2020年期货《法律法规》综合题及答案(第一套)

1、2020年期货法律法规综合题及答案(第一套)1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券 充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保 留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以 下2问题(1)根据相关法律规定，能够充抵期货保证金的有价证券是()P41+71A.国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.股票D.公司债券答案：AB(2)因为透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是()A.罚款B.责令停业整顿C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得答案：ABCD2.吴某为期货公司的客户，因为经常出差无法参与交易，在该期 货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委

2、托给营业部员工丁某。不 久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上 述事实，请回答以下2题。吴某能够向()提起诉讼。P138+7A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院答案：A（2）按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）oA期货交易所B 丁某C期货公司D营业部经理答案：C3 .甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权, 甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下脱法准确的 是（ ）。P51+14A该转让行为不需报监管机构批准B该转让行为理应报中国证监会批准C该转

3、让行为理应报期货公司住所地中国证监会派出机构批准D甲公司理应将转让股权的决定通知期货公司答案：B4 .甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介 绍业务。甲证券公司能够提供的服务是（）P109+9A.协助期货公司办理开户手续B.提供期货行情信息C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金D.协助期货公向客户提示风险答案：ABD5 .客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足 保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交 易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，因为王 某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随 后交易中，王某账

4、户穿仓，以下脱法中准确的是（）o P141+33A上述保仓协议违反相关法律、法规规定B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由 客户承担C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货 公司承担答案：CD6 .吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将 交易全权委托给该期货公司工作人员丁某实行操作。不久，吴某发现 其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不 可能获得的赔偿数额是（）P139+17A. 9万元B. 10万元C. 8万元D. 6万元答案：AB7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为60

5、00万元，负债为 1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定 期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负 （尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的保证 金标准计算）。请回答以下问题：（1）该公司期末净资本为（）P102+7A. 6000万元B. 5500万元C. 4700万元D. 4200万元答案：D（2）该公司（中国金融期货交易所交易会员）下列风险监管指标中低 于预警标准的是（）A.净资本8 .净资本/客户权益总额C.净资本/净资产D.负债/净资产答案：B9 .甲是某期期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上

6、 述事实，请回答以下2题。（1）如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全 的范围能够包括（）o P145+58+59A期货公司在期货交易所的会员资格费B期货公司在期货交易所的交易席位C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金答案：ABC（2）下列脱法中准确的是（）P145A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货 公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划C期货公司在有其他财产的，理应依法先行冻结、查封、执行其他 财产D期货交易所理应对期货公司的债务

7、承担担保责任答案：ABC10 刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较 高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，根据上述事实， 请回答以下2题。（D刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）P12330条A除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际 或潜在利益冲突的其他组织的职务B不得实行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C不得以他人名义参与期货交易D不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金答案：A（2）刘某可能受到的法律惩戒是（）P124A训诫B暂停从业资格C公开谴责D罚款答案：ABC10.小王在某期货公司开户实行期货交易，在交易一段 时间后，小王发现该公司早

8、已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法 院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金， 法院经调查确认后，该期货公司己接小王的指令入市交易，下列脱法 准确的是（）。P139+15A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣 金B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣 金C期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全 部投资答案：A 11.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货 公司一些客户的交易信息，王某不但自己利用客户的交易信息从事期 货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司

9、了解到上述情形后，开 除了王某。期货公司理应在对王某做出处分决定后向（）报告。 P84+27A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会答案：D12 .甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交 易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司 向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追 加保证金的情形下继续持仓，下列脱法准确的有（）P141A期货公司次日能够按照期货经纪合同约定对甲实行强行平仓B期货公司次日理应对甲的持仓实行强行平仓C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所理应承担主要 赔偿责任D期货公司的行为理

10、应认定为允许客户透支交易答案：A13 .甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约， 乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽 未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦 以霉烂变质，无法使用，根据上述事实，请回答以下2题（1）如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲能够（）A要求期货公司承担侵权责任B要求期货交易所承担违约责任C要求期货公司承担违约责任D要求期货交易所对期货公司承担担保责任答案：C(2)对于货物的质量问题，乙理应向()主张权利P143+47A期货公司B中国期货业协会C交割仓库D期货交易所答案：CD14 . 2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批 准逮捕。2009年2月4日，监管机构就期货公司2008年操纵市场案作 出决定，根据上述事实，请回答以下2题(1)对于王某被捕一事的处理，下列说法准确的是()P57+37A.期货公司理应立即书面通知全体股东B.期货公司理应立即向监管机构报告C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告答案：AB(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法准确的是 ()P57+37A.期货公司书面通知全体股东B.期货公司口头通知全体控股股东C.期货公司在