私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案案例

1、私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案私募基金公司岗位职责及绩效考核方案（一）私募基金团队经理预览：运营计划1、任职资格：金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精 通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力， 有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。2、工作职责：1）根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、 管理工作，以及外部协作工作；2）协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、 季度、月度计划并监督执行；3）分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的 各项工作4）代表

2、团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件5）负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系；6）负责本部门的日常管理工作及制度建设工作3、薪酬结构：薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助1）基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；2）绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指 标核算后发放；3）利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作 合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。4）管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资 发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工

3、资总额提取，超过部分亦按照占比发放；5）业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标 准见第三章。4、具体考核标准：2预览：标准工费（基本工费+境政工资考幡项目备注田队品理基本工资境效工重30000利尚睡班达标率国芈建没 m岗位今押m既致网体 靓暇后当 月庵生际宪感情盘 谢t例考雍，骏工 帝弁过儆 为上限时 城计葬翔1(K»0掖团队3有的述明报告中的目标为老情犀掴.支席输出利润为植舁洋应接通厚骡工 作计划为他«.考摘整 个囱取瓶工. 件进度|完达标情况1依于5N嗑 考核为。空公再战哨部鲁，团队负责人自已三IE相关阅位人力.并擅此标;节为考植期月由公司里坦僵

4、对火獐合表现讦分运营计划备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元）（二）投资经理1、任职资格：1）有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识2）本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验， 有直接参与12个实际投资项目经验及资源；3）具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成 长中小企业2、工作职责：1）开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标；2）按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行 筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融 资方案设计；3）负责投资项目的进入、谈判、交易、

5、退出的组织和控制；4）负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业 及业务信息动态5）建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客 户的良好3预览:证券投资部薪酬管理办法（草案）第一条 证券投资部是公司主要投资业务部门，负责使用公司自有资金和依 法筹集的资金从事证券投资，获取投资收益。第二条 证券投资部暂设，投资总监（兼风控专员，分公司培训岗）1名、操 盘手2名。第三条证券投资部开始启动运作资金大概 2500万左右，预计截至2016年12月30日运作资金到6000万左右。以后根据运作资产大小增加操盘手人数。第四条 证券资产管理部部门设置及岗位结构图完整如下：

6、预览：收益与指数关系基本1：资备注当跑嬴市场）5000+ (M-H)IOO基本工资上限6500封顶当M<H （跑输市场）5000-(H-M) *150基本工资下限3500封底第五条投资总监工资构成工资二基本工资（8000s12000） +绩效工资（部门因资金管理公司获收益的3%） +公司年终奖金第六条投资经理（操盘手）（账户管理）工资构成工资二基本工资（3500-6500 ） +绩效工资（管理资金公司所获收益的 25%） +公司年终奖金备注：1:基本工资计算方法，M=操盘手名下所有账户收益率算术平均值H=深圳成分指数当月涨跌幅百分比2:操盘手如果带资金入职分成比例：操盘手80%+公司20

7、% 3:操盘手入职试用期为三个月，基本工资为 3500元。第七条证券投资部风险监控专员工资结构工资二基本工资（5000 s8000） +绩效工资（管理资金公司所获收益的 2%） +公司年终奖金第八条 本证券投资部薪酬管理办法使用时间截至 20161230日 预览:员体格金钠作分忆计划宽仝站构公司高层管理人员酒店固定客尸上中置业客户外部资金资金额度100010005Q0500所A比例33.事33. 3%16. 7%16.谭的售具体负贲人| 用售融偿所占比例均曾俾额度 折皆具体f*,副总经理晶金鸵理财务总监V：9金理一助理立中银谷基金市场营销计划及激励方案为实现公司基金业务人员激励方案完成公司战略

8、目标，本着 以人为本”原 则，建立公平、公正、合理的、销售人员薪资管理，充分发挥销售人员的积极性, 特制定本规定。一、激励原则1 .综合绩效原则：各区域的综合绩效来考察基金公司各业务人员的月目标达 成率、基金销售额度等内容进行综合考评。2 .公平公开原则：所有执行人员和标准制定、审核人员必须公平、公正、公:3 .长短相结合的激励原则：每月进行绩效综合考评，即时激励，同时进行年 度综合测评，长期激励。4 .总体收入=基本工资（按公司规定）+绩效奖金+津贴补助。5 .实际收入=总收入一扣除项目。6 .绩效奖金=业务提成+超额完成任务奖金7 .津贴补助：话费补助、差旅补助等。8 .扣除项目：个人所得

9、税、及其他应扣款项等。9 .二.基金计划销售额度：3000万三：销售方式1. A渠道销售：以银行或证券公司通过正常渠道托管代销进行资金募集的 形式。客户对象（与公司签订代销合作协议的金融机构）2. B渠道销售：以银行客户经理或第三方理财等其它外在个人兼职渠道进 行资金募集的形式。客户对象（银行、证券或第三方理财等兼职代销人员）3. 个人直销：以销售人员自有客户资源进行直接个人销售的形式进行销售 销售客户对象（自有资金的个人或机构投资者）四：基金具体销售分配计划时间表*w分配比例八架/客户B来道看户个人一毋客户公司提成钿一晚叟>'，:.例钠普额度提成比例销售颊度提就比例基企募集 规

10、模的0,5% f 为 胜金公词 提成分发 奖励X<S00 VJ.ft%x<i oo 518%X<10G 万1.7%VJ0C 力2.0%laovxooo2,政lM<X<600 h1.5W1OTOK<3OD3 厅2.5%300SX<.JOOO JjZ5%iOOS K- 500 灯1.8%J；-f 3000 h3 JI%大于looo /f3.054X P500 力2. OS学好制罚M吊.1,比绒，个口内个人无任则业埼，公司予以辞通3.锋月拿出月度提成的5%作为业缄房横,嚏埃三个H没有之成A度目标的则从第网个月开始个人提成银月通 城51个点.提成最低限度为10

11、个点：剂总经理1200 7imWQ万13.3*期芳总监1000 J)33%330万I .'h基金经理,助理SDC h2F刑巾一部人一怦阴五月份六月份-LW份备注人均的化帝!殁1000100C100D五：提成发放客户资金到位后的7个工作日内，公司按照业务提成方案发放业务员提成奖励，如客户是通过三方中介机构介绍引入资金， 中介费用在客户引入资金三个工作日内给中间人发放提成资金六：各种费用的承担1、招待费招待费指的是招待客户产生的费用，该项开支由公司进行总量控制，业务员需 要招待客户的，需事先申请，未经批准的费用不予报销，经审批的招待费，公司 予以报销，记入个人账户2、差旅费差旅费指的是业务

12、员为了业务需要，需前往外地开展业务产生的费用，该项开 支也由公司进行总量控制，需要事先申请，未经申请的不予以报销，经审批的差 旅费，公司予以报销，记入个人账户3、交通费交通费指业务员外出联系客户所产生的交通费用，该费用实行每月定额报销4、电话费电话费指因业务需要，联系客户所产生的一定的费用电话费用补助业务员100/月，经理级别以上150/月 七：业务提成预览：时间总达成率'实际提成金规月度州以k提成比例的120%100%提成比例100%8094-99%按成比例的甘州按提成比例的70%50%-60%按提成比例的60%50% 以 F5微10魂以上全额提成8096-1按成比例的£值按提成比例的；0%5*60%按提成比例的60%5愧以下5战司任务指标的，降级或劝