ISOTS审核首次会议

1、1会计学ISOTS审核首次会议审核首次会议审核小组：审核的计划：具体请参见:Team A Team B Team C Team DTeam ETeam F审核的方法：(1)询问流程，(2)查历史记录，(3)现场查看操作是否符合体系和条款要求。对于以往的历史资料和记录我们采取抽样的方法，因为是抽样，必然会存在风险，可能会存在有些问题并没有发现的现象。对于提问结果和过程要素的单项评分，请见如下具体的评分准则：备注：根据XX要求对8分及以下的项目都需要提出整改并开具整改报告单独问题的评价准则分数单项要求的符合程度评价10要求完全得到落实8大部分（3/4以上，且无特别风险）符合要求；只有微小的偏差6部

2、分符合要求较大的偏差4不足以符合要求严重的偏差0不符合要求客户要求：*新项目SOP时,供应商质量能力至少达到B级86分*SOP+6后，质量能力评审达到A级定级符合率（%）定级说明AEP=90具备质量能力B80=EP90有条件具备质量能力CEP80不具备质量能力注：结果中不出现小数点，采用科学取整。定级规定定级规定供应商自审需按照Formel-Q 7.0/VDA 6.3(2010)进行供应商自审结果80%时，将被降为C供应商自审结果和客户审核员过程审核结果分数偏差大于3分，客户保留要求供应商承担相关费用的权利自审报告不采用Formel-Q表格，第一次给8分要求供应商每年至少进行两次自审（上、下半

3、年各一次并且覆盖所有产品组及过程），并将报告提交给SVW&FAW-VW , , , , ,供应商自审（供应商自审（SL） 上海客户对供应商自审的特殊要求上海客户对供应商自审的特殊要求过程过程审核（审核（VA）过程过程审核星号提问共有审核星号提问共有：14个个5.1：是否只和批准并具备质量能力的供应商合作？5.4：针对采购范围是否经过了认可？5.5：针对采购范围约定的质量是否得到了保障？6.1.1：是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？6.2.1：在生产控制计划的基础上，是否在生产和检验文件中完整的给出了所有重要的信息？6.2.3：使用的生产设备是否可以满足客户对具体产品提出的要求？6

4、.2.4：在生产环节是否对特殊的特性进行了控制和管理？6.3.2：员工是否能从事被安排的工作，其资质是否始终有效？6.4.2：通过使用的测量和检测装置，是否能够有效地监控质量要求？6.5.3：一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行了分析，并且检验了整改措施的有效性？6.5.4：对过程和产品是否定期开展审核？6.6.1：在产品和过程方面，是否满足了客户要求？7.1：顾客在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求是否得到满足？7.3 是否保障了供货？P5 供应商管理供应商管理P6 批量生产批量生产P7 顾客关怀，顾客关怀，顾客满意度，顾客满意度，服务服务星号提问小结：星号提问小结：-A级：-

5、 *提问被评为6分 及6分以上- *提问被评为4分不能为“A”级- *提问被评为0分不能为“A”级-B级：- *提问被评为4分B级的最低要求-C级：- *提问被评为0分一定评为“C”级Formel Q 7 审核结果评价由由 A 级降至级降至 B 级的理由，即使符合率级的理由，即使符合率 EPN 90%： P2至P7中至少一个过程要素或工序的E1 En符合率 80%；P6中至少一个分要素至少一个分要素(EU1-EU7): 过程输入，工作内容，过程支持，物料资源，效率，过程结果，运输搬运的符合率 80%； 至少至少一个带一个带“* ”号的提问被评为号的提问被评为 4 分分；至少一个过程审核的问题被

6、评为至少一个过程审核的问题被评为0分分；根据通用方法的评估，如过程责任，目标取向，交流，风险取向70%。 FQF 7中由中由 A 级降至级降至 B 级的补充的降级规则，即使符合率级的补充的降级规则，即使符合率 EPN 90%： 缺少依据ISO/TS 16949或VDA 6.1的体系认证；在产品审核中发现了在产品审核中发现了 “B”级缺陷或一个系统性的级缺陷或一个系统性的 “C”级缺陷级缺陷；在客户直接供应商的供应链审核过程中，如果对分供方的评级为“黄色”，说明在供应链中存在直接影响产品质量的风险，这种情况会导致直接供应商的降级。Formel Q 7 审核结果评价降至降至 C 级的理由，即使符合

7、率级的理由，即使符合率 EPN 80%： P2至P7中至少一个过程要素或工序E1 En符合率 70%；P6中至少一个分要素如过程输入，工作内容，过程支持，物料资源，效率，过程结果，运输搬运的符合率 70%至少一个带至少一个带“*”号的提问被评为号的提问被评为0分分 FQF 7中降至中降至C 级的补充的降级规则，即使符合率级的补充的降级规则，即使符合率 EPN 80%： 由于供应商的过失，在生产开始（SOP）之前不能履行项目中确定的目标期限以及投资/改进计划；在产品审核中发现在产品审核中发现 “A”级缺陷，或一个系统性的级缺陷，或一个系统性的 “B”级缺陷；级缺陷；验证验证D/TLD 零件的一个

8、提问被评为零件的一个提问被评为“否否”在客户直接供应商的供应链审核过程中，如果对分供方的评级为“红色”，说明在供应链中存在直接影响产品质量的风险，这种情况会导致直接供应商的降级。 后续降至后续降至 C 级的原因：级的原因： 拒绝落实整改计划，或整改计划迟迟未落实；自审 =85%）时，才能从“C”级升到”B”级。备注：每年进行两次D/TLD审核。每年3月和9月底前向VW提交报告。D/TLD 审核审核 除了质量管理体系的一般要求之外，供应商还必须提供 D/TLD - 零件的质量证明文件，并至少存档 15 年。 质量证据文件还包括按计划进行的行动、人员的选择和培训、检验设备的适宜性以及过程能力调查和

9、往来信件。Formel Q 7 的评价现状评审完全符合要求是不符合要求或不够符合要求否以往过程审核发现：19个不符合项，根据客户要求对8分及以下的项目都提出整改并开具整改报告。2013年10月及2014年1月体系审核发现：6个不符合项。详见附件！Remark：请各审核小组特别关注上次的审核发现。注意事项：1）对于每一个审核小组，我们欢迎新的审核员积极参与到此次审核中；2）此次审核的时间可能会做细微的调整；3）对于此次被审核的部门，需要做好接受审核的准备，同时被审核人员也无需紧张，做到以轻松的心态来应对此次审核。对于审核员的提问，只要正常的回答就好；4) 在对D/TLD零件存档责任进行审核时，请

10、大家将审核的内容记录在审核报告中。5) 根据今年TUV审核老师提出的要求，过程审核需要按照流程图中定义的过程展开，因此每个审核小组需要按照agenda提交相应过程的审核记录。6）对于此次审核发现，请大家在规定的整改期限内完成，并能够举一反三；7）对于末次会议，我们初步定于2015.XX.XX 下午下午13:00点点举行。客户要求：*新项目SOP时,供应商质量能力至少达到B级86分*SOP+6后，质量能力评审达到A级定级符合率（%）定级说明AEP=90具备质量能力B80=EP90有条件具备质量能力CEP80不具备质量能力注：结果中不出现小数点，采用科学取整。定级规定定级规定过程过程审核（审核（V

11、A）过程过程审核星号提问共有审核星号提问共有：14个个5.1：是否只和批准并具备质量能力的供应商合作？5.4：针对采购范围是否经过了认可？5.5：针对采购范围约定的质量是否得到了保障？6.1.1：是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？6.2.1：在生产控制计划的基础上，是否在生产和检验文件中完整的给出了所有重要的信息？6.2.3：使用的生产设备是否可以满足客户对具体产品提出的要求？6.2.4：在生产环节是否对特殊的特性进行了控制和管理？6.3.2：员工是否能从事被安排的工作，其资质是否始终有效？6.4.2：通过使用的测量和检测装置，是否能够有效地监控质量要求？6.5.3：一旦与产品和过程要求不符