营业部理财顾问职级草案

1、营业部理财顾问职级评定草案一、总则 为让营业部进一步吸引和留住优秀的咨询人才，提高咨询人员的工作积极性和创造力， 实现收入的合理分配， 建立健全科学完善的人才评价机制， 客观评价理财顾问人员在营业部 客户服务和营销过程中发挥的重要作用， 建立合理有效的人才开发、 培养和提高机制， 特制 定本方案。在评定过程中，坚持德才兼备、注重实绩、竞争激励的原则；坚持公平、公正、公开的 原则。二、参评条件 按照理财顾问人员工作成绩、工作岗位和内容、业务水平、工作态度等综合评定，将其技术职级划分为 5 级，即首席分析师、特级分析师、高级分析师、分析师和助理分析师。 申请不同职级须满足相应的参评条件。具体包括：

2、助理分析师1、具有证券从业资格；2 、在本公司工作半年以上或同行业 1 年以上工作经验；3、具备证券分析的基本技能，包括基本的市场分析能力，基本的宏观、行业和上市 公司基本面分析能力；分析师1、本科以上学历，具有证券投资咨询执业资格；2、在本公司工作 1 年以上或同行业 2 年以上相关工作经验；3、具备证券分析的基本技能，包括一定的市场分析能力，一定的宏观、行业和上市 公司基本面分析能力、一定的图表分析能力；4、积极参与咨询协作，包括QQ群日均发言不少于5次，咨询协作产品投稿一年不少于 10 次。高级分析师1. 本科以上学历，具有证券投资咨询执业资格；2. 在本公司工作 2 年以上或同行业 3

3、 年以上相关工作经验；3. 具备较强的证券分析技能，包括良好的市场分析能力，良好的宏观、行业和上市公 司基本面分析能力，良好的图表分析能力；4. 积极参与咨询协作，包括QQ群日均发言不少于10次，咨询协作产品投稿一年不少于 20 次。5. 一年内开展非日常性大型现场股评报告会不少于5 次。特级分析师1. 本科以上学历，具有证券投资咨询执业资格；2. 在本公司工作 3 年以上或同行业 5年以上相关工作经验；3. 具备较佳的证券分析技能，包括良好的市场分析能力，良好的宏观、行业和上市公司基本面分析能力，良好的图表分析能力；4. 积极参与咨询协作，包括QQ群日均发言不少于10次，咨询协作产品投稿一年

4、不少于 20 次。5. 一年内开展非日常性大型现场股评报告会不少于10次。首席分析师1. 本科以上学历，具有证券投资咨询执业资格；2. 在本公司工作 5 年以上或同行业 8年以上相关工作经验；3. 具备极佳的证券分析技能，包括极佳的市场分析能力，极佳的宏观、行业和上市公司基本面分析能力，极佳的图表分析能力；4 .具有扎实的研究功底、广阔的研究视野和全局把握能力；5. 积极参与咨询协作，包括QQ群日均发言不少于10次，理财金周刊投稿一年不少于 20 次。6. 一年内开展非日常性大型现场股评报告会不少于10次。7. 一年内在中国证券报 、上海证券报 、证券时报等主流媒体发表文章不少于6 篇。三、考

5、评内容和标准1、工作成绩：从定位来看，理财顾问人员的主要服务于营业部的客户，因此，咨询人员的工作成绩主要视该员工对公司经纪业务贡献度而定。具体而言，即在本职工作中对营业部提高竞争力、提高收入等方面所做出的成绩。2、工作岗位、内容：不同的工作岗位、工作内容对员工在业务能力、心里承载能力、劳动强度、广义劳动时间等方面的要求不同，在分析人员技术职级评定中应占有一定的权重。3、业务能力：指咨询人员在本职工作中所体现出的业务能力和水平。4、敬业精神：作为咨询服务人员，工作状态、专业精神、工作态度都影响到公司、部 门和个人形象，是公司、部门和员工个人无形资产的一部分。考评指标及相应权重咨询协作：指参加研发

6、中心组织的电话会议、论坛、QQ群、培训、模拟炒股等各种活考评项目内容权重（%）工作成绩（70%）个股推荐20大势研判20总部研究成果转化15咨询协作10媒体合作5工作岗位、内容（10%）工作岗位的要求、附加值、5工作强度、工作压力5业务能力（10%）分析判断能力5与客户沟通能力5敬业精神（10%）工作态度、工作状态5团队精神5合计100说明:动。总部研究成果转化： 指将研发中心观点及时、 有效的传递到相关客户， 并结合市场变化和客户情况进行分析和指导。评分标准与相应职级50 60助理61 70分析师71 80高级分析师81 90特级分析师91 100首席分析师四、考评程序1、技术职级评定每年

7、11月进行一次；2、 满足条件的申请人可在每年11月之前，向技术职级评审小组联系人提出相应职级 的书面申请，内容包括过往工作成绩的回顾，自身符合相应职级标准的理由和举证等；3、评审小组联系人对申请人的资格和申请书内容进行初审，如认可，则由该联系人向 评审小组各成员发送评审考核表；4、评审小组组长汇总组员的打分情况，并组出自己的评分，按照组长和其它组员打分平均分按3:7进行加权平均，得到最终得分；5、 评审小组组长参考评分标准给出最终评审结果，并将评审小组全体打分情况及评审 结果对评审小组成员和申请人进行公示。五、技术职级评审小组成员组长：研发中心负责人组员：经纪业务部负责人、所在营业部总经理和市场部负责人、经纪业务部对口管理 人员、研发中心客