2020版质量体系各部门内审检查表及审核记录

1、文档收集于互联网,己重新整理排版.word版本可编辑.欢送下载支持.内部审核记录编号：JF9.203序号:受审部门治理层审核时间2021.6.6标准条款审核内容及方法审核记录合格Y/不合格NQ:4. 11组织在筹划治理体系时有无 考虑内外部环境的影响？2有无对治理体系进行评估？组织进行了内外部各方面环境因素的识 别考虑,并进行了综合评估,确定了体系 建设的根本框架和开展策略,YQ:51洵问最高治理者有无承当管 理体系的责任？2有无保证治理方针和目标的 制定？是否适宜？有无沟通？ 资源配置是否满足？3体系融合度是如何考虑的？4过程方法和基于风险的思维 运用程度如何？5有无跟踪结果？对相关事务 有

2、无落实？最高治理者对市场及治理体系十分关注 并亲自参与体系过程筹划.保证治理方针和目标的制定,进行评审, 并得到宣传和沟通配置了治理体系运行所需的资源体系治理根本与公司的各项治理相融合 具备了根本的风险治理思维,过程方法得 到初步的运用和实践.能够跟踪体系运行的过程,了解治理运行 状态.YQ:6.21是否保证在组织的职能和层 次上建立治理目标？2治理目标是否包括满足产品 要求所需的内容？3治理目标是否可测量,并与 质量方针保持一致？4治理目标实现情况的测量结 果,是否实现了持续改良？制定了公司级4项治理目标及分解到各部 门/车间,与方针保持一致.治理目标中包含了满足与产品和效劳有 关的内容目标

3、均可测量,明确了目标的治理部门、 目标的监控周期,并按规定对目标完成情 况进行了统计,抽查3月-5月目标完成情 况,满足持续改良的要求.YQ：7资源需求是否确定并提供,有无 包含了内部和外部的资源满 足？按体系筹划的要求确定并给予提供和满 足了资源的需求,抽查人员、设备等资源 根本满足要求.YQ:9. 1.21有无获取顾客满意的方式方 法？2确定多长时间进行一次调 查？3调查的内容是否适宜？4有无进行调查统计？5调查统计结果如何？能否满 足要求？是否到达目标要求？主要采用 回访、每年进行一次顾客满 意度调查表等方式进行顾客满意的监视 和测量.调查内容包括：交货期、产品质量、售后 效劳、对产品的

4、意见和改良建议等.本年度目前对局部客户进行了一次满意 度调查,调查内容根本完整,调查有效. 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意 度调查表进行统计,到达了目标规定要 求.目前暂未发生客户投诉.顾客满意的实施根本有效.YQ:9. 31最高治理者是否按筹划的时 间间隔评审治理体系,以保证其 持续的适宜性、充分性和有效 性？2评审是否包括评价体系改良 的时机和变更的需要？治理评审每年进行一次,制定有本年度管 理评审方案,方案评审时间为6月中旬, 以保证其持续的适宜性、充分性和有效 性.制度明确.按规定的频次方案治理评审.治理评审输入较为充分,通过满意度调Y文档收集于互联网,己重新整理排版.word版

5、本可编辑.欢送下载支持.3是否保持治理评审的记录？4评审输入是否包括：以往管 理评审所采取举措实施情况、与治理体系相关内外部因素的 变化、有关治理体系绩效和有效 性的信息是否充分、资源的充分 性、应对风险和机遇所采取举措有效性、改良的时机5评审输出是否包括：与体系 及其过程有效性的改良、与顾客 要求有关的产品的改良、资源需 求、体系的变更、有关的任何决 定和举措查,顾客对产品根本满意,产品质量有所 提升.治理方针、目标、体系运行等输入 充分.治理评审未到方案节点待实施Q:10. 1组织有无确定并选择改良时机, 是否包括纠正、纠正举措、持续 改良、突变、创新和重组.是否 用以确定采取举措,以满足

6、顾客 要求和增强顾客满意.筹划中的改良是否以满足要求 并关注未来的需求和期望？策 划是否满足纠正、预防或减少不 利影响？是否能改良质量治理 体系的绩效和有效性？对适宜与组织的改良时机进行了筹划,确 定改良时机包括了纠正、纠正举措、持续 改良、突变、创新和重组等内容.内容较为充分,关注了顾客要求及增强顾 客的满意,适宜.YQ:10. 3持续改良的机制如何？有否应 用予以实施改良？组织是否较全面持续改良治理 体系的适宜性、充分性和有效 性？应用了相应的方式以寻求改良,找到了改 进点,采取了举措并实施对体系运行中的其他过程也需求了改良, 适宜,符合要求.Y审核员:内部审核记录序号:编号：JF9.20

7、3受审部门行政部审核时间2021.6.6标准条款审核内容及方法审核记录合格Y/不合格NQ:6.21是否保证在组织的职能和层次上建立治理 目标？2治理目标是否包括满足产品要求所需的内 容？3治理目标是否可测量,并与质量方针保持 一致？4治理目标实现情况的测量结果,是否实现 了持续改良？制定了公司级4项治理目标及分解 到各部门/车间,与方针保持一致. 治理目标中包含了满足与产品和 效劳有关的内容.目标均可测量,明确了目标的治理 部门、目标的监控周期,并按规定 对目标完成情况进行了统计,抽查 3月-5月目标完成情况,满足持续 改良的要求.YQ:6.31治理体系筹划对变更的要求是否满足体系 的完整性,

8、有无考虑后果？2有无考虑资源的变化及责任权限是否得到 有效地规定和执行情况？筹划及变更的影响识别满足体系 的完整性及目标、运行过程水平的 要求.变更晶划考虑体系出现变更时保 持其完整性.Y责任权限在质量手册中得到明确 并按要求执行Q:7.1.2 -7.1.61组织有无确定如何满足体系运行并提供 所需要的人员？2有无人力资源规划、选人用人留人的相 关要求？1治理体系运行对组织所需的知识包含哪 些？有无规定和确定？2在有需求的范围内能否获取？3有无获取和更新知识的途径？公司确定了人力资源规划,明确了 公司岗位任职要求.选、用、育、留人的机制根本形成. 组织的知识治理建立有知识治理 限制程序,编制了

9、知识资产治理清 单,标准了公司名牌、新材料、新 工艺等治理.YQ:7.2-7.51、是否明确了人员的水平要求？2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或 其它举措使人员满足要求？3、如何保证员工的治理意识？4、人员意识是否满足体系运行的需要？1有无规定内外部沟通的内容？2沟通的时机对象有无确定？3沟通的方式接口是否明确？8、沟通是否顺畅有效？治理体系文件有无成文信息？9、成文信息是否包含标准要求的内容？10、成文信恩是否能够与组织自身的要求相 适应？制定了岗位说明书,对水平要求进 行了明确,抽查主要治理岗位和作 业岗位人员,水平满足要求.公司明确了内外部沟通的方式,如 通过会议、讨论、通知、而谈

10、等方 式进行,内外部沟通畅通有效,信 息能得到较好的传递.抽查以上成文信息包含了标准要 求的形成文件的信恩,涵盖了公司 确定的为保证质量治理体系有效 性所需的形成文件的信息0YQ:8.5.31、公司有无顾客财产和外部提供财产的治理 要求？2、公司有无根据规定要求识别和治理顾客的 财产？3、治理是否到位？是否有效？负责人介绍：顾客财产主要为顾客 的信息、客户的图纸及样件,公司 进行统一登记、备案,目前没有发 生过泄露的情况.公司顾客提供的财产有图纸、样 件.抽查客户山东临工、金利液压 提供的下弯管等产品图,按规定进 行治理,适宜、有效.YQ:9.1.11有无确定需要监视测量的对象？2是否筹划并实

11、施监视、测量、分析和改良 过程的方法？3监视测量的时机是否明确？4有无确定分析评价的时机？能否保证体系 的符合性？5筹划的监视测量是否适宜？在成文信息中确定了监视测量的 对象,有筹划并实施监视、测量、 分析和改良过程的方法,确定测量 时机较为适宜,筹划分析评价的时 机也较为适宜,筹划监视测量的内 容对持续改良体系的有效性适宜.YQ:9.1.31有无建立数据分析和评价的要求？2使用了哪些分析和评价方法？3分析和评价的内容包括哪些？是否包括 标准和规定的要求？4抽查几份分析和评价情况,检查是否完 整、充分？5、能否对持续改良起到作用？公司制定有数据分析限制程序并 按规定进行分析,为质量改良提供 依

12、据,如对客户反应质量问题分析 整改,并通过日常过程监控和相关 过程目标统计来进行分析和评价, 但多数有关记录保存不善,建议后 续改良.YQ:10.21、是否有成文的纠正举措治理规定？2、规定的内容是否完成,是否符合公司现有 的特点？3、有无改良的举措情况发生？举措有无进行 原因分析,有无进行跟踪验证,对结果有无 进行评审确认？4、纠正举措有无成文信息,是否包含不合格 的性质以及随后所采取的举措：纠正举措的 结果等内容？5、举措的有效性是否符合要求？在纠正举措治理规定中对要求进 行了明确.抽查,对内审提出的不符合项,得 到了确认,进行了原因分析,并分 析了原因的可行性和有效性,采取 了相应的举措

13、进行处理,对最终结 果进行了跟踪验证及评审,确认符 合要求C治理评审也提出了改良意见,对改 进意见进行了评审,确定了改良要 求、实施方法,并进一步追踪跟进 实施效果,过程符合限制要求. 目前通过对整个体系运行中确定 的不符合及采取的举措情况看,未 出现需要更新筹划期间确定的风 险和机遇的情况,也未出现质量管 理体系需要变更的情况,整个限制 与要求相适应.限制根本适宜.YQ:10.3持续改良的机制如何？有否应用予以实施改 进？组织是否对治理评审的分析、评价结果,以 及治理评审的输出,确定是否存在持续改良 的需求或时机.组织是否较全面持续改良治理体系的适宜 性、充分性和有效性？应用了相应的方式以寻

14、求改良,包 括对治理评审进行了分析评价合 改良,但未能保持改良举措实施跟 踪验证的证据.对体系运行中的其他过程也进行 了改良,根本适宜,符合要求.Y审核员:内部审核记录编号：JF9.203序号:受审部门市场运营部审核时间2021.6.6标准条款审核内容及方法审核记录合格Y /不合格NQ:5.1.21、如何表达满足顾客和法律、法规要求 的重要性及资源投入情况2、洵问如何理解以顾客为关注焦点产品质量、效劳考虑顾客的需求.了解 顾客的潜在要求,通过各种方式得到顾 客的信息反应,加以分析,用以提升顾 客对公司的满意程度.对于顾客的要求 及时地给予落实.不断向员工灌输“顾 客是上帝 “顾客的要求永远是对

15、 的等理念,满足顾客要求是企业最基 本的事情,不断增强顾客满意是永远追 求的目标.YQ:7.41、有无规定内外部沟通的内容？2、沟通的时机对象有无确定？3、沟通的方式接口是否明确？4、沟通是否顺畅有效？制定了沟通治理制度,内容明确,沟通 的方式灵活,通过会议、讨论、通知、 而谈等方式进行,沟通畅通有效,信息 能得到很好的传递.YQ:8.4.1-8.4 31、是否需要外部供方治理的制度？2、所确定的外部供方是否全面？3、治理制度中是否涵盖了外部供方的评 价、选择、绩效监视以及再评价的准那么？4、有无按准那么的要求进行实施？5、实施过程中有无问题发生,发生时有 无分析采取举措改善？6、外部供方有无

16、进行重要度分级？7、有无确定对限制方式？有无验证的需 要？如何进行验证有无明确？8、限制程度是否适宜有效？9、公司与外部供方沟通之前是否对相关 要求进行了确认？包括采购信息的批 准？10、采购信息是否充分？11、公司与外部供方沟通信息是否包括： 所提供的过程、产品和效劳；有无 产品和效劳：方法、过程和设备：产品 和效劳的放行等：12、采购的信息有无水平的要求,包括 所要求的人员资质？13、外部供方与公司的接口是否确定？14、公司有无对外部供方绩效的限制和 监视的要求？有无实施？15、公司有无拟在外部供方现场实施的 验证或确认活动的要求？16、外部供方限制信息是否有效？主管介绍,目前公司的外部供

17、方提供的 产品主要有钢管、铝管等；建立有采购 限制程序,明确了采购产品的治理责任 和限制程序；其中规定了对外部供方的 评价、选择、绩效监视以及再评价的准 那么,规定了根据对提供不同的产品的外 部供方限制类型和程度.查合格供方名录,包含了所需的外部供 方,有编制、审核及批准签字,抽查采 购的原材料钢管等,均在合格供方范围 内.制定有原材料进货检验规程,以下方式 对供方的进行绩效监视：进货检验/验 证供方提供的产品合格证:数量/重量、 名称、型号/规格的入库核对、验证.抽查4月份原材料进货检验记录,符合 要求.查合扁供方业绩评价表,按规定从质 量、价格、效劳等方而进行了评价.查有供方定期评价表,抽

18、：合格供方2 家洛阳道博精密型钢、开封市 大丰异型钢管厂,结论：合格 在供方处进行验证的情况未发生过.外部供方的限制类型和程度实施根本 适宜、待改良.通过采购订单/合同、 的方式与外 部进行信息传递.抽查近期的三份采购订单：信息内容明确,包含了产品信息、时间 交期信息、价格信息等YQ:& 21、与顾客有无进行售前沟通？是否包括 了有关产品和效劳的信息？通过什么方 式沟通产品和效劳的信息？2、有无顾客反应情况？如何处理顾客的 问询的？3、合同或订单变更有无进行沟通？沟通 方式是否合理？4、有无顾客抱怨或投诉的情况？如何处 理的,处理结果是否满意？5、与顾客沟通中的紧急情况有无有效处 理举

19、措？6、是否明确合同/订单评审的要求？7、产品和效劳的要求是否包括适用的法 律法规要求：组织认为的必要要求：其 他认为必须的要求？8、合同/订单有无进行评审？评审过程 是如何进行的？9、合同/订单评审内容是否满足要求？10、有无网络销售的情况？销售过程是 否满足要求？合同/订单评审有无成文 信息？11、合同/订单更改有无要求？通过 、 、邮件等,能够积极处 理合同/订单执行过程中的问题,包括 对其修改,并对顾客的问询进行回复和 处理.收集顾客的各种质量投诉和意见反应, 并通过顾客满意度调查等方式进行,与 客户沟通保持良好的沟通方式,对顾客 的投诉进行及时的处理.无严重的质量 投诉.抽查顾客投诉

20、及处理情况,一年来无投 诉,有时需要接收顾客财产,并对其需 要进行的限制方式方法以及归还时间 和方式等与顾客进行沟通.抽查机罩骨架、钢管2份订单：合同编号:YY2021-01-010 20机罩骨 架2021年1月10日订货200台,合 同显示内容有交货时间、验收标准、双 方责权利、违约处理、争议解决等条款 和内容,根本完整、充分.合同均在签订前由巾场运营部组织各 部门负责人进行了评审,一致认为符合 合同,无新的要求,具备提供产品的能Y有无合同/订单更改的情况？合同/订单 有无进行评审？力.Q:8. 5.51、产品和效劳后续的交付活动包含哪 些？2、交付活动限制是否适宜？对研发和效劳交付的后续提

21、供跟踪服 务,主要确认产品有无损坏更换情况, 无需提供售后效劳,询问及交流获取得 知,交付活动限制适宜.YQ:9.1.21、有无获取顾客满意的方式方法？2、确定多长时间进行一次调查？3、调查的内容是否适宜？4、有无进行调查统计？5、调查统计结果如何？能否满足要求？ 是否到达目标要求？公司主要采用 回访、每年发放一次 顾客满意度调查表的方式进行顾客满 意的监视和测量.调查内容包括：交货期、质量、售后服 务等：目前对局部客户进行了一次满意度调 查,调查内容根本完整.调查结果满足 目标要求.顾客满意的实施根本有效YQ:9.1.31、有无建立数据分析和评价的要求？2、使用了哪些分析和评价方法？3、分析

22、和评价的内容包括哪些？是否包括标准和规定的要求？4、抽查几份分析和评价情况,检查是否 完整、充分？5、金否对持续改良起到作用？公司制定有数据分析限制程序并按规 定进行分析,为质量改良提供依据,如 对客户反应质量问题分析整改,并通过 日常过程监控和相关过程目标统计来 进行分析和评价,但多数有关记录保存 不善,建议后续改良.Y审核员:内部审核记录编号：JF9.203序号:受审部门技术质量部审核时间2021.6.7标准条款审核内容及方法审核记录合格Y /不合 格NQ： 6.11有无针对考虑的内外部因素识别对应 的风险与机遇？2有无针对相关方要求识别对应的风险 与机遇情况？3有无采取相应的举措已促进治

23、理体系 的有效运行？4风险与机遇的治理与组织现有状况是 否相适应？制定了风险与机遇的治理制度,对识 别评价进行了明确,得到较为有效的 运用,包括采用新实践,推出新产品, 开辟新巾场,赢得新客户,建立合作 伙伴关系,利用新技术以及能够解决 组织或其顾客需求的其他有利可能 性.风险与机遇的治理适应组织状态.YQ：7.5.31、是否有成文信息的治理制度？2、如何识别文件修订状态？3、抽查文件发放有无记录？4、抽查文件发放前是否对充分性和适宜 性进行批准？5、文件是否发放到相关使用场所有效使 用？6、查文件使用是否保持清楚？公司制定了文件和记录限制程序并 按规定执行.查受控文件限制：质量手册发布实施日

24、期明确,进行 了编制、审核、批准,抽查工艺规程,有文件唯一性编号, 发布实施日期明确,进行了编制、审 核、批准,符合Y7、是否对文件进行必要的评审并修改？ 作废文件是否进行标识？8、外来文件是否进行识别并限制发放？9、是否有文件化记录限制程序？是否规 定了标识、贮存、保护、检索、保存期 和处置的限制？10、质量记录的保存,检索,防护是否按 文件规定实施？11、是否规定记录保存期限？12、是否对文件进行必要的评审并修改？ 作废文件是否进行标识？抽查“记录清单表,明确了记录名 称/记录编号/保存部门/保存期限, 成文信恩主要文件以纸质版和电子 版形式存在,统一了文件格式,并得 到授权人的批准,抽查

25、成文信息根本 适宜充分查“文件发放与回收记录,发放管 理手册,文件按限制的需要进行了发 放,相关场所能够获得适宜的成文信 息,均为最新版,暂无修订更改的情 况发生.成文信息的限制治理根本符合要求, 适宜.Q： 8.11运行筹划有无确定产品和效劳的要 求？2有无形成产品和效劳的流程？流程是 否清楚？有无确定相应的关键和特殊过 程？3有无过程和产品的接收准那么？接收准 那么是否适宜、符合要求？4有无筹划产品和效劳过程运行所需的 资源？资源是否包含了设施设备、计量 仪器设备及相关的人员配备等？5有无实施过程限制？6过程限制的成文信息有哪些？是否包 含进货检验、过程检验、成品检验的相 关阶段的情况？7

26、有无外包过程？限制手段是否适宜？8有无变更情况,是否进行评审？筹划 是否适宜？在运行筹划和限制方面,公司采取了 以下举措：产品和效劳的要求确实定：国家标 准、按客户要求合同和技术标准执行 建立了工艺卡、进货检验规程、过程 及成品检验规程.根据准那么实施过程限制：过程限制包 括进货检验限制、过程限制、成品检 验限制、最终放行限制等保存成文信息包括：进货检验记录、 过程记录、成品检验记录等目前筹划内容暂无更改,文件中规定 了评审非预期变更的后果,以及相关 的可能引起的风险限制举措要求. 筹划的输出根本能够应适合组织的 运行需要,适宜.YQ： 8.5.1-8.5.7Q： & 6Q： &

27、; 71有无生产和效劳方面的治理制度？主 要包含哪些？2生产方案单的填制是否明确？产品信 息是否明确,是否具备一致性？ 是否按生产方案进行生产？3是否对生产进度进行记录？4生产和效劳现场有无监视和测量要 求？如果有,是否配备了相应的监视和 测量设备？有无按要求进行监测？5监测活动是否符合接收准那么的要求？6有无检查各工序是否按操作规程生 产？7各类质量记录报表是否按要求填制？8生产和效劳过程限制中必要的工艺过 程参数有无记录？9车间环境是否保持卫生、清洁和整洁？10生产设备等资源是否适宜？是否对 设备进行定期维修和检查?有无记录？11公司有无顾客财产和外部提供财产 的治理要求？12公司有无根据

28、规定要求识别和治理 顾客的财产？13治理是否到位？是否有效？14车间质检员是否对工序做检验?有无 记录？15主要岗位的作业人员水平是否能够 满足要求？是否具备应有的资格条件？16有无特殊过程？如果有,有无确认 限制要求？是否满足？17人员的放行权限是否具备？18生产和效劳过程中有无发生不合格 的情况？如发生,限制是否适宜？制定了有关的治理制度,责权利明确 按治理制度要求对过程进行了监控, 监控使用的监测设备符合现场的需 求,现场作业人员具备岗位的水平要 求,进行了培训,抽查资格符合 抽查主要工序的作业过程,按工艺规 程的要求进行作业,对关键的参数、 限制要点进行了监控,询问作业人员 告知的参数

29、限制要求与规定一致 现场工作环境适宜,使用的设施设备 符合要求,抽查进行了日常的维护和 保养.负责人介绍：顾客财产主要为顾客的 信息、客户的图纸及样件,公司进行 统一登记、备案,目前没有发生过泄 露的情况.公司顾客提供的财产有图纸、样件. 抽查客户山东临工、金利液压提供的 前弯管、下弯管等产品图,按规定进 行标识、使用文件夹按客户进行分类 存放在资料柜中,存放环境良好,由 专人治理,治理适宜、有效.现场发现的不合品进行了隔离,标识 明确清楚,放置于不合格品区,可追 溯限制,按要求进行返工并再次检验 抽查不合格品限制记录,按要求进行 了描述和限制,抽查3月11日过程产 品检验记录,未能提供过程检

30、验中发 现的下弯梁27, <2 10内孔位置度超 差偏7皿,仅提供对责任人进行考 核的记录,但未能提供按不合格品控 制程序进行评审处置的证据.现场放行交付根本适宜NQ:9. 1.11有无确定需要监视测量的对象？2是否筹划并实施监视、测量、分析和 改良过程的方法？3监视测量的时机是否明确？4有无确定分析评价的时机？能否保证体系的符合性？5筹划的监视测量是否适宜？在成文信息中确定了监视泄量的对 象,有筹划并实施监视、测量、分析 和改良过程的方法,确定测量时机较 为适宜,筹划分析评价的时机也较为 适宜,筹划监视测量的内容对持续改 进体系的有效性适宜YQ： 9.1.31有无建立数据分析和评价的要

31、求？2使用了哪些分析和评价方法？3分析和评价的内容包括哪些？是否包 括标准和规定的要求？4抽查几份分析和评价情况,检查是否 完整、充分？5能否对持续改良起到作用？询问主要通过监视和测量获得的适 宜数据和相关信息来进行分析和评 价,以寻求改善,包括运用相应的统 计技术.抽查质量目标统计表、顾客满意度调 查表等,符合要求：利用以上的内容进行分析评价,用以 较全面确实定了公司产品和效劳的 符合性情况、筹划的实施情况、体系 运行的绩效及有效情况、以及对风险Y机遇的把控情况,进一步寻求对质量 治理体系改良的需求.限制根本适 宜.Q:9.21是否进行了内部审核,保证质量治理 体系有效实施、保持并符合标准要

32、求？2是否对审核方案进行筹划？3安排审核时是否考虑被审核活动和区 域的状态和重要性以及以往评审结果等 因素？4是否规定了审核的准那么范围、频次和 方法？5审核是否由被审核部门工作无关的人 员6是否制定了包括审核责任和要求的文 件化的程序,保证审核的独立性,记录 结果向治理层报告？7是否对不合格项及时采取举措？8是否采取跟踪举措,确认举措实施的 结果,以及报告确认结果？9纠正和预防举措有效性评价公司制定有内审限制程序并按规定 实施.查内部审核治理规定,要求批准“年 度内审方案、“审核实施方案 公鬲筹划进行内部审核,按规定编制 了2021年度内部审核方案和审核实 施方案,保证质量治理体系有效实 施

33、、保持并符合标准要求.内部审核在进行中.内审治理适宜.YQ:9.31最高治理者是否按筹划的时间间隔评 审治理体系,以保证其持续的适宜性、 充分性和有效性？2评审是否包括评价体系改良的时机和 变更的需要？3是否保持治理评审的记录？4评审输入输出是否符合要求？制定了治理评审限制程序,规定每年 进行一次,以保证其持续的适宜性、 充分性和有效性.按规定制定了本年度的治理评审计 划,明确了各有关部门的输入要求. 抽查各部门输入资料,输入较为充 分,通过满意度调查,顾客对产品基 本满意,产品质量有所提升.治理方 针、目标、体系运行等输入充分. 体系目前无变更要求.治理评审方案廿点未到,暂未进行管 理评审.

34、YQ： 10.21、是否有成文的纠正举措治理规定？2、规定的内容是否完成,是否符合公司 现有的特点？3、有无改良的举措情况发生？举措有无 进行原因分析,有无进行跟踪验证,对 结果有无进行评审确认？4、纠正举措有无成文信息,是否包含不 合格的性质以及随后所采取的举措：纠 正举措的结果等内容？5、举措的有效性是否符合要求？在纠正举措治理规定中对要求进行 了明确,在文件中对处理以上不符合 与纠正举措工作流程进行了规定,包 括进行纠正、采取举措进行限制的要 求,以及后续的跟踪确认.抽查对日常过程监控提出的不符合 项,得到了确认,进行了原因分析, 并分析了原因的可行性和有效性,采 取了相应的举措进行处理,对最终结 果进行了跟踪验证及评审,确认符合 要求.YQ： 10.3持续改良的机制如何？有否应用予以实 施改良？组织是否对治理评审的分析、评价结果, 以及治理评审的输出,确定是否存在持 续改良的需求或时机.组织是否较全而持续改良治理体系的适 宜性、充分性和有效性？应用了相应的方式以寻求改良,包括 对日常监控过程及用户反应问题进 行了较详细的分析评价,找到了改良 点,采取了举措并实施.对体系运行中的其他过程也需求了 改良,适宜,符合要求.公司体系刚刚建立,己制定治理评审 方案,按节点进行Y审核员：内部审核记录编号：JF9.203序号:受审部门 生产运行部含车间、仓库 审核时