策和奖励制度D. 人力资源和企业文化7、2006年 9月发布的进一步重点规

3、范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A:首次公开发行股票并上市管理办法B:上市公司证券发行管理办法C:上市公司收购管理办法D:证券发行与承销管理办法 8、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力， 这些公众包括 _。A .新闻媒介B股东C. 监管机构D. 客户9、基金销售适用性的 _原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业 务环节。A .投资人利益优先B. 全面性C. 客观性D. 及时性10、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有A. 销售服务费B. 基金份额持有人大会费用C. 基金的赎回费用D. 基金的证券交易费用11、

4、在我国，封闭式基金的存续期应在 _年以上A. 3B. 5C. 10D. 15 12、下列各项中， _不是基金营销特殊性的主要体现 A .服务性B. 专业性C. 持续性D. 广泛性13、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。A .误导B. 操纵C. 欺诈D. 投资损失14、考察基金经理操作风格的要点包括A 基金经理持股集中度情况B 基金经理行业偏好情况C. 基金股票周转率情况D. 基金经理对净值波动的控制情况15、对基金公司的分析和评价可以从 _等方面进行考察 A .公司概况B. 投资和研究能力C. 风险控制能力D. 营销能力，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，1

5、6、一般情况下假设投资者是 形成无差异曲线A :风险厌恶B :风险偏好C:风险中性D:其他17、是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A:基金资产估值B:资金资产总值C:基金资产净值D:基金份额净值 18、我国封闭式基金的交收实行 _交割、交收A. TB. T+1C. T+2D. T+3 19、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为A. 无记名股票B. 记名股票C. 记名股票或无记名股票D. 优先股票20、基金管理公司的主要业务有A .基金的募集与销售B. 特定客户资产管理业务C. 投资咨询服务业务D. 基金的投

6、资管理21、为防止信息误导给投资者带来损失， 法律法规对基金披露信息作出了禁止性 规定，下列属于禁止行为的有 _。A 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B. 对证券投资业绩进行预测C. 违规承诺收益或者承担损失D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构22、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法， 投资人申购开放式基金成功后， 基金注册登记人在 T+1 日为投资人登记权益，投资人于 _日起有权赎回该部分 基金份额。A. T+2B. T+3C. T+1D. T+7 23、中国目前提供理财行业服务的主要是以 _为主的传统的金融服务机构。 A .政策性银行B. 商业银行C. 中国人民银行D. 投资

7、银行24、基金管理公司内部控制制度由 _组成A. 内部控制大纲B. 基本管理制度C. 部门业务规章D. 业务操作手册25、企业补充流动资金的重要手段是A .发行股票B. 发行短期债券C. 发行长期债券D. 购买政府债券26、关于可转换债券，下列叙述错误的是 _。A .可转换债券具有双重选择权的特征B. 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C. 投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D. 可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者 的收益却没有限制27、基金经理的 _决定基金中短期的风险收益特征A .过往业绩B. 从业经验C 投资理念 D.操作

8、风格 28、QDII 基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括A. 申购和赎回渠道B. 申购与赎回的开放日及时间C. 申购与赎回的程序、原则D. 拒绝或暂停申购的情形29、根据证券投资基金管理公司管理办法 ，基金管理公司设立分支机构，应 当自收到批准文件之日起 _日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A. 15B. 30C. 40D. 60 30、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其 A .诚信状况B. 经营管理能力C. 投资管理能力D. 内部控制情况 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个

9、选项得 0.5 分，本大题共 30小 题，每小题 2 分，共 60 分。 ）31、有价证券中， 由基础证券发行人或其以外的第三人发行， 并约定持有人在规 定期间内或特定到期日， 有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券， 或以现 金结算方式收取结算差价的是 _。A .金融期货B. 交易所交易期权C. 金融远期合约D. 权证32、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是A :封闭式基金B:开放式基金C:偏股基金D:偏债基金 33、证券投资基金管理公司管理办法规定，一家机构或者受同一实际控制人 控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过 _。A. 1 家B. 2 家C. 3 家D.

10、 5家 34、证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额 的_。A. 1%B. 2%C. 3%D. 5%35、2004年 6月 1日的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用， 成为中国基金业发展历史上的又一个重要 里程碑。A:中华人民共和国证券投资基金法B:证券投资基金法C:开放式证券投资基金试点办法D:证券投资基金管理暂行办法 36、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有A .赎回费在投资人赎回基金份额时收取B. 通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高C. 赎回费的25%归基金资产D. 赎回费率最高不得高于赎回金额的

11、3% 37、下列各种监督方式，属于现场检查的有 _。A .审阅并分析基金管理公司年度报告B. 进入基金管理公司进行检查C. 审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D. 询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明38、是指个别证券特有的风险， 包括企业的信用风险 .经营风险 .财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A :操作风险B:系统性风险C:非系统性风险D:管理运作风险 39、以下原则中， _不是基金监管的原则。A .依法监管原则B. 监管的连续性和有效性原则C. 周期性原则D. 公开、公平和公正原则40、下列关于公募基金的说法中，正确的有A .募集对象不固定B

12、 投资金额要求低，适宜中小投资者参与C 接受监管部门的严格监督D 允许面向社会公开发售基金份额和宣传推广41、证券投资基金的特点包括A 集合理财、专业管理B 组合投资、分散风险C. 利益共享、风险共担D 独立托管、保障安全42、_应根据法规履行与基金估值相关的披露义务A .基金投资者B. 基金份额持有人大会C. 基金托管人D. 基金管理公司43、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指A .债券交易期限B. 债券发行期限C. 利息偿还期限D. 债券有效期限44、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是A. 商业银行B. 专业基金销售机构C. 证券公司D. 基金管理人45、某股份公司拟向社会公众

13、公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于 _万股。A. 1800B. 2118C. 3000D. 4000 46、下列选项中，不属于基金托管人职责的是 _。A .防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B. 促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D. 防范、减少基金会计核算中的差错47、基金的分析和评价应遵循的原则包括A .短期性原则0B 全面性原则C. 一致性原则D 强制性原则48、基金管理公司的风险控制程序由 _等步骤组成。A

14、 .风险评估B. 确定风险管理战略C. 风险管理的组织实施D. 监控风险管理业绩49、下列属于金融衍生工具的有A .金融远期合约B .金融债券C. 金融期权承担将募集资金返还到投资人账户的职责。D. 金融互换50、如果基金募集不成立，则由A :证券登记结算公司B:基金管理人C:基金托管人D:监管机构 51、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件， 在约定的时间内定期交换现金 流的金融交易，称之为 _。A .金融期权B. 金融期货C. 金融互换D. 结构化金融衍生工具52、下列各项中， _不是基金营销特殊性的主要体现 A .服务性B. 专业性C. 持续性D. 广泛性53、下列关于基金托管人职责的

15、说法，不正确的是A .安全保管基金财产B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C. 按照规定监督基金管理人的投资运作D. 编制中期和年度基金报告54、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的A .结构B. 收益C风险D价格 55、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括A 对基金投资范围、投资对象的监督B. 对基金投融资比例的监督C. 对基金投资禁止行为的监督D. 对参与银行间同业拆借市场交易的监督56、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有A .净值收益率B. 折价率C. 市场走势D. 潜在分红能力57、对管理公司本身表现的衡量属于A :基金衡量B:公司衡量C:微观衡量D:绝对衡量 58、下列哪项不是