2010年3月证券交易考试真题

1、2010 年 3 月证券交易考试真题一、单项选择题 (本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30分。以下各小题以给出的 4 个选项中，只有一项最符合要求 )A. 对手方最优价格申报C. 全额成交或撤销申报1.对存管后的证券， 实行() 制度，对股权、 债权变更引起的证券转移， 通过 () 予以划转。A. 非流动性账面B. 流动性签发实物证券C. 流动性账面D. 非流动性签发实物证券2. 证券营业部日常经营管理的主要内容就是() 的运作管理。A. 融资融券业务B. 自营业务C. 经纪业务D. 债券回购业务3. 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、 通过 () 扣收。融资融券利息及其他相关

2、费用， 由证券公司A. 证券交易所B. 资金存管银行C. 结算公司D. 商业银行() 。4. 根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括B. 最优5档即时成交剩余撤销申报D.即时成交剩余撤销申报5. 发布合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的机构不包括() 。A. 中国证券业协会B. 中国人民银行C.国家外汇管理局D. 中国证监会6. 所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股 本的() 及其后每增加 ()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站， 公布合格投资者 已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。A.1O%5%B.15

3、%3%C.16%2%D.20%1%7. 投资者买卖证券的第一步是要向 () 申请开立证券账户， 用来记载投资者所持有的证券 种类、数量和相应的变动情况。A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券公司D. 托管银行8. 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括是证券公司为() 。A. 证券交易所手续费B. 印花税C. 证券公司经纪佣金D.证券交易监管费() 。9. 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为： 收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票 ( 基金 )涨跌 幅一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括A. 深

4、证 A 股指数B. 深证 B 股指数C. 深证综指D. 中小企业板指数10.() 的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。A. 送股B. 分红派息C. 增发新股D. 配股缴款11. 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内 申请办理证券的 () 。A. 初始登记B. 变更登记C. 退出登记D. 终止登记() 。12. 融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是D. 控制不力A. 制度不全B. 操作失误C. 净资本规模和比例不符合规定13.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是() 。A. ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售

5、基金份额B. 投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所 A股账户或基金账户C. 投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D. 投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的,应当拥有对应的足额的基金份额14. 上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在 () 进行交易。A. 竞价交易系统和大宗交易系统B. 定价交易系统和批量交易系统C. 竞价交易系统和批量交易系统D. 定价交易系统和大宗交易系统15.在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROR划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用 () 作为应急

6、措施划拨资金。A. 网络划款凭证B. 传真划款凭证C. 书面划款凭证D. 电话划款凭证() 。16. 投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到A. 客户信用证券账户B. 客户信用交易担保证券账户C. 信用交易证券交收账户D. 信用交易资金交收账户17. 为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证 券登记结算机构的损失，下列 () 因素不包括在内。A. 技术故障B. 操作失误C. 不可抗力D. 管理不善() 措施有异18. 在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取

7、的措施中，如果相关人对 议的，可以向证券交易所提出复核申请。A. 限制相关证券账户交易B. 上报中国证监会查处C. 报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D. 书面警示19. 下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是() 。A. 除权( 息)价B. 前开盘价C. 前收盘价A. 意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定B. 上海证券交易所规定， 当意向申报被其他参与者接受时， 申报方应当至少与一个接受 意向申报的参与者进行成交申请C. 申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申 报数量成交D. 申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最

8、低价格买入或最 高价格卖出() 作为计算涨跌幅度20. 除权 (息) 日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按 的基准。D. 开盘价() 。26. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不 高于即时揭示的最低卖出价格的 () ，且不低于即时揭示的最高买入价格的A. 900%50%B. 150%70%C. 110%90%D. 130%70%27. 证券经纪商通过 () 对投资者的证券买卖交易进行前端控制、 清算交收和计付利息等。A. 融券专用证券账户 7B. 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账C. 客户信用资金账户D. 证券账户() 。28. 新股网

9、上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于A. 预先确定发行价格B. 预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量C. 预先确定价格区间，通过询价确定发行价D. 预先确定发行价格，通过询价确定发行量C.2 天回购 R002131811() 。29. 下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是A. 1 天回购 R001131810B. 1 天回购 RC001131910D.63 天回购 R06313180430. 在 () 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A. 市价交易B. 限价交易c.全价交易D.净价交易40. 对配股的股份登记，是在配股登记日 () 向

10、证券公司传送投资者配股明细数据库。A. 闭市后B. 开市前c. 开市前 1 日D. 闭市后 1 日41. 会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起 () 个工作日内在其营业场所予以公告。A. 2B. 5c.12D.1542. 下列关于交易席位的使用，说法错误的是() 。A. 新股网上发行定价B. 新股网上发行现金申购A. 席位不得退回，不得转让B. 会员席位只能由会员单位自己使用A股席位c. 基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的D .经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续43. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从

11、而完成证券登记变更的 过程为 () 。B. 股份登记C. 集中交易过户登记D. 非交易过户登记() 。44. 上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价 对应收益率价差小于 () 基点，单笔报价数量不得低于A. 5 个1000 手B. 10 个 5000 手C. 15 个 5000 手D. 20 个 1000 手45. 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向 () 询价的方式确定股票发行价格。A. 符合证券交易所规定条件的机构投资者B. 个人投资者C. 上市公司D. 符合中国证监会规定条件的机构投资者46. 网上竞价发行方式的最大缺陷是() 。A. 股价波动性

12、大B. 发行价与交易价差距大C. 股价容易被操纵D .程序复杂47. 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施 办法这两个文件从规定的内容看，主要恢复了 () 制度。C. 客户交易结算资金第三方存管D. 股票发行询价48. 结算参与人应使用其 () 完成新股申购的资金交收。A. 一般存款账户B. 证券账户C. 资金交收账户D. 资金账户49. 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产 不低于人民币 () 元，净资本不低于人民币 () 元。A. 2 亿 1亿B. 5 亿 3亿C. 8 亿 5亿D. 10 亿 8 亿() 以上的营50. 证

13、券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有 业部，且布局合理。A. 15 家B. 20 家C. 25 家D. 30 家二、多项选择题 (本大题共 40 小题，每小题 1分，共 40 分。其中，每题至少有两项符 合题目要求 )A. B 股B. 可转换债券C. 企业债券D. 封闭式基金2. 下列有关证券登记的说法正确的有() 。A. 证券登记实行证券登记申请人申报制B. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C. 证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D. 证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为3. 下列关于债券交易报价说法错误的有() 。A. 在净价交易的情况

14、下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B. 目前，国债交易采用全价交易C. 上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005 元人民币4. 根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为() 。A. 最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时, 为成交价以即时揭示的最低卖出申报价格C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时, 为成交价以即时揭示的最高买入申报价格D. 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格5. 竞价

15、的结果包括 () 。A. 全部成交B. 不成交C. 部分成交D. 延迟成交6. 中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。 结算公司的投资者服务系统，可以查询() 。投资者通过中国A. 证券托管席位B. 证券余额C. 证券变更记录D. 新股配售7. 股票、封闭式基金竞价交易出现 () 情形时，属于异常波动。A. 连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B.ST 股票和 *ST 股票连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括SST、S*ST)C. 连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到20%的D. 证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形8. 下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有() 。A. 首次公开发行上市的股票B. 上海证券交易所封闭式基金C. 增发上市的股票D. 暂停上市