工贸双体系评审标准

1、工贸行业风险管控和隐患排查治理体系评估明细表考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分评估 专家1、文件要求（15 分）1.1组织机构（5分）1、企业应制定双重预防体系建设 工作实施方案，明确工作目标、 实施步骤、工作任务、责任分工、 进度安排、保障措施等。1.未明确工作目标、实施步骤、工作任务、责任分工、进度安排、保障措施等，一项扣1分。特别说明：10人以下的微小企业可以不提供此项，按 满分计查文件：1、双重预防体 系建设实施方 案。1.2体系文件（5 分）1、企业应制定符合双重预防体系 建设标准要求的风险分级管控和 隐患排查治理制度。1、未制定风险管控制度或者内容不符合标准要求

2、或企业实际，不具后可操作性的，一项扣1分。2、未制定隐患排查治理制度或者内容不符合标准要求或企业实际、不具后可操作性的，一项扣1分。特别说明：没有制度不符合法规，但可以简化。查文件：1、风险管控制 度和隐患排查 治理制度1.3考核奖惩（5 分）1、企业应建立健全体系考核奖惩 制度，明确考核奖惩标准，并将 考核结果与员工工资薪酬挂钩。2、企业应落实双重预防体系考核 奖惩制度，根据双重预防体系考 核结果予以奖惩。1、未建立考核奖惩制度此项不得分。2、未根据双重预防体系考核结果落实考核奖惩的，此项小得分，发现一处落实不到位的扣1分。查资料：1、考核奖惩制 度及体系考核、 奖惩记录，相关 财务文件。2

3、、培训教 育（30）2.1培训管理（10 分）1、企业应制定双重预防体系建设 培训计划，明确培训时间、培训 学时、培训内容、培训对象等内 容。2、应如实记录全体人员的培训教1、企业未制定双重预防体系建设培训计划扣5分；未明确培训时间、培训学时、培训对象等内容，每项扣1分；扣满5分为止。2、企业未建立双重预防体系建设培训记录或档案，扣5分；培训记录不全，缺少签到表、培训教材或课件、查资料：1.培训计划。2、培训教育记 录与档案。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分评估 专家育情况，建立安全教育培训档案 和从业人员个人安全教育培训档 案，培训结束须进行闭卷考试， 考核结果应记入培训

4、档案。试卷、成绩单或培训效果评价等相关记录的，每缺少 一项扣1分，扣满5分为止。特别说明：微小企业可以联合同类企业联合培训，只 要能提供培训证明或全员熟练掌握相关知识，均可视 作培训符合要求。2.2应知应会情况（20 分）1、企业人员熟悉对危险源辨识、 管控措施、隐患排查标准等内容。抽查企业主要负责人和各层级相关岗位当班人员进行 询问，未掌握所管控风险点存在的危险有害因素及可 能导致的事故类型及管控措施，每人次扣 5分。 否决项：抽查各层级相关岗位当班人员不低于3人进行询问（全员低于5人的全部询问），主要负责人不了解公司双重预防体系开展、实施情况或2人及以上/、了解岗位存在的主要危险有害因素、

5、可能导致的事故类型 及主要的现有管控措施，评定验收不通过。特别说明：人员若不懂，安全根基就不复存在，故这 必须作为否决项现场询问（问题 要针对性强，避 免全用理论知 识来衡量结果）3、风险管3.1风险 点排查、确定（5 分）1、风险点清单应覆盖企业生产经 营过程中各类作业活动、工幺操 作和设备、设施。1、未建立风险点清单，扣 5分。2、清单未涵盖主要生产作业活动、工2操作或设备设施的，一项扣1分，扣满5分为止。查资料：1、风险点清单。查现场控(15)3.2风险管控（10 分）1、确定风险点、危险源的事故后 果及管控措施。1、未建立作业活动类风险管控清单，扣5分。2、未建立设备设施类风险管控清单

6、，扣5分。3、未针对风险点清单逐个作业活动、工艺操作或设备设施进行危险源辨识、分析的，缺一项扣1分。危险查资料：作业活动类风 险管控清单、设 备设施类风险考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分评估 专家源辨识不合理的，一项扣 1分，针对该危险源的现有 管控措施辨识不全的或者无针对性的，一项不符合扣 1分。特别说明：风险点百分之二十遗漏或管控措施百分之三十以上假大空，应否决。管控清单等资 料。4、隐患排 查治理（20 分）4.1隐患排查（10 分）1、应根据风险管控清单，编 制（岗位检查）风险管控和隐患 排查治理表、（专业检查）风险 管控和隐患排查治理表。2、生产现场类隐患排查表的

7、排查 内容及标准应包含风险管控清单 中各风险点、危险源及控制措施。3、企业应结合安全生产的需要和 特点，分别按要求组织隐患排查， 并及时、准确填写相关排查记录； 建议保留影像资料。1、抽查各类型隐患排查记录表， 缺一种排查表扣1分， 扣完为止。2、组织隐患排查，一项未落实扣 1分，扣完为止。3、排查记录不详实的，隐患信息填写/、准确、 全面的， 发现一项扣1分，扣完为止。4、未以风险管控清单中的管控措施作为隐患排查治理内容和标准的，扣 5分。特别说明：考虑到小微企业现状，企业只需要落实日常检查和专业检查即可。建议企业应每半年组织一次专家或第二方机构查隐患。查资料：（岗位检查） 风险管控和隐 患

8、排查治理 表、（专业检 查）风险管控和 隐患排查治理 表4.2隐患治理（10 分）1、排查治理隐患并登记建档。根 据隐患排查的结果，对隐患进行 治理，形成闭环。1、未定期通报隐患排查结果、隐患治理单位未按期整 改且无正当理由的、未完整记录隐患及其整改过程的 或内容不全的，缺一项扣 1分，扣满10分为止。查资料：1、隐患排查治理台账查现场5、现场管 理情 况（155.1现场管理（15 分）1、现场人员无违章行为；2、生产设备设施安全可靠；1、现场环境（照明、通道、物料摆放等）良好；1、现场检查存在隐患，一处扣 2分，扣满10分为止；2、现场未在危险有害因素的工作场所和岗位，设置明显警示标志及告知

9、牌，一处扣1分，扣满5分为止；否决项：查现场考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分评估 专家分）2、安全防护装置、安全设备有效； 3、对存在危险有害因素的工作场 所和岗位，要设置明显警示标志 及告知牌。根据工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版），发现应定性为重大隐患，验收评定/、亍通过6、持 续改 进（5 分）6.1持续改进（5 分）企业每年至少对双重预防体系建 设情况进一次系统性评审。1、每年未至少进行一次双重预防体系运行情况评审 的，扣3分。2、未根据评审情况编制评审报告的，扣2分。查资料：评审记录或评 审报告注：企业初始创 建阶段进行首 次双重预防体 系建设评定验 收时，本项目可 按满分计总分100备注：1、本评估标准适用于对工贸行业（小微企业）企业双