项目验收与后评价

1、四川大学工程管理系四川大学工程管理系 周鹏周鹏Zhp-n主要内容主要内容n项目验收概述项目验收概述 n项目验收的内容与程序项目验收的内容与程序 n项目验收的档案管理项目验收的档案管理 n1.1.1 项目验收定义项目验收定义 n项目验收是指对已完成的项目进行审查，核查项目验收是指对已完成的项目进行审查，核查项目计划或合同规定范围内的各项工作或活动项目计划或合同规定范围内的各项工作或活动是否已经完成，应交付的成果是否令人满意。是否已经完成，应交付的成果是否令人满意。项目验收情况记录在案，并经过验收各方的签项目验收情况记录在案，并经过验收各方的签字确认，形成文件。字确认，形成文件。 n 1.1.2

2、项目验收的意义项目验收的意义n对于项目成果或阶段性成果进行的验收，其重对于项目成果或阶段性成果进行的验收，其重要意义在于可以转移项目建设的成果，实现项要意义在于可以转移项目建设的成果，实现项目成果的效益；可以积累项目有关资料；总结目成果的效益；可以积累项目有关资料；总结前期的经验教训；使项目承担方与项目接受方前期的经验教训；使项目承担方与项目接受方终止各自的权利、义务和责任，以获得各自的终止各自的权利、义务和责任，以获得各自的权益。权益。n1.1.3 项目验收的分类项目验收的分类n按项目时段分类按项目时段分类 n合同期验收、中间验收和竣工验收合同期验收、中间验收和竣工验收n按项目验收的范围分类

3、按项目验收的范围分类 n部分验收和总体验收部分验收和总体验收 ；单项验收或整体验收；单项验收或整体验收 n按项目的特点分类按项目的特点分类 n投资建设项目验收、生产性项目验收、系统开发项投资建设项目验收、生产性项目验收、系统开发项目验收、目验收、R&D项目验收和服务性项目验收项目验收和服务性项目验收 n按项目验收的内容分类按项目验收的内容分类 n质量验收和资料验收质量验收和资料验收 n1.1.4 项目验收的范围与方法项目验收的范围与方法 n项目验收的范围项目验收的范围 n项目验收的范围指验收的对象中所包含的内容和涉项目验收的范围指验收的对象中所包含的内容和涉及的方面，即项目验收时，对验

4、收对象的各构成部及的方面，即项目验收时，对验收对象的各构成部分、相关的内容以及形成的无形成果进行验收。项分、相关的内容以及形成的无形成果进行验收。项目验收的范围依据项目合同、标准及项目成果的实目验收的范围依据项目合同、标准及项目成果的实际状况对比。际状况对比。 n项目验收的方法项目验收的方法 n根据项目的类型、特征，项目验收方法主要有观测根据项目的类型、特征，项目验收方法主要有观测法、试生产法、试运行、性能指标检验以及技术指法、试生产法、试运行、性能指标检验以及技术指标、经济效益与社会效益的考核等多种验收方法。标、经济效益与社会效益的考核等多种验收方法。 n1.1.5 项目验收的结果项目验收的

5、结果 n在项目验收完成后，对于符合合同条款及法律在项目验收完成后，对于符合合同条款及法律法规和项目目标规定的有关标准的项目，项目法规和项目目标规定的有关标准的项目，项目承担方和项目接受方须在标准的文件上签字确承担方和项目接受方须在标准的文件上签字确认。对于投资建设项目一般在验收合格时，要认。对于投资建设项目一般在验收合格时，要签署竣工验收鉴定书，表示项目已竣工。竣工签署竣工验收鉴定书，表示项目已竣工。竣工验收鉴定书同时也是交付使用的依据。验收鉴定书同时也是交付使用的依据。 n1.1.6 项目验收的依据与标准项目验收的依据与标准 n项目验收的依据项目验收的依据 n在对项目验收时，主要根据有关标准

6、和业主的目标，在对项目验收时，主要根据有关标准和业主的目标，对项目的工作成果包括实体成果和知识成果进行验对项目的工作成果包括实体成果和知识成果进行验收。收。 n项目验收的标准项目验收的标准 n项目验收标准一般选用项目合同书，国际、国内的项目验收标准一般选用项目合同书，国际、国内的行业标准和有关政策法规与国际惯例等，应该具有行业标准和有关政策法规与国际惯例等，应该具有权威性、科学性和公平性。权威性、科学性和公平性。 n1.2.1项目验收的内容项目验收的内容n项目质量验收项目质量验收 n项目质量验收是依据项目合同中的质量条款和指标项目质量验收是依据项目合同中的质量条款和指标要求，遵循相关的质量验收

7、评定标准，对项目完成要求，遵循相关的质量验收评定标准，对项目完成的质量情况进行测试、评定、认可和办理验收交接的质量情况进行测试、评定、认可和办理验收交接手续的过程。质量验收是项目接受方控制项目成果手续的过程。质量验收是项目接受方控制项目成果最终质量的手段，也是项目实体验收的最重要内容。最终质量的手段，也是项目实体验收的最重要内容。 n项目文件验收项目文件验收 n（1）项目启动与计划阶段的资料）项目启动与计划阶段的资料 n（2）项目执行阶段的资料）项目执行阶段的资料 n（3）项目结束阶段的资料）项目结束阶段的资料 n1.2.2项目验收的程序项目验收的程序n验收准备验收准备 n预验收预验收n正式验

8、收正式验收n验收遗留问题的处理验收遗留问题的处理 n遗留的尾工遗留的尾工 n协作配套问题协作配套问题 n“三废三废”的治理的治理 n劳保安全措施劳保安全措施 n工艺技术和设备缺陷工艺技术和设备缺陷 n1.3.1 项目验收档案的管理与职责项目验收档案的管理与职责n项目建设单位的责任项目建设单位的责任n项目承包单位的职责项目承包单位的职责n项目设计单位的职责项目设计单位的职责n上级主管部门的职责上级主管部门的职责n1.3.2 验收档案的主要内容验收档案的主要内容n1. 施工单位的工程竣工报告施工单位的工程竣工报告 n2. 监理单位的工程质量评估报告监理单位的工程质量评估报告 n3. 勘察、设计单位

9、的质量检查报告勘察、设计单位的质量检查报告 n4. 工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告场试验报告 n5. 施工单位与建设单位应在竣工验收前签署工程质量施工单位与建设单位应在竣工验收前签署工程质量保修书保修书 n6. 规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或可规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或可准许使用文件准许使用文件 n7. 分项、分部工程和单位工程技术人员名单分项、分部工程和单位工程技术人员名单n8. 图纸会审和设计交底记录图纸会审和设计交底记录 n9. 设计变更通知单、技术变更核实单设计变更通知单、技术变更核实单 n

10、10. 工程质量事故发生后的调查和处理资料工程质量事故发生后的调查和处理资料 n11. 隐蔽验收记录及施工日志隐蔽验收记录及施工日志 n12. 竣工图竣工图n13. 质量检验评定资料质量检验评定资料 n14. 合同约定的其他资料等合同约定的其他资料等 n1.3.3 项目竣工图的绘制项目竣工图的绘制n 凡按原设计图纸施工且没有变动的，由施工单位在原凡按原设计图纸施工且没有变动的，由施工单位在原施工图上加盖施工图上加盖“竣工图竣工图”标志，此施工图即可作为竣标志，此施工图即可作为竣工图。工图。 n 凡在施工中，虽有一般性设计变更，但设计的变更和凡在施工中，虽有一般性设计变更，但设计的变更和幅度不大

11、，能够将原施工图加以修改补充作为竣工图幅度不大，能够将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可以不必重新绘制，由施工单位的，可以不必重新绘制，由施工单位 负责在原施工图负责在原施工图上注明修改部分，并附以设计变更通知单和施工说明，上注明修改部分，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖加盖“竣工图竣工图”标准后，即可作为竣工图。标准后，即可作为竣工图。 n如果设计变更的内容很多，如改变平面布置、工艺、如果设计变更的内容很多，如改变平面布置、工艺、结构形式等，就必须重新绘制竣工图。结构形式等，就必须重新绘制竣工图。n改建或扩建的工程，如果涉及原有建设项目并使用原改建或扩建的工程，如果涉及原有建设项目并使

12、用原有工程的某些部分有工程的某些部分 发生工程变更，则应把原有工程发生工程变更，则应把原有工程有关的竣工图资料加以整理，并在原有工程档案的竣有关的竣工图资料加以整理，并在原有工程档案的竣工图上增补变更情况和必要的说明。工图上增补变更情况和必要的说明。 n1.3.4 项目竣工档案的验收与报送项目竣工档案的验收与报送n1. 项目竣工档案的验收程序项目竣工档案的验收程序n（1）建设单位在工程项目竣工验收前半个月，通知）建设单位在工程项目竣工验收前半个月，通知施工单位编制好全套竣工文件和竣工图，交建设单施工单位编制好全套竣工文件和竣工图，交建设单位档案室对工程档案进行预验收，以便发现问题及位档案室对工

13、程档案进行预验收，以便发现问题及时整改。时整改。 n（2）建设单位在竣工验收一周前到上级主管机关的）建设单位在竣工验收一周前到上级主管机关的档案管理部门进行登记。档案管理部门进行登记。 n（3）上级主管机关的档案管理部门参加工程项目的）上级主管机关的档案管理部门参加工程项目的竣工验收。竣工验收。n（4）工程项目竣工档案验收后，上级主管机关的档）工程项目竣工档案验收后，上级主管机关的档案管理部门提出整改方案。案管理部门提出整改方案。n2. 项目竣工档案验收内容项目竣工档案验收内容n（1）由建设单位、施工单位提供全套工程文件材料）由建设单位、施工单位提供全套工程文件材料和竣工图，包括室外管线平面图

14、、原貌声像材料。和竣工图，包括室外管线平面图、原貌声像材料。n（2）验收单位根据竣工材料到现场核定，是否有结）验收单位根据竣工材料到现场核定，是否有结构、部位的改动等，包括设计时建筑材料的应用、构、部位的改动等，包括设计时建筑材料的应用、图物是否相符。图物是否相符。n（3）审查施工文件内容齐全的程度，印章及签名是）审查施工文件内容齐全的程度，印章及签名是否到位，是否有涂改、冒名等现象。否到位，是否有涂改、冒名等现象。n（4）审查图纸交底纪要、技术核定单、设计变更单）审查图纸交底纪要、技术核定单、设计变更单等变更记录是否与竣工图相符。等变更记录是否与竣工图相符。n3. 项目竣工档案报送项目竣工档

15、案报送n根据有关法律、文件的规定，建设单位应在工程项根据有关法律、文件的规定，建设单位应在工程项目竣工验收后目竣工验收后6个月内向城市规划管理部门报送竣工个月内向城市规划管理部门报送竣工档案；超过档案；超过6个月不报送者，按逾期不报送竣工档案个月不报送者，按逾期不报送竣工档案进行处罚。进行处罚。n目前报送的竣工档案载体多为纸质，但是其中蓝图目前报送的竣工档案载体多为纸质，但是其中蓝图保管寿命短，一般在保管寿命短，一般在30年左右，不能适应工程项目年左右，不能适应工程项目百年大计的需要。档案缩微制品保管寿命长，一般百年大计的需要。档案缩微制品保管寿命长，一般在在100年以上，因此是一种推荐使用的

16、载体。年以上，因此是一种推荐使用的载体。n工程照片可以不报送底片，主要内容有：施工前的工程照片可以不报送底片，主要内容有：施工前的原貌；各施工阶段有代表性的照片，尤其是隐蔽工原貌；各施工阶段有代表性的照片，尤其是隐蔽工程、意外事故的照片；采用新的施工技术和新的建程、意外事故的照片；采用新的施工技术和新的建筑材料的照片；竣工后的新貌。每一张照片都要有筑材料的照片；竣工后的新貌。每一张照片都要有简要的文字材料，能够准确地说明照片内容。简要的文字材料，能够准确地说明照片内容。 n1.3.5 项目档案资料的管理项目档案资料的管理n各级基本建设主管部门、档案行政管理部门负各级基本建设主管部门、档案行政管

17、理部门负责监督、检查和指导本部门、本地区的工程项责监督、检查和指导本部门、本地区的工程项目档案资料工作。档案行政管理部门要参加重目档案资料工作。档案行政管理部门要参加重点工程项目档案资料的检查验收。重要的国家点工程项目档案资料的检查验收。重要的国家重点工程项目要由国家档案行政管理部门参加重点工程项目要由国家档案行政管理部门参加检查验收，部门、地方的重点工程项目要由部检查验收，部门、地方的重点工程项目要由部门、地方档案行政管理部门参加检查验收。门、地方档案行政管理部门参加检查验收。n主要内容：主要内容：n项目后评价的定义项目后评价的定义n项目后评价与前评价的区别项目后评价与前评价的区别n项目后评

18、价的历史与发展项目后评价的历史与发展n2.1.1 项目后评价的概念项目后评价的概念n项目后评价是指对已经完成的项目的目的、执项目后评价是指对已经完成的项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所做的系统客观的行过程、效益、作用和影响所做的系统客观的分析，通过项目活动实践的检查总结，确定项分析，通过项目活动实践的检查总结，确定项目预期的目标是否达到，项目或规划是否合理目预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现。有效，项目的主要效益指标是否实现。 n项目后评价首先是一个学习过程。其次，后评项目后评价首先是一个学习过程。其次，后评价又是增强投资活动工作者责任心的重要手段。价

19、又是增强投资活动工作者责任心的重要手段。第三，后评价主要是为投资决策服务的。第三，后评价主要是为投资决策服务的。 n2.1.2 项目后评价的时点和种类项目后评价的时点和种类n根据评价时点，项目后评价也可细分为：跟踪根据评价时点，项目后评价也可细分为：跟踪评价、实施效果评价和影响评价。评价、实施效果评价和影响评价。 可研可研 批准立项批准立项 建设开工建设开工 竣工竣工/投产投产 达到能力达到能力 贷款收回贷款收回 项目终点项目终点BCDEF项目前评价项目前评价项目跟踪评价项目跟踪评价项目实施效果评价项目实施效果评价项目影响评价项目影响评价ATn1项目跟踪评价（也有称为项目跟踪评价（也有称为“中

20、间评价中间评价”或或“实实施过程评价，施过程评价，ongoing evaluation”）n是指在项目开工以后到项目竣工验收之前任何一个时是指在项目开工以后到项目竣工验收之前任何一个时点所进行的评价。点所进行的评价。 n 2项目实施效果评价（也就是通常的项目后评项目实施效果评价（也就是通常的项目后评价，世界银行和亚洲开发银行称为价，世界银行和亚洲开发银行称为“PPAR：project performance audit report”）n是指在项目竣工以后一段时间之内所进行的评价（一是指在项目竣工以后一段时间之内所进行的评价（一般认为，生产性行业在竣工以后般认为，生产性行业在竣工以后2年左右，

21、基础设施行年左右，基础设施行业在竣工以后业在竣工以后5年左右，社会基础设施行业可能更长一年左右，社会基础设施行业可能更长一些）。些）。 n3项目影响评价（或称为项目影响评价（或称为“项目效益监督评价项目效益监督评价”）n是指在项目后评价报告完成一定时间之后所进行的评是指在项目后评价报告完成一定时间之后所进行的评价。价。 n2.1.3 项目后评价的目的和原则项目后评价的目的和原则n1.后评价的目的后评价的目的 n反馈信息，调整相关政策、计划、进度，改进或完反馈信息，调整相关政策、计划、进度，改进或完善在建项目；善在建项目； n增强项目实施的社会透明度和管理部门的责任心，增强项目实施的社会透明度和

22、管理部门的责任心，提高投资管理水平；提高投资管理水平； n通过经验教训的反馈，调整和完善投资政策和发展通过经验教训的反馈，调整和完善投资政策和发展规划，提高决策水平，改进未来的投资计划和管理，规划，提高决策水平，改进未来的投资计划和管理，增加投资效益。增加投资效益。 n2.项目后评价的原则项目后评价的原则 n科学性科学性 n独立性独立性 n实用性实用性 n透明性透明性 n反馈性反馈性 n2.1.4 项目周期与后评价项目周期与后评价n1.项目周期项目周期n项目建议书（立项）阶段项目建议书（立项）阶段即项目选择阶段，包括项目建议书及其即项目选择阶段，包括项目建议书及其评估评估 n可行性研究可行性研

23、究(评估评估)阶段阶段即项目可行性分析阶段，包括项目可行性即项目可行性分析阶段，包括项目可行性研究报告，项目环境影响报告及其批准书，项目评估报告研究报告，项目环境影响报告及其批准书，项目评估报告 n设计阶段设计阶段包括项目可行性报告的批复，项目的设计和实施计划包括项目可行性报告的批复，项目的设计和实施计划 n开工准备开工准备(开工开工)阶段阶段包括施工准备，资金落实，对外谈判，投标包括施工准备，资金落实，对外谈判，投标招标，开工报告及其批准文件招标，开工报告及其批准文件 n施工阶段施工阶段包括工程详细设计，工程建设，设备采购和安装包括工程详细设计，工程建设，设备采购和安装 n竣工验收竣工验收(

24、完工完工)阶段阶段包括竣工验收，竣工报告及其批准文件包括竣工验收，竣工报告及其批准文件 n运行阶段运行阶段即从试生产到正式生产或运行，达到或基本达到项目的即从试生产到正式生产或运行，达到或基本达到项目的设计能力设计能力 n后评价阶段后评价阶段即项目经验教训的总结阶段，包括从立项到项目运行即项目经验教训的总结阶段，包括从立项到项目运行的全过程评价以及对项目未来的预测等的全过程评价以及对项目未来的预测等 n2.国际金融组织的项目周期国际金融组织的项目周期n项目立项项目立项 n项目准备项目准备 n项目评估项目评估 n谈判与董事会批准谈判与董事会批准 n项目执行和监督项目执行和监督 n项目后评价项目后

25、评价 n2.2.1后评价与前评价的相同点后评价与前评价的相同点n项目后评价与项目前期准备阶段的评估，在评项目后评价与项目前期准备阶段的评估，在评价原则和方法上没有太大的区别，采用定量与价原则和方法上没有太大的区别，采用定量与定性相结合的方法。如财务分析、资源成本分定性相结合的方法。如财务分析、资源成本分析、社会影响评价、环境影响评价等方法，项析、社会影响评价、环境影响评价等方法，项目后评价和前评价中都在使用。目后评价和前评价中都在使用。 n2.2.2后评价与前评价的不同点后评价与前评价的不同点n评价的时点不同评价的时点不同n评价的目的不同评价的目的不同 n评价的对象不同评价的对象不同n数据的来

26、源不同数据的来源不同n评价的指标不同评价的指标不同n评价的结论不同评价的结论不同 n2.3.1 国外项目后评价的起源与发展国外项目后评价的起源与发展n美国国内投资活动的评价体系美国国内投资活动的评价体系 n援外机构的后评价援外机构的后评价n国际金融组织的后评价国际金融组织的后评价 n2.3.2 国内项目后评价的发展国内项目后评价的发展n1. 项目后评价的基本情况项目后评价的基本情况n2项目后评价的机构和管理项目后评价的机构和管理n主要内容：主要内容：n 项目过程的后评价项目过程的后评价n 项目的技术经济后评价项目的技术经济后评价n 项目的影响后评价项目的影响后评价n 项目的社会影响后评价项目的

27、社会影响后评价n3.1.1 项目过程后评价的概念项目过程后评价的概念n项目的过程后评价即是对项目从前期准备、建项目的过程后评价即是对项目从前期准备、建设实施到竣工投产等一系列过程进行评价，通设实施到竣工投产等一系列过程进行评价，通过这些评价，就可以对项目管理机构的能力做过这些评价，就可以对项目管理机构的能力做出综合的评判。项目后评价的实践经验表明任出综合的评判。项目后评价的实践经验表明任何一个成功的项目，都要有一个组织良好的机何一个成功的项目，都要有一个组织良好的机构来负责项目的建设、实施和运行的管理。构来负责项目的建设、实施和运行的管理。 n3.1.2 项目准备阶段的后评价项目准备阶段的后评

28、价n1.项目立项决策的后评价项目立项决策的后评价 n2. 项目勘测设计的后评价项目勘测设计的后评价n3. 项目投融资方案的后评价项目投融资方案的后评价n4. 招投标工作的后评价招投标工作的后评价n5. 开工准备的后评价开工准备的后评价n3.1.3 项目建设实施阶段的后评价项目建设实施阶段的后评价n1. 合同执行情况的分析评价合同执行情况的分析评价 n2. 工程实施及管理评价工程实施及管理评价 n（1）工程造价控制的分析评价）工程造价控制的分析评价 n（2）工程质量控制的分析评价）工程质量控制的分析评价 n（3）工程进度控制的分析评价）工程进度控制的分析评价 n3. 项目资金使用的分析评价项目资

29、金使用的分析评价 n4. 项目竣工验收后评价项目竣工验收后评价 n3.2.1 项目技术后评价项目技术后评价 n1. 合理性评价合理性评价 n2. 适用性评价适用性评价 n3. 可靠性评价可靠性评价n4. 先进性评价先进性评价n 5. 经济性评价经济性评价n3.2.2 项目财务后评价项目财务后评价n盈利性分析盈利性分析 n清偿能力分析清偿能力分析n敏感性分析敏感性分析n3.2.3 项目国民经济后评价项目国民经济后评价n国民经济评价与财务评价的主要区别国民经济评价与财务评价的主要区别n（1）出发点和目的不同）出发点和目的不同 n（2）分析对象不同）分析对象不同 n（3）时效性不同）时效性不同 n（

30、4）费用和效益的组成不同）费用和效益的组成不同 n（5）计量费用与效益的价格尺度不同）计量费用与效益的价格尺度不同 n（6）内容和方法不同）内容和方法不同 n（7）评价标准和参数不同）评价标准和参数不同 n3.3.1 项目的环境影响后评价项目的环境影响后评价n1. 项目的污染控制项目的污染控制 n2. 项目对区域环境质量的影响项目对区域环境质量的影响 n3. 项目对自然资源的利用和保护项目对自然资源的利用和保护 n4. 项目对生态平衡的影响项目对生态平衡的影响 n5. 项目的环境管理项目的环境管理 n3.3.2 项目的社会影响后评价项目的社会影响后评价n1. 就业影响就业影响 n2. 地区收入

31、分配影响地区收入分配影响 n3. 居民的生活条件和生活质量居民的生活条件和生活质量 n4. 受益者范围及其反映受益者范围及其反映 n5. 各方面的参与状况各方面的参与状况 n6. 地方社区的发展地方社区的发展 n7. 妇女、民族和宗教信仰妇女、民族和宗教信仰社会后评价是总结了国内已有的经验，借鉴、社会后评价是总结了国内已有的经验，借鉴、吸收了国外社会费用效益分析、社会影响评价与吸收了国外社会费用效益分析、社会影响评价与社会分析三种方法的经验设计的。它包括社会效社会分析三种方法的经验设计的。它包括社会效益与影响评价和项目与社会两相适应的分析。益与影响评价和项目与社会两相适应的分析。 项目社会后评

32、价与项目影响后评价的区别在项目社会后评价与项目影响后评价的区别在于：社会后评价是评价社会各方面，特别是项目于：社会后评价是评价社会各方面，特别是项目所在地区社会的各类群体对项目的看法和意见，所在地区社会的各类群体对项目的看法和意见，以此作为评判项目成果的基础。社会后评价是从以此作为评判项目成果的基础。社会后评价是从社会的角度来评价项目，而项目影响后评价是从社会的角度来评价项目，而项目影响后评价是从项目的角度来分析其影响的。项目的角度来分析其影响的。 n3.4.1 项目的利益群体分析项目的利益群体分析n1. 项目利益群体的概念项目利益群体的概念 n2. 利益群体分析的主要内容利益群体分析的主要内

33、容 n3. 利益群体分析的基本步骤利益群体分析的基本步骤 n（1）确定项目的所有利益群体）确定项目的所有利益群体 n（2）评价各利益群体对项目成功与否所起作用的重）评价各利益群体对项目成功与否所起作用的重要程度要程度 n（3）根据项目的目标，对项目各利益群体的重要性）根据项目的目标，对项目各利益群体的重要性做出评价做出评价 n（4）根据利益群体分析的结果，找出可能存在的社）根据利益群体分析的结果，找出可能存在的社会风险，提出在项目实施过程中对各种利益群体应会风险，提出在项目实施过程中对各种利益群体应采取的建议和措施采取的建议和措施 n3.4.2 项目的社会效益与影响评价项目的社会效益与影响评价

34、 n社会环境影响方面社会环境影响方面n对自然与生态环境方面对自然与生态环境方面 n对自然资源的影响方面对自然资源的影响方面 n社会经济方面的影响社会经济方面的影响 n3.4.3 项目与社会相互适应性分析项目与社会相互适应性分析n1. 项目是否适应国家、地方发展的重点项目是否适应国家、地方发展的重点 n2. 项目的文化与技术的可接受性项目的文化与技术的可接受性 n3. 项目存在的社会风险程度项目存在的社会风险程度 n4. 受损群众的补偿问题受损群众的补偿问题n5. 项目的参与水平项目的参与水平n6. 项目承担机构的适应性项目承担机构的适应性n7. 项目的持续性项目的持续性 n3.4.4 社会评价

35、中问题分析社会评价中问题分析n1. 公平性问题公平性问题 n2. 参与问题参与问题n3. 持续性问题持续性问题n主要内容：主要内容：n逻辑框架法逻辑框架法n有无对比法有无对比法n层次分析法层次分析法n因果分析法因果分析法n综合评价法综合评价法n成功度评价成功度评价n后评价方法的运用后评价方法的运用 n逻辑框架法（逻辑框架法（Logical Framework Approach，简称简称LFA）是美国国际开发署（）是美国国际开发署（USAID）在在 1970 年开发并使用的一种设计、计划和年开发并使用的一种设计、计划和评价的工具。是目前项目计划、管理和评评价的工具。是目前项目计划、管理和评价的主

36、要方法。价的主要方法。 n逻辑框架法的核心概念是项目事物层次间逻辑框架法的核心概念是项目事物层次间的因果逻辑关系，即项目的因果逻辑关系，即项目“如果如果”提供了提供了某种条件，某种条件，“那么那么”就会产生某种结果。就会产生某种结果。这些条件包括项目内在的因素和项目所需这些条件包括项目内在的因素和项目所需要的外部条件。要的外部条件。层次描述层次描述客观验证指标客观验证指标验证方法验证方法重要外部条件重要外部条件目标目标/影响影响目标指标目标指标检测和监督的手段检测和监督的手段和方法和方法实现目标的主要条件实现目标的主要条件目的目的/作用作用目的指标目的指标检测和监督的手段检测和监督的手段和方法

37、和方法实现目的的主要条件实现目的的主要条件产出产出/结果结果产出物定量指标产出物定量指标检测和监督的手段检测和监督的手段和方法和方法实现产出的主要条件实现产出的主要条件投入投入/措施措施投入物定量指标投入物定量指标检测和监督的手段检测和监督的手段和方法和方法实现投入的主要条件实现投入的主要条件n4.1.1 垂直逻辑关系垂直逻辑关系n逻辑框架法的目标及因果关系可划分为四个垂逻辑框架法的目标及因果关系可划分为四个垂直逻辑层次关系，即目标影响、目的作用、直逻辑层次关系，即目标影响、目的作用、产出结果、投入措施。它们由三个自下而产出结果、投入措施。它们由三个自下而上的逻辑关系相连接，如图上的逻辑关系相

38、连接，如图 所示。所示。 目标目标/影响影响目的目的/作用作用产出产出/结果结果投入投入/措施措施发展规划的前提条件发展规划的前提条件项目发展的前提条件项目发展的前提条件项目实施的前提条件项目实施的前提条件概概 述述那么产出那么产出如果投入如果投入如果产出如果产出那么达到目的那么达到目的如果达到目的如果达到目的那么实现目标那么实现目标1. 目标目标目标通常是指高层次的目标，即宏观计划、规划、政目标通常是指高层次的目标，即宏观计划、规划、政策和方针等，其层次目标的确定和指标的选择一般由国家策和方针等，其层次目标的确定和指标的选择一般由国家或行业部门负责。或行业部门负责。2.目的目的目的是指项目直

39、接的效果和作用。一般应考虑项目为目的是指项目直接的效果和作用。一般应考虑项目为受益目标群带来什么，主要是社会和经济方面的成果和作受益目标群带来什么，主要是社会和经济方面的成果和作用。其评价指标应根据具体项目来确定。用。其评价指标应根据具体项目来确定。3产出产出产出是指项目的建设内容或投入的产出物，一般要提产出是指项目的建设内容或投入的产出物，一般要提供项目可计量的直接结果。供项目可计量的直接结果。4. 投入和活动投入和活动投入和活动是指项目的实施过程及内容，主要包括资投入和活动是指项目的实施过程及内容，主要包括资源的投入量和时间等。源的投入量和时间等。n4.1.2 水平逻辑关系水平逻辑关系n垂

40、直逻辑分析了评价项目的层次关系，但还不垂直逻辑分析了评价项目的层次关系，但还不能满足对项目实施分析和评价的要求。而水平能满足对项目实施分析和评价的要求。而水平逻辑分析的目的是通过客观验证指标和验证方逻辑分析的目的是通过客观验证指标和验证方法来确定项目的资源和成果。对应垂直逻辑每法来确定项目的资源和成果。对应垂直逻辑每个层次目标，水平逻辑对四个层次的结果具体个层次目标，水平逻辑对四个层次的结果具体说明。水平逻辑关系由验证指标、验证方法和说明。水平逻辑关系由验证指标、验证方法和重要的假定条件构成，如表重要的假定条件构成，如表4-2 所示所示 :表表4-2 水平逻辑示意水平逻辑示意信息来源：项目评估

41、报告、计信息来源：项目评估报告、计划、投资会议文件等划、投资会议文件等资源的性质、数量、成本、资源的性质、数量、成本、时间、区位时间、区位投入措施投入措施信息来源：项目记录、报告、信息来源：项目记录、报告、受益者受益者采用方法：资料分析、调查研采用方法：资料分析、调查研究究不同阶段项目定性和定量不同阶段项目定性和定量的产出的产出产出结果产出结果信息来源：项目受益者信息来源：项目受益者采用方法：调查研究采用方法：调查研究作用的大小作用的大小目的作用目的作用信息来源：文件、官方统计、信息来源：文件、官方统计、项目受益者项目受益者采用方法：资料分析、调查研采用方法：资料分析、调查研究究影响的程度影响

42、的程度目标影响目标影响验证方法验证方法客观验证指标客观验证指标目标层次目标层次1.验证指标验证指标逻辑框架垂直的四个目标层次都应尽可能地具有可量度的客观逻辑框架垂直的四个目标层次都应尽可能地具有可量度的客观验证指标来说明层次目标的结果。包括明确的指标定义、数量、质量、验证指标来说明层次目标的结果。包括明确的指标定义、数量、质量、时间及人员等。进行项目后评价时，一般每项验证指标均应具有三组时间及人员等。进行项目后评价时，一般每项验证指标均应具有三组数据，即原来预测值、实际完成值、预测值与实际值之间的变化和差数据，即原来预测值、实际完成值、预测值与实际值之间的变化和差距。距。2.验证方法验证方法验

43、证方法指主要资料来源和验证所采用的方法，包括数据收集验证方法指主要资料来源和验证所采用的方法，包括数据收集类型、咨询信息来源和数据收集技巧等。类型、咨询信息来源和数据收集技巧等。 （1）数据收集类型。收集类型应符合指标要求，不同的层次指标）数据收集类型。收集类型应符合指标要求，不同的层次指标都有不同的数据收集要求，数据收集必须简明扼要屏弃多余信息，具都有不同的数据收集要求，数据收集必须简明扼要屏弃多余信息，具有明确的针对性。有明确的针对性。 （2）咨询信息来源。验证方法要说明信息资料来源的可靠性，一）咨询信息来源。验证方法要说明信息资料来源的可靠性，一般的咨询信息来自建设单位、当地对象和官方文

44、件三个渠道。般的咨询信息来自建设单位、当地对象和官方文件三个渠道。 （3）数据收集技巧。数据类型和来源明确之后，就要收集数据。）数据收集技巧。数据类型和来源明确之后，就要收集数据。一般的验证指标都有比较常用的数据收集和处理方法，如访谈调查、一般的验证指标都有比较常用的数据收集和处理方法，如访谈调查、问卷调查、电话访问、网络调查、实验法等，可以根据要求和条件加问卷调查、电话访问、网络调查、实验法等，可以根据要求和条件加以选择。以选择。n3.重要假定条件重要假定条件 重要的假定条件主要是指可能对项目的进展或成果产重要的假定条件主要是指可能对项目的进展或成果产生影响，而项目管理者又无法控制的外部条件

45、，即风险或生影响，而项目管理者又无法控制的外部条件，即风险或限制条件。这种失控的发生有多方面原因，首先是项目所限制条件。这种失控的发生有多方面原因，首先是项目所在地的特定自然环境及其变化。其次，政府在政策、计划、在地的特定自然环境及其变化。其次，政府在政策、计划、发展战略等方面的失误或变化给项目带来了严重的影响。发展战略等方面的失误或变化给项目带来了严重的影响。第三，管理部门体制所造成的问题，使项目的投入产出与第三，管理部门体制所造成的问题，使项目的投入产出与其目的目标分离。其目的目标分离。 n4.1.3 逻辑框架法的应用逻辑框架法的应用n1. 内容的表述内容的表述 n（1）清晰并可度量的目标

46、；）清晰并可度量的目标；n（2）不同层次的目标和最终目标之间的关系；）不同层次的目标和最终目标之间的关系；n（3）项目成功与否的测量指标；）项目成功与否的测量指标；n（4）项目的主要内容；）项目的主要内容；n（5）计划和设计时的主要假设条件；）计划和设计时的主要假设条件；n（6）检查项目进度的办法；）检查项目进度的办法；n（7）项目实施中要求的资源投入。）项目实施中要求的资源投入。n2. 主要评价对象主要评价对象n（1）效率）效率 n（2）效果）效果n（3）影响）影响 n（4）可持续性）可持续性 n有无对比法不等同于前后对比法，一般项有无对比法不等同于前后对比法，一般项目的前后对比是将项目实施

47、之前与项目完目的前后对比是将项目实施之前与项目完工之后的情况进行对比来确定项目的效益，工之后的情况进行对比来确定项目的效益，在后评价中则是将项目前期的可行性研究在后评价中则是将项目前期的可行性研究报告和前评估的结论与实际运行结果进行报告和前评估的结论与实际运行结果进行比较，用以发现变化和分析变化原因。比较，用以发现变化和分析变化原因。 n4.2.1 基本概念基本概念 有无对比法就是将项目实际发生的情况与若有无对比法就是将项目实际发生的情况与若无项目可能发生的情况进行对比，以度量项目的无项目可能发生的情况进行对比，以度量项目的真实效益、影响和作用。对比的重点是要分清项真实效益、影响和作用。对比的

48、重点是要分清项目作用和影响，与项目以外因素的作用和影响。目作用和影响，与项目以外因素的作用和影响。这种对比用于项目的效益评价和影响评价，也是这种对比用于项目的效益评价和影响评价，也是后评价方法的一个重要原则。后评价方法的一个重要原则。由于无项目时可能发生的情况，往往无法确由于无项目时可能发生的情况，往往无法确定地描述，项目后评价中只能用一些方法去近似定地描述，项目后评价中只能用一些方法去近似度量项目的作用。理想的做法是在该受益地区之度量项目的作用。理想的做法是在该受益地区之外，找一个类似项目区的外，找一个类似项目区的“对照区对照区(Control Area)”进行比较和评价。进行比较和评价。

49、n4.2.2 基本方法基本方法n通常项目的效益和影响评价要分析的数据和资通常项目的效益和影响评价要分析的数据和资料包括：项目前的情况、项目实施前的预测效料包括：项目前的情况、项目实施前的预测效果、项目的实际效果、无项目时可能实现的效果、项目的实际效果、无项目时可能实现的效果、无项目的实际效果等，图为有无对比示意果、无项目的实际效果等，图为有无对比示意图。图。效果*A1T1*A2T2T3*E*C*D*B时间A1-项目开工A2-项目完工B-项目实际效果C-项目实施前的预测效果D-无项目实际效果E-无项目T1-项目开工T2-项目完工时间T3-项目后评价时间n4.3.1 基本概念基本概念n层次分析法就

50、是将研究对象和问题分解为不同的组成层次分析法就是将研究对象和问题分解为不同的组成因素，按照各个因素之间的相互影响以及隶属关系自因素，按照各个因素之间的相互影响以及隶属关系自上而下、由高到低排列成若干层次结构，在每一个层上而下、由高到低排列成若干层次结构，在每一个层次上依照某一特定准则，根据客观实际情况对该层次次上依照某一特定准则，根据客观实际情况对该层次各因素进行分析比较，对每一层要素的相对重要性进各因素进行分析比较，对每一层要素的相对重要性进行定量表示，利用数学方法确定该层次各项因素的权行定量表示，利用数学方法确定该层次各项因素的权重值，通过排序结果对问题进行分析和决策。通过这重值，通过排序

51、结果对问题进行分析和决策。通过这种方法可以把定性分析和定量分析有机地结合起来，种方法可以把定性分析和定量分析有机地结合起来，并且使复杂的问题显得层次分明、相互关系清楚，便并且使复杂的问题显得层次分明、相互关系清楚，便于逐个处理。于逐个处理。 项目总目标项目总目标子目标子目标1子目标子目标2子目标子目标n因素因素1因素因素2因素因素m第一层次第一层次第二层次第二层次第三层次第三层次n4.3.2 方法运用方法运用n运用层次分析法的过程可基本归纳为以下五个运用层次分析法的过程可基本归纳为以下五个步骤步骤 :n1. 根据项目评价的指标体系建立层次结构模型；根据项目评价的指标体系建立层次结构模型；n2.

52、 构造判断矩阵；构造判断矩阵；n3. 层次单排序；层次单排序；n4. 层次总排序；层次总排序；n5. 一致性检验。一致性检验。 n4.4.1 因果分析的对象因果分析的对象n1. 对法规条例及办事程序的执行情况分析对法规条例及办事程序的执行情况分析 n2. 工程技术及质量指标变化的因果分析工程技术及质量指标变化的因果分析n3. 经营方式、运营管理体制及经济效益指标变经营方式、运营管理体制及经济效益指标变化化n4.4.2 因果分析图因果分析图n因果分析可采用因果图的方式来进行，根据因果分析可采用因果图的方式来进行，根据图的形状因果图也被称为鱼刺图或树状图。图的形状因果图也被称为鱼刺图或树状图。 n

53、因果分析图的工作步骤如下：因果分析图的工作步骤如下： n1. 做图做图n2. 原因分类原因分类 n3. 重要原因的标定重要原因的标定 ABCDE小原因小原因中原因中原因大（主）原因大（主）原因某项指标的某项指标的变化或差异变化或差异n4.5.1 基本概念基本概念n项目后评价的综合评价，就是在项目的各个部项目后评价的综合评价，就是在项目的各个部分、各阶段、各层次评价的基础上，评价项目分、各阶段、各层次评价的基础上，评价项目的整体效果，而不谋求某一项指标或几项指标的整体效果，而不谋求某一项指标或几项指标的结果。综合评价有两重意义：一是在各单项的结果。综合评价有两重意义：一是在各单项评价的基础上，谋

54、求项目整体评价结果；二是评价的基础上，谋求项目整体评价结果；二是将不同观察角度（如业主、承建商、当地民众、将不同观察角度（如业主、承建商、当地民众、政府等），各种不同的价值观所得出的结论进政府等），各种不同的价值观所得出的结论进行综合。行综合。 n4.5.2 评价程序评价程序n1. 确定目标确定目标n2. 确定评价范围确定评价范围n3. 确定评价指标和标准确定评价指标和标准n4. 确定指标的权重确定指标的权重n5. 选择评价方法选择评价方法n4.6.1 基本概念基本概念项目后评价需要对项目的总体的成功程项目后评价需要对项目的总体的成功程度进行评价，即项目成功度评价。该方法度进行评价，即项目成功

55、度评价。该方法需对照项目可行性报告和前评估所确定的需对照项目可行性报告和前评估所确定的目标，分析项目实际实现结果与其差别，目标，分析项目实际实现结果与其差别，以评价项目目标的实现程度。以评价项目目标的实现程度。 n4.6.2 项目成功度的标准项目成功度的标准n项目评价的成功度可分为五个等级：项目评价的成功度可分为五个等级：n1. 完全成功完全成功n2. 基本成功基本成功n3. 部分成功部分成功n4. 不成功不成功n5. 失败失败n4.6.3 成功度的测定成功度的测定n项目成功度是通过成功度表来进行测定的，表里设置项目成功度是通过成功度表来进行测定的，表里设置了评价项目的主要指标。在评价具体项目

56、的成功度时，了评价项目的主要指标。在评价具体项目的成功度时，不一定要测定所有的指标。不一定要测定所有的指标。 n评价者需要根据项目的类型和特点，确定表中的指标评价者需要根据项目的类型和特点，确定表中的指标和项目相关程度，将它们分为和项目相关程度，将它们分为“重要重要”、“次重次重要要”“”“不重要不重要”三类，在表中第二栏（相关重要性）三类，在表中第二栏（相关重要性）中填注。一般对中填注。一般对“不重要不重要”的指标不用测定，只需测的指标不用测定，只需测定重要和次重要的指标，一般项目实际测定的指标选定重要和次重要的指标，一般项目实际测定的指标选在在10项左右。项左右。 n在测定指标时，采用评分

57、制，可以按照上述评定标准在测定指标时，采用评分制，可以按照上述评定标准的第的第1至第至第5的五个级别分别用的五个级别分别用A、B、C、D、E表示。表示。通过指标重要性分析和各单项成功度的综合，可得到通过指标重要性分析和各单项成功度的综合，可得到项目总的成功度指标，也用项目总的成功度指标，也用A、B、C、D、E表示，填表示，填入表的最底一行的总评栏内。入表的最底一行的总评栏内。 评价项目指标评价项目指标相关重要性相关重要性评价等级评价等级备注备注1.宏观目标和产业政策宏观目标和产业政策2.决策及其程序决策及其程序3.布局与规模布局与规模4.项目目标与市场项目目标与市场5.设计与技术装备水平设计与

58、技术装备水平6.资源和建设条件资源和建设条件7.资金来源和融资资金来源和融资8.项目进展及控制项目进展及控制9.项目质量及控制项目质量及控制10.项目投资及控制项目投资及控制11.项目经营项目经营12.机构和管理机构和管理13.项目财务效益项目财务效益n4.7.1 评价方法的应用范围评价方法的应用范围n1. 逻辑框架法逻辑框架法n逻辑框架法是项目计划、管理和评价的主要方法，逻辑框架法是项目计划、管理和评价的主要方法，它不是一种机械的方法程序，而是一种综合、系统它不是一种机械的方法程序，而是一种综合、系统地研究和分析问题的思维模式。在项目立项决策、地研究和分析问题的思维模式。在项目立项决策、可行

59、性研究及评估、项目实施计划及管理、项目后可行性研究及评估、项目实施计划及管理、项目后评价等过程中都普遍地采用逻辑框架法，用于对关评价等过程中都普遍地采用逻辑框架法，用于对关键因素和问题作出系统的合乎逻辑的分析。键因素和问题作出系统的合乎逻辑的分析。 n2. 有无对比法有无对比法n对比法原则包括对比法原则包括“前后对比前后对比”和和“有无对比有无对比”。“前后对比前后对比”是将项目实施之前与项目完成之后的是将项目实施之前与项目完成之后的情况加以对比，以确定效益的一种方法。在项目评情况加以对比，以确定效益的一种方法。在项目评价中则是将项目前期的可行性研究和评估的预测结价中则是将项目前期的可行性研究

60、和评估的预测结论，以及初步设计时的技术经济指标，与项目的实论，以及初步设计时的技术经济指标，与项目的实际运行结果及在评价时所做的新的预测相比较，用际运行结果及在评价时所做的新的预测相比较，用以发现变化和分析原因。以发现变化和分析原因。 n前后对比法是项目事前评估和后评价的重要方法，前后对比法是项目事前评估和后评价的重要方法，而有无对比法是项目后评价的一个重要的方法和原而有无对比法是项目后评价的一个重要的方法和原则。则。 n3. 层次分析法层次分析法 n层次分析法主要用于那些多准则、多目标，又难以层次分析法主要用于那些多准则、多目标，又难以全部采取定量化处理的复杂的社会经济问题，其应全部采取定量化处理的