2015年上半年青海省期货从业资格《法律法规》：提交报告试题

1、2015年上半年青海省期货从业资格法律法规：提交报告试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为_A：该期货公司住所地B：该分支机构住所地C：期货交易所住所地D：中国证监会指定的地点 2、当基差（）时，投资者可通过卖出套期保值策略获利。A由40变为30B由20变为40C由30变为20D由10变为203、某投资者买入一份看涨期权，在某一时点，该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格，则在此时该期权是一份_A：实值期权B：虚值期权C：平值期权D：零值期权 4、根据期货交易管理条例，审批设立

2、期货交易所的机构是（）。A中国期货业协会B国务院期货监管管理机构派出机构C国务院期货监管管理机构D国务院商务主管部门5、套利交易与投机交易的区别在于_。A套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化B套利交易流动性较差，而投机交易流动性好C套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易D套利交易不活跃，而投机交易很活跃 6、行情图中的文字“现手”，是指_A：开盘后到目前为止该期货合约总成交量或手数B：刚刚撮合成交的该期货合约数量或手数C：刚买进的合约数量或手数D：刚卖出的合约数量或手数 7、下列关于商品基金和对

3、冲基金的说法，正确的有_。A商品基金的投资领域比对冲基金小得多B商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高C商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具D商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高 8、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是_A：K线图B：条形图C：点数图D：移动平均线 9、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A中国期货保证金监控中心有限责任公司B中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会 10、在期货公司年度报告，月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容有异议的，应当A：向董事会报告B：拒绝签字C：向证监

4、会报告D：注明自己的意见和理由11、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当A：与自有资金合并，专户存放B：与自有资金分开，专户存放C：与自有资金分开，共同存放D：与自有资金合并，共同存放 12、期货市场风险管理的必要性主要包括_。A期货市场充分发挥功能的前提和基础B减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要C适应世界经济自由化和国际化发展的需要D保护投资者利益免受损失的需求 13、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织

5、举办的业务培训，取得培训合格证书。A1年B2年C3年D4年14、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以_。A减轻处罚B从轻处罚C免予处罚D将其作为立功表现 15、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成（）。A盗窃罪B挪用资金罪C职务侵占罪D贪污罪 16、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。A因故可以委托其他理事代为出席B应明确授权范围C每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议D可以采用口头委托的形式 17、第一

6、家推出期权交易的交易所是_。ACBOTBCMECCBOEDLME 18、根据确定具体时间点时的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为。A：买方叫价交易B：卖方叫价交易C：赢利方叫价交易D：亏损方叫价交易 19、境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上4倍以下C1倍以上5倍以下D1倍以上6倍以下 20、期货合约的交割月份由_规定，期货交易者可自由选择交易不同交割月份的期货合约。A期货交易所B交割仓库C中国证监会D国务院期货监督管理机构 21、下列不属于金融期货的是_。A外汇期货B利率

7、期货C股指期货D金属期货 22、（）负责保障基金财务监管。A国务院B财政部C期货管理机构D会计师事务所23、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报批准A：国务院法制委员会B：期货交易所会员大会或股东大会C：中国证监会D：中国期货业协会 24、江恩方形图的测试方法是在一张方格纸上，以商品价格某个中期性的低点(或者高点)做为中心，按_旋转。A从上至下B从左至右C顺时针方向D逆时针方向25、买入套期保值一般可运用的情况是_。A加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨B供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨C需求方认为目

8、前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨D加工制造企业担心库存原料价格下跌二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在投资者决策行为的一般性研究方面，沙芬连和史迪文提出A：投资者的偏好是多样的、可变的B：决策者是应变性的C：投资者总是以自身利益最大化为目标D：决策者追求满意方案而不一定是最优方案 2、下列债务凭证中不属于商业信用的是_。A商业本票B商业汇票C国债D银行存单3、关于芝加哥期货交易所大豆期货合约，以下表述正确的有_。A交易单位为5000蒲式耳B报价

9、单位为美分/蒲式耳C最小变动价位为0.25美分/蒲式耳D合约交割月份7月、9月、11月、3月、5月 4、通常出现下列_情况之一时，将导致本国货币贬值。A提高本币利率B降低本币利率C本国顺差扩大D本国逆差扩大5、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有_。A期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品B远期交易是现货交易在时间上的延伸C远期交易属于期货交易D远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结 6、上海期货交易所交易的品种包括_。A燃料油B黄金C铜D天然橡胶 7、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述

10、不准确的是（）。A召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 8、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有_。A两者都以法人组织形式设立B两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金C前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的D前者一般适用于民法的有关规定，后者首先适用公司法的规定 9、通常出现_情况时，将导致本国货币贬值。A提高本币利率B降低本币利率C本国顺差扩大D本国逆差扩大 10、期货公司首席风险官管理规定制定的目的是（）A完善期货公司治理结构B加强

11、内部控制和风险管理C促进期货公司依法稳健经营D维护期货公司投资者合法权益11、投资者在3月20日以320点的权利金，购买一张执行价格为13900点的恒生指数看涨期权，同时他又以150点的权利金，购买同样敲定价格的恒生指数看跌期权。那么，该套利组合的盈亏平衡点是_点。A13340B13430C14370D14730 12、下列应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料A：期货公司B：期货交易所C：期货保证金安全存管监控机构D：其他期货经营机构 13、基本面型交易策略依据预测价格变化的方法不同，可以分为A：宏观型交易策略B：行业型交易策略C：事件型交易策略D：价差结构型交

12、易策略14、关于对称三角形态说法正确的是_。A对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动B如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下C对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点D对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证 15、假设S(t)为t时刻的现货指数，F(t，T)表示T时交割的期货合约在t时的理论价格(以指数表示)，r为年利息率，d为年指数股息率，股指期货理论价格的计算公式可表示为：A：F(t，T)=S(t)×(r-d)×(T-t)365B：F(t，T)=S(t)+S(t)×(r-d)×(T-t)365

13、C：F(t，T)=S(t)1+(r-d)×(T-t)365D：F(t，T)=S(t)×r×(T-t)365 16、下列说法错误的有（）。A期货公司计算净资本时，应当按照期货交易管理条例的规定对相关项目充分计提资产减值准备B中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明C有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整 17、下列影响商品需

14、求量的因素有。A：商品价格B：消费者预期C：消费者偏好D：需求替代品和互补品价格 18、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。A各方当事人是否有过错B各方当事人过错的性质与大小C过错和损失之间的因果关系D过错方是否采取了补救措施 19、若需求曲线为向右下倾斜一直线，则当价格从高到低不断下降时，卖者的总收益_A：不断增加B：在开始时趋于增加，达到最大值后趋于减少C：在开始时趋于减少，达到最小值后趋于增加D：不断减少 20、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向提出A：全面结算会员期货公司B：结算会员C：特别结算会员D：期货交易所 21、期货投机是如何减缓价格波动的_A当期货市场价格低于均衡价格，投机者低价买进合约，使期货价格上涨，供求趋于平衡B当期货市场价格低于均衡价格，投机者高价卖出合约，使期货价格上涨，供求趋于平衡C当期货市场价格高于均衡价格，投机者高价卖出合约，使期货价格上涨，供求趋于平衡D当期货市场价格高于均衡价格，投机者低价买进合约，使期货价格上涨，供求趋于平衡 22、在MACD应用法则中，当_时为空头市场。ADIF和DEA为正值，DIF向上突破DEABDIF和DEA为正值，DIF向下跌破DEACDI