基于层次分析法的中小企业创新路径选择

1、基于层次分析法的中小企业创新路径选择一、引言中小企业的良性开展已经成为一国乃至全世界经济开展的重 要推动力量,但是世界各国的经济危机以及国内原材料本钱、人力资本等的上涨,对中小企业的开展提出严峻的挑战. 解决中小企业目前 开展中面临的融资难、开展难、转型难等问题的关键,除了政府在宏 观层面上进行政策支持外,最重要的是要提升企业的技术创新水平.技术创新是提升中小企业生存水平和市场竞争水平的关键,是企业可持续开展的根底.中小企业如何在现有的根底上进行技术创新,是本文研究的关键.不同类型的中小企业所面临的市场环境、 具有的创新 水平、企业资源各不相同,甚至来自政府宏观层面的政策支持也会因 为中小企业

2、所属的产业不同而不同. 在这种情况下,中小企业的技术 创新方式将会产生差异,层次分析法AHP*勺引进为企业创新时进行 路径选择提供了 一定的思路.二、研究方法和模型构建一研究方法层次分析法是美国著名运筹学家、匹兹堡大学教授T. L. Saaty于20世纪70年代中期提出的,此方法的本质是一种决策思维,它把 复杂的问题分解为各组成因素,将这些因素按支配关系分组以形成有 序的递阶层次结构,通过两两比拟判断的方式确定每一层次中因素的相对重要性,然后在递阶层次结构内进行合成以得到决策因素相对于 目标的重要性的总顺序.这种方法强调人的思维判断在决策过程中的 作用.本文采用1-9标度两两比拟法表1.通过比

3、拟判断,建立判 断矩阵,之后对该矩阵进行计算,得出最终备选方案中的因素权重排 序.由于矩阵计算的过程比拟复杂.实际应用中都是计算机软件操作 完成,本文应用的软件为yaahpO. 5. 3.二模型构建依据层次分析法,并结合我国中小企业技术创新的实际情况, 可以建立层次结构模型如图.其中,目标层为中小企业技术创新模 式.决策层可以依据研究问题的实际情况分为假设干层, 本文分为两层, 第一层分为市场环境、创新水平、企业实力和宏观环境；第二层依据第一层内容分为：市场需求、行业内竞争、潜在竞争；创新投入水平、 研发水平、创新倾向、产品商业化水平；人力资源、财务资源、掌握 信息水平、治理水平；政府扶持度、

4、金融部门扶持度、科技部门扶持 度.备选方案层分为：自主创新、合作创新和模仿创新.根据层次分 析法,建立中小企业技术创新的层次结构模型. 根据下列图的层次模型, 建立判断矩阵,运用yaahpO. 5. 3软件进行计算.三、实证结果分析一数据来源及计算方法本文根据层次分析法原理,对河北省某市的一局部中小企业 通过问卷调查和访谈形式,征询有关专家学者、企业治理者的意见, 构造判断矩阵并进行计算,本文选用机械制造类421家中小企业的计 算结果进行分析见表2.通过对每一家中小企业的问卷调查进行 AHP方法计算,并对 其最终结果进行加权分析,得出最终的权重平均值,计算公式为：Aj为该行业某一因素的权重平均

5、值;Aij为该企业通过 yaahpO. 5. 3软件计算出的某一因素的权重值；Oi为第i个企业的年 收入;On为n个企业总的年收入;j为模型中决策层的各因素;n为企业 个数.二主要决策层计算结果分析根据上面的公式计算得出,在企业实施技术创新的主要决策 因素中,企业实力起到重要作用,其权重值为 0. 3843,创新水平成 为紧随其后的又一重要因素,其权重值为 0. 3007,而宏观环境和市 场环境在企业家进行技术创新决策时,处于第三和第四考虑的位置, 权重分别为0. 1922和0. 1228.对影响企业技术创新的决策层下的 各个子因素分析时发现：1 .在市场环境因素中,起主导作用的是市场需求,其

6、权重高 达0. 5,而行业内竞争者和潜在竞争者这两个因素的比重相当.由 此可见,在市场环境中,真正能够推动企业技术创新的要素是市场需 求,该结果与企业的实践活动正好吻合. 绝大多数的中小企业在考虑 技术创新时,受资金、技术、人力等因素的限制,很难对企业的开展进行长远的规划,之所以选择技术创新,是由于现有产品已经无法满足市场的需求,市场对企业的产品提出了新的需求, 进而促进企业进 行技术改造和创新,以此来满足市场需求.2 .在创新水平方面,创新投入水平的权重最高,为0. 4203, 这一权重远远高于研发水平的 0. 2685,创新倾向的0. 1899和产品 商业化水平的0. 1213,由此说明,

7、企业创新水平在一定程度上依赖 于企业的创新投入水平,企业的创新投入水平越高,其创新水平也就 越强.3 .企业实力的判断矩阵与其他矩阵略有不同, 影响企业实力 的各个要素之间的权重差距不大,说明这些要素对企业实力都有重要 的影响.企业实力判断矩阵的结果为,财务资源和掌握信息水平的比 重相当,其权重均为0. 3512,而人力资源和治理水平的权重分别为 0. 1887和0. 1089,二者之间没有形成很大的差距.由此可以看出, 企业实力是一种综合水平的表达,单个因素水平突出无法带动企业整 体实力的提升,这也是中小企业实力难以快速提升的主要原因.4.宏观环境因素判断矩阵结果说明,政府扶持度和金融部门

8、扶持度对企业技术创新有很大的影响,权重分别为0.4934和0.3108, 而科研机构扶持度仅占0. 1958.这一结果充分说明,政府的政策引 导和金融部门的资金支持可以更好地带动企业进行技术创新,而科研机构与中小企业的结合还不到位, 换句话说,产学研的合作模式在科 研机构和中小企业中还没有进行充分的结合.三子因素计算结果分析根据3. 1的公式,计算出中小企业进行技术创新的最正确方案 为自主创新权重0. 5352,其次为合作创新权重0. 2709,最后为 模仿创新权重0. 1939.其中各子因素的权重排名见表 3.从表3中可以看出,财务 资源和掌握信息的水平排在并列第1的位置,创新投入水平、政府

9、扶 持度、研发水平和人力资源分别排在第 2-第6位.由此可以看出, 在中小企业技术创新中,起主要作用的因素可以概括为三个方面, 资 金、技术和人力目前各省都有许多对中小企业的扶持政策,因此政 府扶持度暂时不予讨论.资金对中小企业技术创新的影响非常重要, 但通过本文分析可以看出,对企业创新起重要作用的资金并不是来源 于金融部门,而是来自企业内部,由此可见,能够进行自主创新的中 小企业大局部是盈余资金较多或较容易筹集资金的企业；技术层面的因素亦来自企业内部,企业是否具备研发部门或研发团队, 或者企业 是否形成鼓励全体员工创新的企业文化, 对企业技术创新都有很大的 影响,而来自科研部门等外部力量的研

10、发水平目前对中小企业技术创 新水平的提升作用不明显；人力资源因素对中小企业技术创新同样起 重要作用,而这一因素亦是企业内部因素,并且表达企业的实力,这 里的人力资源不仅仅指人力治理人员, 同时还包括技术工人、研发人 员等,这些人员构成了企业的核心技术团队, 虽然大局部中小企业并 不具备研发部门,但从事生产的技术工人同样可以通过工作实践进行 技术创新,并且这种创新的实用性更强.排名在第7-第13的子因 素中,市场需求说明大局部中小企业目前的经营模式主要受市场引导, 还没有开展到引导市场甚至主导市场的水平, 所以,中小企业的经营 视野根本限于5年以内,大局部中小企业可能都无法预知同行业未来 10年

11、的开展方向；金融部门的扶持实际上会对企业的创新有很大的推 动作用,但限于目前中小企业经营过程利润空间小、风险大等特点, 金融部门对中小企业很难做到普遍扶持；创新倾向和治理水平,可以 表达一个企业的文化,而企业文化对企业的开展作用不可小看,虽然 这两个因素的排名比拟靠后,但这正说明了目前我国大局部中小企业 没有形成自己的企业文化,或者企业文化较弱,无法引导企业有效发 展;科研机构的扶持度并不取决于科研机构的研发水平,而是取决于 产学研的结合度,这一因素排名靠后,也说明目前我国还需继续增强 产学研的有效融合；产品商业化水平、行业内竞争者和潜在竞争者这 几个因素排在最后面,充分说明目前我国中小企业在

12、实际经营中对现 有市场的了解程度正逐渐加深,中小企业主根本了解自己所在行业的 竞争者及相关产品情况,以及自己在整个行业中所处的位置, 这种认 知水平的提升将会推动中小企业的继续开展.四、政策建议通过调查分析,本文发现,不同类型的企业在进行创新选择 时其选择方式是不同的.在本文进行访谈时,发现很多企业家都是企 业世家,家里几代人都在经营同一个厂子, 这些企业家可能文化层次 并不高,但捕获商业信息的水平和对企业的长远谋划水平都很强,们也希望自己的企业能够得到长远的开展,只是缺少一个有效路径因此,相关部门在制定估计企业技术创新政策时侧重可以有所不同, 对不同类型企业进行不同的政策规划, 并采用不同的

13、方式,会促进整 个行业甚至整个地区经济的开展.一运用支持政策,鼓励大中型企业自主创新通常情况下,一个企业的技术创新是指这个企业或者选择了 新技术,或者将已有技术进行应用创新.技术创新与企业的可持续发 展甚至企业的生存息息相关.大局部技术型企业都意识到技术创新对 企业开展的重要性,因此,都有技术创新的设想或者行动.这些企业 中,大中型企业自主技术创新的意愿相对强烈, 而且这些企业在资金、 技术和人员等方面相对于小微企业来说更有优势,很多大型企业都有 自己的研发团队,每年都有研发专款.因此,对这些具有自主创新能 力的企业,相关部门可以制定一些有利于其进行技术创新的政策,以弥补自主创新失败可能给企业

14、带来的损失. 例如,资金信贷方面的优 惠:低息或无息有限贷款；资金奖励：以现金的形式直接补偿自主创新 企业;税收优惠减免；厂房租金优惠减免；对引进的技术人员进行安置 等举措,积极鼓励这些大中企业进行自主创新. 政策的实施力度和强 度,直接决定了大中企业自主创新程度.换句话说,政策扶持对大中 型企业的创新更有效.二扶持龙头企业,带动小微企业模仿创新很多小微企业主已经意识到技术创新对小微企业开展的重要 性.由于自身资金、技术、人员等实力的限制,小微企业在技术创新 时会更多地选用相比照拟保守,或者风险相对小的创新模式.政府的一些鼓励创新政策虽然对一些小微企业有一定的帮助,但这种帮助并 不能长远促进小

15、微企业的开展.例如：当政府直接给予正在创新的小 微企业以资金支持时,小微企业很可能通过资金更换设备, 进行大规 模的生产,这时对厂房、对生产人员、对技术人员以及销售人员等都 提出新的要求,而小微企业根本都是家庭作坊,技术人员都比拟缺乏, 再其自身很多技术创新条件并未形成的情况下, 小微企业很难通过政 府资金扶持得到持续开展.而龙头企业的带动作用那么与此不同. 尤其 是在产业比拟聚集的地区,龙头企业的生产经营方式对当地其他小微 企业有很强的带动作用.小微企业从各个方面都会对龙头企业进行模 仿,包括龙头企业的产品、技术、生产工艺等.因此,通过龙头企业 潜移默化的影响,小微企业的整体实力会逐渐增强,

16、 小微企业的创新 内力会逐渐形成,这时,通过技术创新,小微企业的开展就会上到一 个新的台阶.三引进外资企业,鼓励中型企业开展合作创新很多中型企业在开展中面临一个瓶颈问题,其开展规模比小 微企业大,但是要到达大型企业的开展规模还有很大的差距,因此, 技术创新对这些企业来说,意义更加重大.如果这些企业只采用模仿 创新,企业将缺少更大的开展空间；如果这些企业选择自主创新,企 业的实力没有方法承当自主创新失败的风险. 合作创新这种模式可以 很好地解决企业的这些顾虑.尤其是与外资企业的合作,双方可以在 产品、订单甚至技术上签订合作协议. 这些中型企业可以完全根据合 同要求,采用新的已经成熟的生产技术进行

17、生产,同时也不用担忧新 产品的销路.相关部门可以通过引进国内外 500强企业,促进中型企 业合作创新.四建立行业信息发布平台,激发未创新企业创新热情在调研中,与一些没有创新的企业进行访谈时,这些企业负责人普遍担忧的问题是产业的生命周期问题.他们担忧他们的产 品会随着产业生命周期的衰退或者国家政策的不支持而逐渐被淘汰, 因此,技术创新对他们的影响并不大.针对这些企业,主管该行业的 部门可以建立行业信息发布平台,主要发布与该行业相关的国内外发 展趋势、国内外企业开展现状以、国内外产品的供求情况以及各国对 该行业的相关政策等.通过这些信息的获取,这些企业主会了解整个 行业的未来开展状况,明确企业未来

18、的开展规划,有助于企业更好的 开展.这种信息平台不仅对未创新的企业有帮助,而且对准备创新、 正在创新和已经创新的企业也有帮助, 这些企业可以通过信息平台的 信息更好地制定企业未来开展方向.五、结论与展望本研究所采用的样本数据中,小微型企业所占比重较大,但 通过对这局部企业的数据统计分析,显示龙头企业对小微企业的带动 作用很大.在所调查的421家从事机械加工制造的中小微企业中, 微 型企业中有90%的企业生产的产品与其中4家中型企业以及局部规模 比拟大的小型企业生产的产品相似或为其提供零部件.在对这些微型企业做调查问卷以及访谈时,大局部企业在创新方式选择上,都选择 了模仿创新；小型企业中约有32%的企业选择*II仿创新,43%左右的企 业选择合作创新,而其余的小型企业和6家中型企业都选择了自主创 新.由此可见,不同规模的企业在进行创新选择时,其选择路径是不 同的.对小微企业来说,龙头企业的带动作用能够更有效地促进其发 展.本研究仅针对河北省421家机械制造行业的技术创新情况进 行分析,因此,具有一定