产学研合作创新的交易费用

1、文章编号:1003-2053(2001 01-0089-04产学研合作创新的交易费用张米尔武春友(大连理工大学管理学院, 大连收稿日期:2000-04-29基金项目:国家自然科学基金资助项目(79970023作者简介:张米尔( 1970- 男, 大连理工大学管理学院, 著有技术经济学、技术创新扩散等。摘要:。状, 。; :1:B产学研合作是科技和经济发展到较高阶段的产物, 此时科技和经济, 高校及科研机构和企业之间的紧密协作变得必要和可能。产学研合作创新是传统产学研合作的延续和发展, 它突出强调通过产学研合作实现科技成果的商品化和产业化, 其实质是通过合作发挥各自在技术创新过程中的比较优势,

2、以谋求自身利益最大化。近年来, 产学研合作创新已成为推动产业结构转型和升级, 实现科技和经济协调发展的重要手段, 受到各方面的重视和支持。产学研合作创新的实施受到诸多因素的影响, 其中一个重要的, 但尚未引起足够重视的影响因素就是产学研合作创新过程中的交易费用。实际上, 在产学研合作创新过程中不但存在显著的交易费用, 而且交易费用是决定产学研合作创新成败的关键因素之一。1产学研合作创新中的交易费用及构成交易费用是指交易双方用于策划、签约及履行合同的一种资源支出。即为完成一笔交易, 当事人必须到处出入市场, 了解产品的质量和相对价格; 必须就交易的细节进行谈判、协商和检验、签约; 还要承担违约损

3、失等等。总之, 交易过程需要当事人投入精力和时间, 支付信息费用和其他开支。正如诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒形象地比喻那样, 一个没有交易费用的社会, 宛如自然界没有摩擦力一样, 是非现实的。产学研合作创新作为一种市场行为, 在其过程中同样存在着交易费用, 分析产学研合作创新的过程, 其交易费用主要包括以下几个方面。111沟通成本产学研合方首先需要选择合作伙伴, 企业对技术的需要是具体的、动态的, 对于高等院校、科研院所的特定能力企业通常缺乏了解。同时, 高等院校、科研院所对企业的实际需求也并不第19卷第1期科学学研究Vol. 19No. 1了解。产学研合方面为寻找合适的合作伙伴, 需要事先花

4、费大量的时间、精力和金钱去了解彼此的能力和需求, 并以此决策是否进行合作创新, 这些都会导致沟通成本的产生。112谈判成本在市场经济条件下, 产学研各方为维护自身权益, 无论采用何种合作模式, 都需签订让双方都能接受的有法律效力的契约, 这就必然导致谈判成本。为了尽量使自己免受或少受未来不确定因素的不利影响, 交易双方会尽可能完善合同的细节, 这就增加了谈判的成本。113履约成本, 存在高校和科研院所不能实现合同技术条款的风险和科研院所而言, 存在企业能否兑现承诺, , 担相应的经济损失。, , 采取法律手段加以限制, 。2近年来, 产学研合作创新的模式日益多元化, 不同产学研合作创新模式的交

5、易费用及构成也各具特点。211技术入股模式即高校或科研院所以专利技术、专有技术(Know -How 等出资, 企业以资金、实物等出资, 共同组建有限责任公司或股份有限公司(以下简称公司 , 由该公司去实现技术的商业化、产业化, 高校或科研院所按照所占股份分得利润。技术入股模式由于关系到永久性的股权安排, 对合作双方, 尤其是作为技术拥有方的高校或科研院所的未来利益有重大的影响。因此, 双方在寻找合作伙伴, 签订相关合同时均十分慎重, 这导致该模式的沟通成本和谈判成本很高。同时, 由于目前国内有关法律规定了技术入股所占股份的上限, 高校或科研院所作为小股东难以对企业的行为进行有效的监督控制, 在

6、目前法律法规不健全的情况下, 企业可以通过虚造帐目 、转移利润等方式逃避应支付给高校或科研院所的利润, 因此存在很大的履约成本。212提成支付模式即高校或科研院所提供技术和服务, 企业利用该项技术实现商业化、产业化生产, 并根据合同按一定比例支付技术转让费。在这种合作模式中, 由于提成支付通常有一定的时限, 不涉及永久性的股权安排, 因此其沟通成本和谈判成本较技术入股模式低。但是, 由于目前国内法制不健全, 地方保护主义盛行, 高校或科研院所难以对企业的行为进行有效约束, 导致企业存在较大违约可能。因此, 该模式仍然存在较大的履约成本。213紧密合作模式即企业与高校或科研院所建立较长期、稳定的

7、关系, 在双方签定有关合作协议的前提下, 以具体项目为载体开展合作。这种合作模式通常是在合作各方通过较长时期成功的合作创新以后, 认定对方为合适的合作伙伴后实现的。紧密合作模式中, 由于以双方在长期合作中相互了解, 建立起信任的关系, 就每一具体合作项目而言, 沟通成本、谈判成本较其它模式大为减少, 履约约成本也有所降低。09科学学研究第19卷214技术接力模式即由企业一次性缴纳技术转让费或提供技术开发经费, 高校或科研院所出让某项技术, 由企业实现该项技术的商业化、产业化。这种合作模式具有简单明了、易于操作的特点, 因此沟通成本和谈判成本较低。对于高校或科研院所而言, 该模式使其可及时回收资

8、金, 避免因企业违约带来的风险; 但对企业而言, 由于技术商品的价值只有在使用中才能逐渐显现, 企业此时对高校或科研院所的行为已难以制约。因此, 该模式仍存在一定的履约成本。215自主产业化模式即高校或科研院所在开发成功某项技术后, , 自行完成该项技术的商品化和产业化。到合适的合作伙伴, , 行承担的前提下采取。, 因此合作创新初期的沟通成本和谈判成本很低, 但其中凝结了技术发明人和企业创业者的贡献, 这。如不能较好协调两者之间的利益, 企业可以通过虚增成本、转移利润等方式逃避应上交的利润, 而高校或科研院所也可采取更换企业领导、取消对企业的支持等行动, 双方在合作过程中摩擦不断, 这些都会

9、导致履约成本的增加。3减少交易费用的对策交易费用的存在是对社会财富和资源的浪费, 产学研合作创新过程中的交易费用已经成为阻碍其顺利实施的重要的因素。因此, 应采取有效措施减小产学研合作创新过程中的交易费用。311强化和完善知识产权保护在我国现阶段, 法律环境是影响产学研合作创新交易费用的重要因素, 知识产权保护的落后状况是造成交易费用, 尤其是履行成本较大的根本原因。当前, 存在着两种突出表现必须切实加以解决。(1 对涉及产学研合作创新案件的忽视, 由于产学研合作创新相对于贷款、实物贸易等经济行为, 其交易金额偏小, 在案件处理上没有得到应有的重视, 法律诉讼旷日持久;(2 执行中的地方保护主

10、义, 由于大多数产学研合作创新是跨地区进行的, 地方保护主义直接打击了各利益主体通过法律武器保护自身合法权益的信心。优化法律环境, 完善知识产权保护将有效规范产学研合作创新主体的行为 , 降低交易费用, 推进产学研合作创新的顺利实施。312选择适宜的合作模式和合作伙伴通常, 如果企业具有较强的技术能力, 而且技术本身构成较简单, 技术接力是较为适宜的模式; 如果技术实施较复杂, 不但包括可以文字表述的专利技术, 还包括难以用文字表述的专有技术等, 则宜选择提成支付、技术入股等模式。由于这两类模式涉及长期合作和长远利益, 因此合作伙伴的选择十分重要, 应事先对合作伙伴的商业信誉、技术能力、管理水

11、平和资金实19第1期张米尔、武春友等:产学研合作创新的交易费用力有深入的了解; 如果技术有良好的市场前景, 同时实施条件也较易满足, 自行产业化将是适宜选择; 产学研各方在合作过程中, 通过多次合作对合作伙伴进行考察和比较, 逐步形成较稳定的合作关系, 采取紧密合作模式是当前降低交易费用的有效途径。313加强产学研合作创新的过程管理产学研合作创新是长周期的, 短则数月, 长则数年, 甚至几十年, 而交易费用将在全过程中发生。在寻找合作伙伴阶段, 应注意借助有效途径和先进信息手段, 如产学研合作洽谈会、高新技术成果交易会、互联网等以减少沟通成本。谈判阶段, , 借助律师事务所、管理咨询机构等社会

12、中介力量, , 的合同, 这既有利于降低谈判成本, , , 并采限应对措施, 避免问题的扩大化和长期化, 参考文献:1collaborations :a managerial perspectiveJ.R &DManagement ,:1992M. Rogers , Cooperative research and development agreements (CRADAs as technology transfermechanismsJ, R &DManagement , 2, 1998:79-88.3张米尔、武春友1科技工业园功能定位与发展模式研究J1大连理工大学学报(

13、社会科学版 ,1999,(1 :32-3514李廉水1产学研合作创新的组织方式J.科研管理,1998, (1 :30-3315赵兰香1产学研合作与制度创新J.科研管理,1996, (6 :28-3116钱省三等1科技知识的市场价值及其知识资本的形成模型J.科学学研究,1998, (3 :601A Study on T ransaction Cost Spent for Cooperative Innovation in the trinity ofE nterprises , C ampuses and R esearch InstitutesZhang Mier , Wu ChunyouAb

14、stract :Transaction cost presents itself throughout the whole process of all cooperative innovation activities con 2ducted by the trinity of enterprises , campuses and research institutes , exerting an indelible influence on the trinity s innovation effect. The article analyzes the composition and characteristics of the transaction cost at a typical model of the trinity. To cope with the current state of the trinity innovation across the land , the