证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-16

1、证券从业资格考试证券基本法律法规模拟试题及答案 0328-161、洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（） 。【组合型选择题】A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III 、 IV正确答案 :C答案解析 :选项 C 正确：洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务） 业（含职业）四类基本要素。、行2、证券经纪人从事的活动不包括（） 。【选择题】A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提

2、供的研究报告及与证券投资有关的信息正确答案 :A答案解析：选项A符合题意：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：1）2）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况； 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； （选项 C 包括） 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定； 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（选项D包括）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（选项B包括）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。3）4）5）6）5

3、。【选择题】3、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）A. 具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德B. 未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚C具有高中以上学历D.具有从事期货业务 2年以上的经历正确答案 :C答案解析：选项C符合题意：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，期货投资咨询人员申请取 得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍；（选项A包括） 具有完全民事行为能力； 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； 未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚； 具有大学本科以上学历；（选项C不包括

4、） 期货投资咨询人员具有从事期货业务 2年以上的经历； 通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试； 中国证监会规定的其他条件。1）2)3)4）5)6)7)8)（选项B包括）选项 D 包括）4、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的， 方法进行评估。上市公司董事会应当对（）发表明确意见。资产评估机构原则上应当采取两种以上评估I .评估机构的独立性n .评估假设前提的合理性m .评估方法与评估目的的相关性V .评估定价的公允性【组合型选择题】A. I、n、m、wB.I、n、IVC.n、m、D.I、n、正确答案 :A答案解析：选项A正确：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依

5、据的，资产评估机构原则上应 当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对评估机构的独立性（I项正确）、评估假设前提的合理性（n项正确）、评估方法与评估目的的相关性（m项正确）以及评估定价的公允性（V项正确）发表明确意见。上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发 表独立意见。选择题】5、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。A. 5B. 10C. 20D. 5010正确答案 :B答案解析 :选项 B 正确：设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币 万元。6、管理人应当自发行期结束之

6、日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。【选择题】A.3B.5C. 10D. 15正确答案 :C答案解析：选项C正确：管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。7、证券公司设立集合资产管理计划， 应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定， 与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（） 。I.金融投资经验 n .风险承受能力m.风险管理能力IV .金融管理能力【组合型选择题】A.I、nB.n、VD. i、m正确答案 :A答案解析 :选项 A 正确：证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资

7、产管理计划的推广范 围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力（i、n项 正确）。8、【组合型选择题】A.I、II、 IIIB.I、II、 III 、 IVc.I、II 、 IVD.II、III、 IV正确答案 :A答案解析 :选项 A 正确：在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服 务等附加服务。9、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告， 说明原因。【选择题】A.3B.5 c.7D.10正确答案 :B5 个工作日内向中国证监会、答案解析 :选项 B 正确：保荐机构更换保荐代表